技術創新能力精選(五篇)

序言：作為思想的載體和知識的探索者，寫作是一種獨特的藝術，我們為您準備了不同風格的5篇技術創新能力，期待它們能激發您的靈感。

篇1

關鍵詞跨國公司R&D國際化技術創新能力

技術創新能力是確保國家競爭力的由多項能力要素耦合而成的內生能力體系，近10年來，隨著經濟全球化的深入發展和國際競爭的日趨激烈，世界上一些大型跨國公司在生產國際化的同時也進行R&D國際化，如在海外建立獨立的R&D機構、跨國并購和R&D戰略聯盟等，而R&D的國際化勢必對我國企業創新資源投入、研發管理等方面的技術創新能力發展造成一定的影響。因此，對這一問題的探討具有一定的理論和現實意義。

1跨國公司在我國進行R&D國際化的現狀

目前，世界知名跨國公司在華R&D投資設立形式靈活多樣，主要采用的形式包括：其一，設立獨資研究中心或技術開發中心。這是跨國公司在華R&D投資最成熟、最高級的形式，它們與跨國公司總部聯系緊密，而與其在中國的企業聯系則相對較弱，主要任務是研究公司長期發展的關鍵技術。其二，在具體業務部門或合資企業內部設立研發部門。這類研發投資已經歷了從消化吸收到技術創新兩個階段：前者的任務是實現技術的本地化，將國外成熟技術根據本地市場的需求特點、原材料特點等進行技術改造，以實現生產的本地化；后者則是在國外提供的設備、技術基礎上研究開發新產品，滿足國際市場的需求。其三，與中國的大學、科研機構合作成立研究中心。一般采用項目委托、聯合研究與開發、建立培訓中心、建立聯合研究中心等多種形式。如美國惠普公司與北京大學合辦的中國惠普數字信號處理技術研究中心。其四，與中國企業建立技術聯盟。例如，朗訊科技公司與康佳電子公司合作開發手機；蓮花公司與TCL信息產業集團合作開拓Internet業務等。在合作進行研究與開發的同時，成立合資企業，對研發的技術、產品直接進行市場化經營。而出于對技術保密和技術領先帶來的受益考慮，目前跨國公司在華的研發機構更多的是建立在其獨資企業內部。

2R&D國際化對我國技術創新能力發展的正面影響

2.1有利于我國科技人力資源開發

（1）吸引高層次科技人才回流。我國許多地區與國外相比高層次研發工作機會不足，勞動報酬與國外相比也有較大差異，人才外流現象比較嚴重。跨國公司在我國設立R&D機構，將會創造大量的高薪工作崗位，不僅有助于穩定我國本土科技人才，而且可以吸引海外高級技術人才回流。

（2）培養高素質科技人才。跨國公司研發機構具有培養高級技術人才和管理人才的良好環境，它們擁有完備的培訓體系和先進的培訓理念。我國研發人員雖然總體規模大，但是大都集中在大專院校和科研院所，主要從事基礎性研究工作，缺乏面向市場的能力。跨國公司對研發人才的市場化培訓，在給跨國公司帶來豐厚利潤的同時，也提高了這些人才的市場適應能力。同時，在跨國公司研發機構工作的中國員工可以利用跨國公司先進的設備，從事科學技術研究工作，積累大量的經驗，提高自身的科研素質。

（3）為本土企業培訓人才提供支持。有些跨國公司還為我國本土企業提供培訓服務。摩托羅拉公司與國家發改委合作成立了企業優化中心，向國有企業提供各種培訓手段、方法和適用的規章制度。到2001年末，摩托羅拉已經為400多家企業培訓了1400多名企業高層管理人員和技術人員，并且，跨國公司對其雇員的培訓內容和培訓方法，也可以為我國企業培訓員工提供示范作用。這些培訓也會促進我國人力資源的建設。

2.2彌補了我國科研投入，尤其是企業研發投入的不足

R&D是一種高風險、高投入的經濟活動，需要大量的資金支持，我國企業普遍面臨R&D投入不足的困境。例如，2003年，我國企業在R&D的投資為186.01億美元，占GDP的1.31%，而美國這一指標達到2.6%,日本3.15%，韓國2.64%，不僅如此，在總額來看，由于受我國經濟發展水平的局限，我國全部的科技投入與發達國家相差甚遠，而且在我國研發支出結構中，政府投入為主，企業的研究與開發投資極為有限。跨國公司的研發活動增加了我國的研發資金投入，在一定程度上改善了我國研發投入不足的窘境。

2.3利用先進技術、知識的溢出效應

跨國公司R&D國際化為我國帶來先進的研發管理經驗。跨國公司擁有最先進的創新體系與全球創新網絡，因此，隨著跨國公司在華研發活動的擴展，部分當地人員參與跨國公司當地研究與開發活動的管理，必然有助于提高我國的研究機構和企業的研發管理水平。

此外，跨國公司研發機構對我國技術創新能力產生正面的溢出效應的另一條主要途徑就是通過跨國公司向我國企業提供的技術支持或援助。跨國公司的國外子公司通常與我國的零部件、原材料與相關服務的供應商有密切的聯系，特別是當外國子公司將其部分工作分包給當地公司時，這種聯系就更加緊密。根據建立這種聯系的目標來區分，分為后向聯系和前向聯系。在后向聯系方面，比如為了保證其產品的質量和競爭能力，為供應商建立生產性設施、提供技術援助、信息咨詢服務和管理培訓服務等，有利于上游產業的制造能力的改進和經營管理能力的提高。同時，當跨國公司對產品與工藝進行調整改進時，通常會邀請我國當地供應商與分包商的研發機構參與其中，從而使我國能夠掌握必要的技術以適應其服務對象的產品與工藝變化，這種做法在最近幾年越來越常見。在前向聯系方面，通過向下游產業的技術轉移以及對當地經銷商產品的包裝、分配、維修或客戶培訓等服務，促進下游產業的技術水平提高和經銷商服務能力增強。

3跨國公司R&D國際化對我國技術創新能力發展的負面影響

3.1沖擊了我國技術創新體系

（1）沖擊了現行的以科研機構為主體的研發體系。跨國公司R&D國際化對我國現行的科研體系帶來破壞性影響。國內部分研究開發機構面臨著來自跨國公司在項目投標中的競爭壓力，而跨國公司憑借其雄厚的研發實力和先進的科研儀器、管理經驗，而使國內的科研機構逐步萎縮，其技術積累、人才培養等基礎將難以發揮。

（2）抑制了我國企業的研發行為。一些跨國公司將我國作為生產基地，取消或削弱了合資企業中方的研發機構，使我國在獲得跨國公司生產能力的同時，減弱了本國的技術開發能力。目前，在一些我國本來已經形成較強研發能力的產業領域，由于產品市場已被外商投資企業占有，國內的研發工作失去依附而被取消或削弱。

3.2造成我國企業和科研機構人才流失

跨國公司R&D機構不僅給研發人員提供了高薪，還創造了良好的工作環境，因此國內許多企業和科研單位的大批人才被外資R&D機構吸引，從而嚴重地削弱了我國R&D機構的研發力量。

3.3國內研發成果輕易流失

我國知識產權保護體系還不健全，尤其是對過去由國家研究機構多年積累的很多研究成果，并沒有很好地加以保護，這些成果有可能被外資研究機構以很小的代價獲取，使我們喪失本來可以獲得的自主知識產權。同時，一些屬于保密范圍內的技術和研究項目也可能隨著主要人員的流動而流失。人才的流失實際上意味著我國科研院所或企業向跨國公司免費擴散技術。

4我國應采取的對策

4.1利用好跨國公司R&D國際化的機遇，促進我國的技術創新

跨國公司對我國的R&D投資，對于我國技術創新是一個機遇，我國應該通過調整吸引投資的方向和政策，最大化地吸收和接受跨國公司投資的技術溢出；加強和跨國公司的R＆D合作，以提高我國的技術水平和技術創新能力。具體應該從以下幾個方面入手：

(1)調整吸引外資的方向和政策。在引資方向上，從注重數量轉向注重引資的質量，擴大引資的技術含量，多引進技術合作型的跨國投資，這樣有利于更好的接受直接投資的技術溢出效應。在引資政策上，真正把“以市場換技術”落實到實處，提高這一政策的可行性和可操作性。

(2)提高我國企業的技術吸收能力。世界銀行的一份調查報告指出:“一個沒有能力通過自身機構進行科研的國家,也難以從跨國公司的科研中得到較大的收益。一個發展中國家選擇、吸收和利用科技知識的能力,主要取決于創新技術所需要的同類研究能力。”吸收能力存在著自我強化機制和路徑依賴粘性，前期的研發平臺和R＆D投資將影響后一階段知識吸收的多樣化和效率。因此，要加強技術吸收能力培育：首先，促進企業積極尋求挖潛改造途徑，增加R＆D投入，開發新產品，改進工藝，提高產品質量，提升企業整體技術水平。其次，加強對企業的技術服務和提高融資的便利性。可以建立企業技術服務機構，并為企業提供各類專業的人才，同時通過各種優惠政策和便利的融資環境，加快企業的技術革新。

（3）加大吸引跨國公司在我國設立R＆D機構。在國外設立R＆D機構是跨國公司技術創新的重要手段之一。我國應該利用好這一契機，通過良好的科研環境建設以及科研設施的改進，吸引跨國公司在我國設立R＆D機構。這樣雖然給跨國公司帶來了技術的革新，但同時也加大了跨國公司的技術溢出效應，而且技術的集聚效應會進一步提高我國的技術水平。

4.2學習跨國公司技術創新經驗，實現我國企業自身的R&D國際化

最近的實證研究發現，通過對外直接投資，尤其是向發達國家的直接投資，可以提高母國企業的技術水平，這被稱為反向的技術溢出效應。通過對外直接投資的方式引進國外先進技術，可以在一定程度上打破西方發達國家對高新技術的相對壟斷，與國內獨立開發相比，成本要低得多。同時通過對外投資，也能夠更好的學習國外跨國公司的技術創新經驗。具體地說，應從以下方面著手：

(1)大力發展我國技術尋求型的對外投資。對外投資具有反向的溢出效應，我們的企業就要積極的開展對外直接投資，尤其加大在發達國家技術聚集的地區投資，發展技術尋求型的對外投資。這不僅需要我們的企業有相當的規模，我國政府也要加強對企業跨國投資的指導和可行性研究，引導企業在合適的地方投資合適的產業。

(2)逐步開展我國企業設立在其他國家的企業的R＆D活動。設立在發展中國家的企業可以通過自身的R＆D活動，進一步拓寬投資技術的適應性和競爭力，并根據當地市場需要開發新產品，更多地占領當地市場。設立在技術水平先進發達國家的企業通過R＆D活動，可更好地開展技術獲取工作，充分利用境外企業接近當地技術資源的優勢，實現跟蹤先進技術的目的。

(3)與國際先進技術水平的跨國公司結成戰略聯盟。這樣可以吸收他們的先進技術，也減少了獨立進行R＆D的風險性。如與之合作在海外興辦技術開發中心、海外實驗室等，還可就某一方面的技術開發項目結成較松散的聯盟。

(4)培育和壯大我國的跨國公司。企業實行跨國經營，可以更好地獲取國外技術進步的信息和資源，利用國外資源、技術、資金、管理經驗，從而擇優確定企業技術進步戰略，實現企業技術進步要素優化配置，壯大企業技術進步的實力。目前，大多數跨國經營企業規模較小，難以形成技術優勢和競爭優勢，必須進一步培育壯大我國的跨國公司，實施企業集團化經營戰略。

參考文獻

1劉云，王碩.跨國公司海外技術創新與技術轉移模式初探[J].預測，2004（6）

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【關鍵詞】技術創新能力；評價指標

一、技術創新與技術創新能力的含義

（一）企業技術創新概念的提出

1912年，約瑟夫?阿洛伊斯?熊彼特在《經濟發展理論》中指出，企業技術創新是指“企業家對生產要素所做的新的組合”。企業的生產要素大致可分為人力要素、財力要素和物力要素，它們可以以不同的方式進行組合，并不是所有的組合都是企業需要的創新，創新是在滿足消費者需求的同時，或提高質量或加快速度，或兼而有之，要素的組合方式并不是一種隨意的行為，而是一個系統的過程：首先，要根據市場的需求，結合企業自身的生產要素占有情況，明確的基礎創新的目標；其次，人力要素運用科學理論、數學模型、真實數據等，進行測算分析，估計項目的可行性；最后，在人的指導下，將需要的物力要素及財力要素投入到具體的技術創新過程中，進行創新實驗。創新是不斷嘗試的結果，每一次的嘗試的失敗都是為了創新的成功做鋪墊。

（二）技術創新能力的提出

不同的學者對技術創新能力的界定是不同的，一些學者從能力本身來界定技術創新能力。這一觀點認為，企業技術創新能力是由于企業的特性所決定的，是企業本身所具有的，不具有模仿性。由于不同企業擁有的要素資源、財力支持、企業文化、管理水平等硬件及軟件不同，企業中的技術人員的專業知識水平、采用新工藝、新方法的決策不同，所以在改善質量或提高速度的效率和效果上也會有所不同，這用差異就是體現了不同企業在運用資源整合時的技術創新能力。

另一些學者從過程的層面來定義技術創新能力。這種觀點強調技術創新是一個多人參與、集體協作、集思廣益的思考與實踐的過程，它強調過程的重要性，認為由組織生產某種新式的、能滿足人們需求的產品的過程即為技術創新能力的體現，側重對過程的把握與考核。有學者認為“組織通過不斷學習，從而為企業革新帶來新的思路與想法，為企業經營績效產生催化作用”，這也是從過程這一角度闡述了技術創新能力。

有了從過程的角度定義技術創新能力，就會有從結果層面考量技術創新能力。顧名思義，從結果的角度則更注重產出效應，即在投入企業擁有的生產要素的同時，配以新思維、新想法創造出更先進的、不同于現有的產品或服務以體現時代的進步和社會的發展。

二、技術創新能力的評價指標

基于對上述技術創新能力的不同定義，其評價的指標也有所不同，下面將分別進行論述：

（一）基于從能力本身定義技術創新能力，技術創新能力是企業自身所具有的，從其根源方面看，它是企業中各種要素能力的組合，所以要評價技術創新能力，就要從企業所擁有的各種要素資源入手，前面說過企業的資源大致可分為三類：人力資源、物力資源、財力資源。人力資源能力不僅包括是指企業中參與創新人員的專業技術水平，而且包括管理人員的決策水平以及其他不直接參與創新的人員的間接支持；物力資源包投入的物質生產要素，如主要原材料、能源等；財力資源則主要是資金的支持。技術創新的能力，只有企業中各個要素相互配合、取長補短，才有可能實現創新。近年來，通過不斷的實踐研究，事實證明，除了企業內部，企業外部的環境要素對企業技術創新能力發揮著越來越重要的作用，外部環境也可以從上述三方面提供能力支持，以促進企業技術創新能力的增長，人力方面提供外部有專業知識的專家咨詢，物力方面提供專利技術和專項設備，財力方面從國家和政府的角度提供專項資金，這些外部環境要素與內部能力要素本身的能力組合就是企業技術創新能力的體現。

（二）從過程角度定義技術創新能力。如前所述，這一說法本身強調技術創新是一個由多個環節組成的、有序聯系的動態發展過程，每一個子環節都會對最后的技術創新結果做出不同程度的貢獻。因此，從這一方面對技術創新能力進行評價，就要評價其各個運行過程，其評價指標可包涵要素投入過程、生產制造過程、改良更新過程、管理評價過程等，由于企業技術創新能力方面既存在共性，也存在個性，因此各個組成部分所占的權重比例也不同，同時賦予各個組成過程以相應的權重，讓后進行加權，得到的數值也不能真實反映企業的技術創新能力，因為企業是一個開放的系統，各個要素并不是單純的疊加，就能體現整體的效用，當然，這種方法對于粗略評價企業的技術創新能力還是有一定幫助的。

（三）從結果的角度定義技術創新能力。當技術創新實現成果轉化時，其能力體現在具體的產品或服務上，我們就把能力這一無形的要素轉變為有形的要素。那么對產品或服務的評價也就可以代替對企業技術創新能力的評價，對于評價產品和服務，這一領域的研究比較成熟，如對其質量、客戶口碑、市場占有率、顧客滿意程度等進行相應評價，然后運用層次分析法、綜合指數法等將數據進行匯總，最后的出最產品或服務的綜合評價，即刻粗略的出企業技術創新的能力水平。

三、對于現有技術創新能力評價方法的思考

上文從企業技術創新能力的含義入手，介紹了三種主要的評價方法，仔細觀察，不難發現，其本是都是對不同要素進行評價，只是三種方法從不同的方面定義技術創新能力，因此，其選取的要素指標也不同。從中，我們可以發現其存在的兩個主要問題：第一，要素的選取存在一定困難，不僅在選擇本身，還在選擇的數量上，要素的選取必須體現科學合理有針對性上，同時選擇過多會增加評價的成本，而選擇過少，不能準確評估技術創新能力；第二，選擇評價要素后，運用哪種方法進行要素整合也是一個難題，這本身比要素的選擇更重要，因為技術創新是一個由多方面因素共同配合的結果，因此選取的方法要考慮到各個因素之間的促進與抵消作用。

四、結論與展望

綜上所述，雖然國內外學者在技術創新能力評價方面已經取得了長足的進步，但仍存在突出性問題，因此，在以今后的研究中，應重點關注上述所列舉的問題，以期對企業技術創新能力進行更精確的評價，為企業的長遠發展做貢獻。

參考文獻：

[1]熊彼特.經濟發展理論.北京：商務印書館，1990：80

[2]魏江，許慶瑞.企業新能力概念、結構、度量與評價.科學管理研究，1995（5）：5055

[3]王立新，高長春，任榮明.企業創新能力的評價體系和評價方法研究.東華大學學報，2006（3）：3437

作者簡介：

篇3

目前中國制造業存在一些亟待解決的問題，如國內面臨勞動力成本過高、生產效率偏低、原材料利用率低、能耗大等嚴峻挑戰［1］;國際方面，受全球金融危機影響，發達國家紛紛實施再工業化和制造業回歸;為了保持制造業的先進地位，發達國家嚴格限制對中國高科技產品出口，使得引進方式獲得先進技術的難度更大，解決這些問題的焦點在于中國企業自主技術能力的提升。面對新一輪工業革命給當今中國制造業帶來的技術趕超機遇，培育和發展戰略性新興產業是破解資源約束，優化產業結構，在新一輪科技發展中搶占先機的契機，密切關注戰略性新興產業企業的持續技術創新能力培育，對于推動“中國制造”向“中國智造”轉變，勢在必行且具有重大意義。

2理論回顧與分析

2.1戰略性新興產業特征與后發技術追趕的歷史經驗

“戰略性新興產業是以重大技術突破和重大發展需求為基礎，對經濟社會全局和長遠發展具有重大引領帶動作用，知識技術密集、物質資源耗費少、成長潛力大、綜合效益好的產業”［2］。“戰略性”強調該產業對國家安全和經濟發展的支撐作用，能夠實現產業主導技術突破所帶來的潛在市場需求和國際競爭力提升;“新興性”強調產業技術的先導性，認為該產業處于生命周期的萌芽期及成長初期，核心技術和主導設計都不成熟，技術和市場都存在極大的不確定性［3］。對于后發國家而言，技術變革的有利時期通常是在技術的初創期甚至成長期，由于該時期發達國新的技術體系處于初創階段，產業進入壁壘低，技術創新的盈利機會和增長潛力大，因此存在技術追趕的“機會窗口”［4］。因此中國做出培育和發展戰略性新興產業的決定，旨在通過掌握新興產業的領先技術為改造傳統產業提供優勢，從而完成跨越式發展，實現對發達國家的經濟追趕。

2.2自主創新與后發國家技術追趕路徑

傳統追趕理論針對后發技術追趕的研究，基于后發國沿著發達國家已經走過的既定技術軌道的追趕情境［5］。國內學者陳勁1994年提出自主創新，并認為發展中國家技術引進的終極目標應是實現更多的自主技術創新，提高發展的競爭性與持久性［6］，國內外研究把自主創新分為三種模式:原始性創新、集成創新、引進－消化吸收－再創新。本文以高端裝備制造業、信息技術產業中的典型企業為樣本，結合中國情境探索戰略性新興產業內高技術企業技術趕超的路徑“是什么”、“為什么”;分析在后發追趕情境下高技術企業技術能力提升與技術趕超路徑模式，為高技術企業技術趕超提供理論借鑒。

3研究方法

3.1案例企業選擇

案例對象選取基于以下標準:①行業有一定分散性，涵蓋戰略性新興產業分類中的高端裝備制造業、新一代信息技術等子行業，以提高研究結論的普適性;②被選擇的樣本與研究主題高度相關，使案例對象更具有典型性和代表性。最終選擇了兩家企業作為研究對象，分別是中國北車股份有限公司(中國北車)、中興通訊股份有限公司(中興通訊)。

3.2案例研究方法和數據來源

案例調研采用半結構化訪談進行，結合媒體報道、專業雜志、文檔資料等二手資料作為信息來源，通過多樣化的數據來源進行三角驗證。案例分析采用模式匹配和時間演化相結合的方法，以高新技術制造企業的技術創新實踐為主線，從縱向維度描述不同階段每個案例主體的技術能力演化過程;再把兩個案例進行對比。圍繞核心問題“高技術企業的技術趕超路徑是什么”，其關鍵影響因素、相互關系逐漸顯現出來，主要有:技術環境、技術能力、技術來源方式、技術戰略等。

4案例描述及分析

4.1政府引導下的高鐵產業趕超路徑:“引進—集成—創新”

(1)高鐵產業的整體技術環境。大規模發展高速鐵路，是中國在能源和環境約束下解決交通運輸供給不足，同時帶動大批高新技術和相關產業、制造業提升與發展的戰略決策［7］。法國是世界上最早致力于高速鐵路研究的國家，同時善于技術引進再創新的日本通過積極與法國合作，引進法國技術創新的先進成果，集中力量對引進的技術進行消化、吸收、再創新，在短時間內對高鐵技術進行了系列改進與創新。此后英、德、美國等在該領域展開了激烈的競爭與技術追趕，這些發達國家在較長時間內，形成對高鐵技術的國際寡頭壟斷格局。當時世界最高水平的高鐵技術體系是日本新干線、法國TGV和德國ICE三大技術體系。(2)中國高鐵技術的發展與趕超過程。中國高鐵及車輛技術的研究經歷了近20年的里程。以2008年為分界點，將國內高鐵技術的發展分為兩個階段:第一階段從1990年至2007年，該階段前期主要依靠國內企業自主研發進行技術突破，后期鐵道部決定轉而采取國際先進技術引進、消化吸收、再創新路徑，有針對性地開展德國、日本、法國的高速動車組的引進消化吸收。從2004年開始經歷了整機進口、零部件進口、整機組裝、技術消化，提高國產化率的過程，中國北車積極消化吸收引進技術所蘊含的隱性知識，采用先模仿、再創新的方式，短時期內縮小了與國外的技術差距，建立了時速200～250公里技術平臺和動車制造體系。但是制造能力并不等于創新能力，當時中國北車在高鐵車輛國產化改造中，對高速列車的九大核心系統的認知，還停留在參照引進的圖紙從事低水平的研究階段。第二階段從2008年至今，實施《中國高速列車自主創新聯合行動計劃》進入以自主創新為主的階段［7］。這個階段可以用兩個跨越式臺階來描述高鐵產業技術創新:第一個跨越，自主研制時速350公里動車組，主要解決高鐵技術系統耦合引致的技術需求，可以看成在技術引進、消化、吸收基礎上進行的技術優化，依靠國內技術攻關，中國高鐵在轉向架技術、輪軌動力學、車體結構等影響列車提速的核心技術上實現重大突破;第二個跨越，突破了時速380公里的新一代列車，同時依托時速500公里高速列車試驗的技術需求，開展高新技術在應用中帶來的基礎理論研究，在氣密強度、振動模態等十大關鍵技術上取得了重大突破［8］，上述關鍵技術的突破，標志我國成為世界上高鐵技術集成能力最強的國家之一。通過集成世界4種最先進的高鐵技術，我國高鐵產業具備了產品完全自主開發能力、低成本進軍國際市場優勢。依托國家大型建設項目，在鐵道部的引導下，國內高鐵企業成功實現了對世界高鐵先進技術的引進、消化吸收和再創新。通過技術引進，高鐵企業搭建了具有國際先進水平的高鐵產品技術平臺，最終完成了高鐵技術的跨越突破。通過對中國北車與國內高鐵企業研發、制造能力的各階段觀察，發現中國高鐵企業的技術能力演化經歷了三個階段:一定積累水平的初始技術能力階段(第一階段);持續改進與發展技術能力階段(第二階段);復雜產品的系統集成創新能力階段(第三階段)。中國高鐵產業的成功趕超是在科技部、鐵道部和行業部門協同下組織實施，鐵道部通過統一向國外招標，一攬子引進當時世界上最先進的技術，然后根據高鐵所需要的項目性質，通過大型骨干企業、科研院所、高校、核心配套企業等組成各項目聯合體;形成以國家戰略需求為導向、以國家科技項目經費為牽引，建立協同創新平臺，充分發揮各創新主體的作用，把多方技術創造性地集成;最終依托國內巨大運輸市場需求，使高鐵產業在較短時間內實現突破。據此提出以下命題:命題1:對于具備一定技術積累、已經進入快速發展階段的戰略性新興產業，可以選擇引進產業帶動效應大的重點技術，通過技術消化吸收，強化集成創新能力，這是后發國家戰略性新興產業創新的重要切入點。命題2:以國家科技項目經費為牽引，由政府引導和政策支持，建立協同創新平臺，集成優勢創新資源，是實現復雜產品系統創新與技術趕超的關鍵條件。

4.2中興通訊的技術趕超實踐:“跟隨———引領”模式

(1)產業技術環境分析。電子信息產業是創新速度最快、通用性最廣、滲透性最強的高技術產業，作為科技主導的產業，它的首要特點是研發投入多、科技含量高、更新換代快，技術環境整體處于復雜與高度不確定性。在國際經濟衰退背景下，中興通訊和華為逆勢增長，在市場份額和專利權上都有重大突破。中興通訊2012—2014年國際專利申請量連續三年位居全球前三，當今已擁有超過6萬件全球專利申請，1.7萬件已授權專利［9］。作為信息通訊領域具有舉足輕重地位的企業，成功實現了技術追趕和多項突破，進入全球信息通訊企業第一方陣，居于引領地位。(2)技術追趕與超越歷程。電子信息產業屬于典型的技術密集型產業，中興通訊從技術追隨者、局部領先者、到技術標準制定者，實現了追趕與超越的“三級飛躍”，企業的技術能力也經歷了從弱到強的三個階段:1987—1995年“跟著跑”———引進消化吸收先進技術、形成自主產品開發能力。1987年中興進入以固定電話為主的國內通信行業，改革開放之初，中國通訊信息業與國際先進技術相差30年以上，在“后發優勢”戰略思維下，中興通訊一步到位引進當時最先進的數字程控交換機技術，并努力對該技術進行消化吸收。根據技術軌道理論，在累積性弱的技術軌道中，企業容易學習和追趕，同時在技術發展中容易出現實現跨越的機會［10］。中國信息通訊業實現技術突破和趕超，重要原因之一就是利用通訊技術產業的技術軌道積累性較弱，移動通訊技術演化過程“整體上升、代際差別”存在技術跨越的機會窗口，從而抓住市場重大變化帶來的有利機遇實現趕超。在技術跟隨戰略下，中興始終將技術能力的提升放在首位，借助逆向工程等途徑分析引進技術的核心隱性知識，挖掘核心隱性知識與自身知識的互補性，特別注意“學習機會”的大小，通過“干中學”進行技術積累，縮小與領先者差距。1995年中興自主創新研發了10萬門數字程控交換機，標志著自主開發能力提升。1996—2005年“并肩跑”———培育復雜技術整合能力、實現技術多元化。1996年中興實施戰略三大轉變，一是產品結構由單一向多元化拓展;二是產品市場由“一網”向“多網”擴展;三是從通訊傳輸產品進入手機生產領域。容量巨大的中國市場為中興通訊這一階段的跨越發展提供了主要優勢，中國市場對電子類產品的需求升級給堅持市場導向戰略的中興提供了機遇。快速而準確地捕捉市場機會的戰略能力，使得中興識別和利用每次市場機會，開拓了小靈通市場、研制手機產品，大規模進入大眾消費品領域，充分發揮它在制造領域積累的技術優勢，奠定了中興通過能力積累最終實現原始創新的基礎。2002年CD-MA、GSM和PSTN三網融合標志著中興的復雜技術整合能力迅速提升，在許多技術領域極大地縮短了與技術領先企業的差距，從2G時代的跟隨者，躍升為全球3G時代的同行者，并且有能力進一步在核心技術領域突破，從而將技術戰略從技術跟隨型轉向技術引領型。2005年以后“領跑者”———提升自主創新能力、突破核心技術領域。隨著行業地位的持續提升，中興的技術研發從國內向國際研發合作發展，加大了海外市場和研發中心的擴張度，重視R＆D，每年研發投入約占銷售收入的10%，2013年R＆D投入超過了10億美金;在美國、法國、瑞典、中國設立了18個R＆D中心，各個R＆D機構形成了“蛛網型”內部知識共享網絡，多渠道多方式的知識交流，提高了R＆D網絡的聯系深度、廣度和多元化［11］。國際研發合作有利于企業獲得互補性知識，縮短產品開發時間;有利于降低研發風險和研發成本，提升研發的規模效益;有利于產品適應東道國顧客的特定需求，增強在各國的適應能力，為中興知識儲備調整和準確捕捉市場機會創造了機會，也為實現產品和服務多元化以及核心技術重大突破準備了條件。目前在LTE/4G、云計算、物聯網等高技術領域，中興擁有數千件基本專利、核心專利，其中持有專利的90%以上為技術品質高的發明專利。在核心技術領域，作為4G標準的主要起草者、5G技術標準的主要創新者，中興成為信息通訊技術的領跑者。分析發現:通過“干中學”進行技術積累，同時建立廣泛的國際研發合作是中興通訊利用機會窗口進行技術跨越發展的前提基礎;把握市場機會，盡早預見到由于技術變化帶來的市場轉型，繼而占領新一輪技術轉型先機，掌握關鍵核心技術，才能最終擁有技術標準制定話語權，成功實現技術趕超。命題1技術能力積累和構建廣泛的外部研發聯盟是后發追趕情境下戰略性新興產業企業技術追趕的基礎。命題2處于市場成熟、競爭充分產業環境內的戰略性新興產業企業，注重技術和市場的結合點，盡早預見到市場轉型，繼而占領技術轉型先機是技術趕超實現的重要條件。

5結論及政策啟示

5.1技術趕超路徑選擇:技術能力與技術來源方式的協同

技術趕超路徑選擇受到技術環境、企業技術能力、技術來源方式等因素影響。企業技術能力是推動技術趕超的前提內因，是趕超成功的關鍵因素。特別是企業涉足全新技術領域趕超時，能否在趕超過程中迅速有效地彌補自身知識與能力的空缺，“開辟新的技術積累軌道，積累新的技術與技術能力，是趕超成敗與否的關鍵”［12］。在技術和市場已經高度國際化的技術領域，當新興產業內的企業不具備自主研發能力時，可以選擇技術收購、技術引進等方式，通過消化吸收來提升技術能力，并在技術能力提升的基礎上，調整研發模式，加快技術追趕速度。同時，根據產業發展的不同階段和技術特性采取差異化的創新策略。因此，后發追趕情境下的戰略性新興產業，不同階段的技術追趕會表現出不同特點，可以選擇的趕超路徑呈現多樣化的特征。

5.2后發追趕情境下戰略性新興產業企業趕超的啟示

篇4

關鍵詞：技術創新能力；評價指標

中圖分類號：F273.1 文獻標識碼：A 文章編號：1005-5312（2014）02-0279-01

一、引言

企業技術創新能力對于企業保持持續競爭優勢具有重要作用。國內外許多學者探討了企業技術創新能力評價。但是大多數的技術創新能力評價研究沒有將其與外部環境和創新網絡結合起來。

二、企業技術創新能力評價原則

1.目的性原則。不僅僅是為了反映企業技術創新能力的水平，更重要的是通過評價發現薄弱環節，為進一步提高企業技術創新能力指明方向和提供決策參考。

2.科學性原則。在建構企業技術創新能力評價指標體系中要避免各指標間信息的重疊，采用的方法既能解決多指標綜合評價中的相關問題，又要使各指標的設定以精確的內涵及外延相結合，做到科學合理、界定準確。

3.系統性原則。企業技術創新的過程可歸結為：創新積累――研究開發――生產制造――新產品銷售，最后實現經濟效益。這一過程是一個系統工程，因此在建構企業技術創新能力指標體系時必須結合企業技術創新的過程系統地、全面地反映企業的技術創新的實際能力。

4.定性和定量結合原則。定量指標反映企業創新能力的具體方面，創新投入和創新產出往往用定量的指標衡量。定性指標使創新能力中無法用數字衡量的部分得到了體現。

5.可比性原則。建立的指標體系應能對多個企業的創新能力進行綜合評價，因此，在選擇指標時要充分考慮各企業創新能力統計指標的差異，指標的名稱、含義、范圍和統計口徑盡量標準化，以保證指標的可比性。

6.可操作性原則。建構的企業技術創新能力評價指標體系要具有現實性，指標數值與企業內部財務、權威機構的統計指標相一致，做到資料易于收集，一些復雜的計算方法可以借助計算機計算，使其操作方便、快捷。

三、企業技術創新能力評價指標

1.研發能力。這是技術創新能力的基本要素，是創新資源投入積累的結果。它包括基礎研究、應用研究和開發研究。

2.技術創新的投入能力。這是指創新資源的投入能力，企業技術創新能力的大小是由其投入直接決定的。在同樣的條件下，企業技術創新投入越大，其產出就會越大。該指標包括人力投入、經費投入與設備投入3個二級指標。這3個三級指標代表該產業對技術創新的資金投入情況。

3.技術創新的產出能力。企業技術創新的產出突出顯示企業技術創新能力要素組合的效果。從某種意義上講，評價企業技術創新能力最現實、最重要的指標是創新產出能力。技術創新產出能力以科研產出和產品產出2個二級指標來體現：科研產出，由專利申請數與擁有發明專利數表示；產品產出，由新產品銷售收入占銷售收入的比重、新產品出口銷售收入占新產品銷售收入的比重表示。

4.組織管理能力。組織管理能力是指企業從整體上、戰略上安排和組織實施技術創新活動的能力。組織管理能力具體可以細化為6個二級指標：創新戰略與創新預測決策機制、企業內外部協調機制、創新激勵機制的完善程度、企業與外界合作能力、產學研結合情況、組織結構的適應性。

5.外部環境。與其他大多數能力指標一樣，產業技術創新能力的高低很大程度上受到該產業周邊的環境影響，其所處的市場環境，乃至整個產業的大背景，成為其技術創新的平臺和基礎，是支撐技術創新的經濟實力，也是技術來源。

6.創新網絡。企業技術創新網絡就是企業和其它各不同層次的相關企業或組織，基于共同的技術創新目標而建立起來的一種網絡組織形式。目的是為了解決現代創新環境下，技術創新的不確定性、資源稀缺性以及企業內部技術創新能力有限性之間的突出矛盾，以幫助企業更好地利用外部資源強化核心技術，實現創新目標。

四、結論

總的來說，這些研究從創新能力的界定、評價指標體系構建原則、評價指標的提出方面提出了不同的見解。企業創新能力評價指標體系，不能僅局限于企業內部的能力要素指標，還應當加入適當的外部環境指標和創新網絡指標，這些指標可以通過不同地區的企業創新能力的比較來選擇。

參考文獻：

[1]魏江，許慶瑞.企業技術能力的概念，結構和評價[J].科學學與科學技術管理，1995，1.

[2]曹崇延，王淮學.企業技術創新能力評價指標體系研究[J].預測，1998，2.

篇5

內容摘要:企業技術創新能力可以分解為技術創新資源獲得能力、技術創新管理能力和技術創新實現能力三個要素,而集群環境會對這三個要素產生影響。本文在分析集群環境對企業技術創新能力影響的基礎上,構建了評價指標體系,旨在對集群企業技術創新能力進行評價。

關鍵詞:集群企業 技術創新能力 集群環境 評價指標體系

技術創新能力是指企業根據市場需求、競爭狀況和自身條件,利用內外部的技術創新相關資源,進行新產品、新技術、新材料、新工藝、新設備的開發和應用,以增強企業競爭力的能力。產業集群是指相同或相關行業的企業和機構在特定地理位置聚集而形成的緊密聯系的集合體。產業集群增強了企業技術創新的動力、創造了良好的創新氛圍、提供了創新所需的資源、降低了創新的成本、促進了創新成果的傳播和應用(胡大立、張偉,2007)。但是,產業集群在促進技術創新的同時,也為技術創新帶來了阻礙作用,如擁擠效應、“搭便車”現象、“檸檬市場”、技術鎖定、轉移成本過高等(龔荒、倉基武,2003)。因此,產業集群中企業的技術創新能力受到集群環境的深刻影響,對集群企業技術創新能力的評價應該與非集群企業有所不同。本文嘗試在分析集群環境對企業技術創新能力影響的基礎上,構建一個評價指標體系,對集群企業技術創新能力進行分析和評價。

企業技術創新能力及其構成要素

綜合國內外相關研究成果,筆者認為,企業技術創新能力可以分解為技術創新資源獲得能力、技術創新管理能力和技術創新實現能力三個組成要素。

技術創新資源包括資金、人才、設備設施和技術信息,占有技術創新資源是企業進行技術創新的基礎,因此技術創新資源獲得能力是企業技術創新能力的重要組成部分;技術創新管理能力是企業發現和評價創新機會,進行創新決策,組織管理技術創新活動的能力。它是企業整合內外部創新資源,對技術創新過程進行組織、協調、控制的能力,主要取決于管理層的創新意識、創新激勵機制、組織溝通水平等;技術創新實現能力是企業進行研究開發,獲得技術創新成果,并將技術創新的成果應用于企業的生產和服務,為企業帶來經濟效益和技術進步的能力。它取決于企業的技術水平、管理水平和市場營銷能力。

集群環境對企業技術創新能力的影響

(一)對企業技術創新資源獲得能力的影響

技術創新所需的資源包括資金、人才、創新設備設施和技術信息,集群內企業在這四個方面都有優勢。集群內企業和金融機構的地理位置鄰近降低了信息不對稱程度,降低了交易成本,同時集群內企業的高生產率降低了銀行貸款的風險,使企業易于獲得所需資金,以及與行業有關的設備、投入品等在集群內廣泛存在,群內企業很容易獲得。集群內有為企業提供人才的大學、科研機構和培訓機構,產業聚集也吸引了大批專業化技術人才,同時集群中人才的頻繁流動為人才提供了學習機會,提升了專業人才的素質,因此,在產業集群中聚集了大量的專業化技術人才,企業很容易獲得創新所需人才。產業集群內還聚集著一批技術中介機構和行業協會,它們通常承擔了技術信息交流的平臺,集群企業很容易從中獲得所需信息。同時,集群內的知識溢出效應使得技術信息廣泛流傳于集群之中,集群企業能夠比群外企業更容易獲得這些技術信息。另外,由于產業集群已成為地方經濟發展的重要支柱,政府制定了一系列的政策促進產業集群的發展壯大,其中包括大量為集群企業技術創新提供優惠和支持的政策,例如專項資金投入、提供技術創新融資和擔保、人才引進優惠等。總之,與非集群企業相比,集群企業獲得技術創新資源能力有很大提高。

(二)對企業技術創新管理能力的影響

產業集群對企業技術管理能力的影響主要是通過影響企業的創新意識來實現。在產業集群中,企業的彼此鄰近加劇了競爭的隱形壓力,迫使企業必須通過不斷的技術創新來獲取競爭優勢。此外,集群企業之間基于產業鏈的緊密聯系迫使企業通過技術創新來適應自己的客戶或供應商的創新。同時,集群內率先進行技術創新的企業所取得的超額壟斷利潤也給企業以很大的競爭壓力和利益驅動,使企業更加重視技術創新。因此,集群企業具有更強的創新意識。

(三)對企業技術創新實現能力的影響

技術創新的實現就是進行研究開發,并將成果應用于生產和服務中,將新產品推向市場獲得經濟收益。在這一過程中,起決定性作用的是企業的研究開發能力、新產品生產能力和市場營銷能力,集群環境可以提升企業的研究開發能力和市場營銷能力。在研究開發能力方面,產業集群中企業在地理上的鄰近使企業易于與其上下游的供應商、客戶、商甚至競爭對手在生產、銷售、產品開發、售后服務等方面進行合作與交流,共同解決技術難題、研制新產品,提升了企業的研究開發能力;大學和研究機構與集群企業經常交流,快速將新技術轉化為新產品,同時為企業解決創新中的難題;集群中的中介機構為企業提供信息咨詢、技術支撐、人員培訓等服務,促進了知識的交流和擴散,增強了企業研究開發能力;產業集群中存在著“學習曲線”,企業可以吸收其他企業技術創新的經驗,使自身學習新技術變得容易和低成本,因而提升了研究開發能力;企業的地理鄰近和員工在社會關系網絡中的非正式交流以及勞動力在集群內企業間的流動使區內的技術信息、市場信息和新思想(特別是隱含經驗類知識)快速擴散,增強了集群內所有企業的研究開發能力。在市場營銷能力方面,集群企業可以組織起來進行區域營銷,增強了企業的市場能力。作為買方,集群內的主導產業一般都有較高的市場占有率,可以實現大批量購買,特別在原材料的購買方面有強的議價能力;作為賣方,由于集群內產品具有區位品牌,差異化程度高,作為賣方的地位增強;同時集群內產品市場占有率高,占買方購買量的比重大,因而增強了企業的市場議價能力。

構建集群企業技術創新能力評價指標體系

根據上文對集群企業技術創新能力影響因素的分析,給出集群企業技術創新能力評價指標體系,如表1所示。

從表1可看出,指標體系由三個層次、23個指標構成,采用層次分析法(AHP)對各指標進行賦權。首先設計專家調查問卷,對每一組底層指標對其上一級指標的重要性兩兩比較,比較時采用1-9評分標度,然后根據專家的評分結果求出每一組底層指標對其上一級指標的權重。采用模糊綜合評價法對集群企業技術創新能力進行綜合評價。對單個指標的評價采用等級評分法,請多位專家對每一個底層指標確定5級評判等級(很好、好、一般、差、很差)的判斷標準,并對評價等級很好、好、一般、差、很差分別賦予分值100、80、60、40、20,即可得出某一具體企業的各底層指標分值,將所有指標的分值進行加權平均,即得出該企業技術創新能力綜合評價結果。

參考文獻:

1.胡大立,張偉.產業集群技術創新的困境及突破[J].江西財經大學學報,2007(5)