公司法律風險培訓精選(五篇)

序言：作為思想的載體和知識的探索者，寫作是一種獨特的藝術，我們?yōu)槟鷾蕚淞瞬煌L格的5篇公司法律風險培訓，期待它們能激發(fā)您的靈感。

篇1

公證制度是我國社會主義法律制度的重要組成部分，其主要職能是預防糾紛、減少訴訟，在普及法律常識、法律咨詢、調整人際關系、減少社會矛盾，規(guī)范民商行為等方面，發(fā)揮著不可或缺的重要作用。公證的作用不僅在于其作為一項法定證明制度，具有事前預防和事中證明的作用，能夠引導和規(guī)范民事法律行為、證明和確認權利義務關系、保全和增強證據(jù)法律效力，而且由于一名優(yōu)秀的公證人必然也是一名高水平的法律專家，公證人還可以在企業(yè)法律風險防范體系中發(fā)揮法律顧問的作用。如直接將上述兩方面的作用結合起來，由公證來參與公司法律風險防范體系的構建，就可以降低公司構建法律風險防范體系的成本，實現(xiàn)成本效益最大化。

我認為，可以從以下方面著手。

一、樹立防范法律風險的全新理念

從有限公司的實際情況來，法律風險管理事前、事中、事后的系統(tǒng)防范機制尚沒有形成，因而，公司在遭受法律風險時往往處于被動局面。市場經濟是法制經濟，作為市場經濟主體的公司必須依法經營管理、依法開展各種經濟活動，這是對公司最基本的要求。公司的各種行為如簽訂各類合同、對外投資、購銷行為等都存在不同程度的法律風險，因此任何公司都要重視風險、防范風險、化解風險。因此公司一定要樹立強烈的法律風險意識，公司的管理人員一定要注重提高自身的法律素養(yǎng)和法制觀念，依法制定重大經營決策，切實將公司經營管理、糾紛處理等工作納入規(guī)范的法制軌道。

公證制度是一種以預防為理念的制度設計，具有防微杜漸，完善法律行為，幫助公民、法人依法行使權利和履行義務，平衡當事人之間利益關系，消除糾紛隱患，制止違法行為，減少訴訟的職能。因而，公證在民主法制過程中，能夠有效發(fā)揮預防糾紛，減少訴訟的作用。按照我國的《民事訴訟法》和《公證法》規(guī)定，與普通的見證相比，公證書具有極高的法律效力。只要沒有可以公證書的證據(jù)且公證書符合公證程序要求，那么對于公證的內容，在各司法程序中就可拿來即用。公證機構初步審查公證事項的真實性與合法性之后，對要證明的法律文書的完備性和可操作性提出法律意見，并依法予以證明。這種證明是人民法院認定事實的依據(jù)，具有法律上的最高證據(jù)效力。

增強公司的法律風險防范意識，要注重加強對全體人員的法律知識培訓，尤其是公司管理人員的培訓。通過培訓使大家了解法律風險是什么，會對公司有什么樣的影響。如果高層管理人員能理解到法律風險可能會產生的影響，他們肯定會有意識地去防范風險。通過培訓，要讓全體人員，尤其是公司管理人員樹立以下防范法律風險的全新理念：

1.“依法經營、依法管理”的理念。公司的基礎管理、投融資、合同簽訂、勞動用工等各項活動，都須嚴格依法進行，事先做好法律論證，發(fā)揮好法律部門的審核把關作用，做到未雨綢繆。

2.“加強法制同樣可以創(chuàng)造經濟效益”的理念。公司通過建立健全法律風險防范機制，堵塞法律漏洞，有效地避免各種損失，實際上就是為公司創(chuàng)造經濟效益。

3.“法律手段也是管理資源”的理念。要認識到加強公司法制建設，加強法律風險防范與管理，是現(xiàn)代公司管理體系中不可缺少的重要組織部分，是公司維護自身利益、防范風險的需要，是加快發(fā)展的需要，是保障公司穩(wěn)定、提升人民群眾幸福指數(shù)，營造和諧的需要。

二、完善公司法律風險防范工作機制

公司要健康發(fā)展，必須建立完善法律風險防范機制。當前，公司法律風險的飆升速度遠遠大于風險防御體系的建設速度，更談不上制度意義上的風險管理，很多公司出了事才想到法律事務部門和法律事務人員。分析重大法律糾紛案件產生的原因，其核心問題就是決策草率，法律審核把關不嚴，有的甚至根本就沒有進行法律論證，缺乏必要的制度和機制保障。因此，要構建公司法律風險防范體系，必須下大力氣建立健全公司法律風險防范工作機制。

（一）要建立健全法律風險防范機構，構建法律風險防范的組織體系

由于法律風險存在于公司日常經營管理的全過程，公司應當也必須成立相應機構，專門負責法律風險管理工作。法律事務部門對外可對監(jiān)管部門的立法、執(zhí)法行為和監(jiān)管意見進行參與和應答，對內可負責制定和監(jiān)督執(zhí)行公司相應的規(guī)章制度并協(xié)調內部各成員之間的通力配合，這樣從體制上把好了法律風險的第一關。

（二）要建立健全規(guī)章制度，構建法律風險防范的制度體系

良好的運行機制必須要有良好的制度體系做保障。有效的管理，必須依靠健全的規(guī)章制度運行，使公司的各項活動納入法制化軌道。

1.要按照“無空缺、無沖突、無重疊”的原則，進一步建立健全公司管理制度、流程制度、責任制度、行為制度、監(jiān)控制度等公司運行制度。對涉及法律風險的重要事項，以公司規(guī)章制度的形式對事先預防、事中控制和事后補救作出明確規(guī)定，明確各級領導、各職能部門的職責，保障公司重要事項有章可循、決策有據(jù)、操作有序，杜絕因規(guī)章制度不健全而引發(fā)法律風險?？捎煞墒聞詹块T牽頭，建立、修訂和完善公司的各項內部管理制度。

2.要建立健全法律事務工作制度。通過完善公司內部法律事務工作制度，規(guī)范法律事務工作流程，可發(fā)現(xiàn)、識別、分析、監(jiān)控和處理公司面臨的各種法律風險，制定出相應的應對措施，提升防范和控制法律風險的專業(yè)管理能力。

（三）要建立健全法律部門參與機制，構建法律風險防范的監(jiān)控體系

公司要在依法治企、依法經營的理念指引下，著力加強以“事前預防、事中控制、事后救濟”為原則的法律風險防范機制建設，把法律監(jiān)督貫穿于公司經營管理的各個環(huán)節(jié)。事先預防是基礎，事中控制是關鍵，事后救濟是手段。過去法律事務工作常常被片面地理解為“打官司”，因此常常是充當“救火隊”，而不能為公司筑起防范法律風險的“防火墻”。防范法律風險要按照“事前預防為主、事中控制和事后補救為輔”的管理原則，加強對法律風險防范的主動性、前瞻性和計劃性研究，強化事前預警意識和防范措施，關口前移，重點前置，從研究和發(fā)現(xiàn)法律風險的成因入手，盡早認識和消除風險根源，提前對風險進行預防，杜絕簡單的事后補救。

三、營造良好的公司風險防范環(huán)境

良好的風險防范環(huán)境是公司實施法律風險防范的重要保證。因此，為公司防范法律風險營造一個和諧的環(huán)境也顯得尤為重要。公司誠信狀況不僅直接關系著自身的信譽度，也影響到社會整體的誠信建設。從長遠考慮，公司若想建立誠信體系，必須將誠信與公司文化緊密相連。只有通過公司文化建設，營造公司的誠信理念，才能真正地樹立誠信觀，增強公司的核心競爭力，使誠信在公司中廣泛建立，持久發(fā)展。要把依法決策、依法經營的核心價值理念納入公司文化管理，形成有利于公司法律風險防范的文化氛圍。

四、公司風險防范應注意的幾個問題

（一）領導重視是關鍵

公司負責人是將依法治企理念具體化為公司管理方式的決定性因素，主要領導的重視程度直接決定了公司法制建設工作的力度。只有公司領導班子深刻認識到加強公司法制建設、防范法律風險對公司發(fā)展的重要作用，法律意識和風險意識逐步增強，并在公司經營管理中主動做到依法規(guī)范決策、依法經營管理，主動運用法律手段依法維護公司合法權益，法律風險防范體系的構建才能取得突破。

（二）機構人員到位是基礎

公司法律事務部門和法律工作人員，是加強公司法制建設、防范公司法律風險的重要組織基礎和保障。

（三）制度機制健全是保障

加強公司法制建設，防范公司法律風險，重在形成機制。法律風險防范機制和內部監(jiān)督制度建設是公司法制建設工作的核心。不僅能夠有效規(guī)范公司的各項經營管理工作，也為法律風險防范提供著有利的內部制度環(huán)境。特別是各項法律風險防范機制的貫徹執(zhí)行，不僅能夠明確法律事務機構及人員與其他業(yè)務部門在參與公司重大決策、經營管理的職責和權限，為法律機構開展工作提供了制度保證，也為公司法律風險從事后補救向事前防范、事中控制轉變提供重要保障。

（四）借用外腦是有效補充

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論文關鍵詞 公司 法律風險 防控體系

一、引言

在市場環(huán)境下企業(yè)總會面對各種各樣的風險，包括不可抗力引起的自然風險、市場因素導致的商業(yè)風險以及法律風險。市場經濟是法制經濟，企業(yè)生產、經營的各個環(huán)節(jié)都受到法律的指導，企業(yè)在法律整體框架下行使權利、履行義務。所以企業(yè)的行為都會涉及到法律，因此也就存在潛在的風險。企業(yè)要想取得健康長遠的發(fā)展，就要在防控自然和商業(yè)風險時，加強法律風險防控。加強企業(yè)法律風險防控，最主要的是建立高效、長遠的法律風險防控體系，對企業(yè)生產、經營的各個環(huán)節(jié)進行法律風險評估，嚴格控制風險系數(shù)，及時有效監(jiān)控，監(jiān)控過程中要將出現(xiàn)的實際矛盾進行不斷的化解，實現(xiàn)法律風險防控體系的優(yōu)化與完善，為企業(yè)的健康發(fā)展提供有利的法律環(huán)境。

二、公司法律風險防控的意義和價值

1.公司存續(xù)期間，受到法律體系的保障和約束，公司的生產、經營活動可能會面臨一些法律風險，當公司生產經營出現(xiàn)問題時，法律風險隨之就會出現(xiàn)，最嚴重的情況下法律風險將變?yōu)楣痉晌C，這樣會使公司遭受沉重的打擊，付出沉重代價，所以法律風險防控可以保證公司生產經營的正常運行。

2.在市場環(huán)境中，公司的每一項生產經營活動都伴隨著一定的法律風險，這些風險的決定性因素有一些并不能為公司所掌控。雖然經營風險與法律風險相生相伴，但經營風險防控并不等于法律風險控制，公司法律風險控制意義和價值更在于主動把控經營風險中的法律風險尺度，將其控制在可接受范圍內，從而為公司爭取到更多機會。

煤炭企業(yè)是我國經濟發(fā)展的支柱產業(yè)之一，所以企業(yè)法律風險防控顯得尤為重要，這不僅關乎企業(yè)自身的發(fā)展需要，同時也關乎國家經濟增長和產業(yè)優(yōu)化升級改造，是一項具有重要意義的工程。

三、公司法律風險的來源

企業(yè)法律風險的范圍非常廣泛，涉及到企業(yè)生產經營的方方面面，通常來自于企業(yè)內部和外部環(huán)境，并且企業(yè)法律風險往往不是獨立存在的，而是與企業(yè)生產經營中的各種商業(yè)風險和自然風險相融合。一般常見的有以下幾種表現(xiàn)：

1.處于市場競爭中的公司都力圖會利用自身優(yōu)勢戰(zhàn)勝競爭對手，其中也包括利用競爭對手的市場弱點、市場失誤等競爭手段，這期間就會產生法律風險。

2.合同法律風險。這也是最常見的一種法律風險，合同的訂立、生效、履行、變更都會存在法律保障和制約，在以上過程以及合同的轉讓、終止及違約責任的確定過程中，合同當事人一方或雙方利益有可能會受到一定程度的損害。

3.人力資源管理法律風險。公司人力資源管理過程的各個環(huán)節(jié)，包括從招聘錄用、簽訂勞動合同、直至員工離職，這一系列流程中都涉及勞動法律法規(guī)的約束，公司任何的疏忽都可能帶來勞動糾紛，給公司發(fā)展造成不利影響。

4.國家政策效應帶來的法律風險。國家政策指引、要求著社會發(fā)展的大方向。作為法的非正式淵源，國家政策對法律的制定或實施都有指導作用，所以國家政策的傾向性、穩(wěn)定性是公司必須考慮到的外部風險來源。

5.自身法律意識淡薄。公司的缺乏足夠的法律意識，在企業(yè)經營管理中不能切實依據(jù)法律的規(guī)定，公司制度不能與法律環(huán)境相適應，缺乏統(tǒng)一的法律風險防控體制。

四、完善企業(yè)法律風險防控體系建設的措施

1.提高和強化法律風險意識。市場經濟就是法制經濟，企業(yè)的一切經濟活動都要依法進行，這是市場經濟對每個企業(yè)的基本要求，但是在我國，許多公司并沒有把法律風險管理作為一項重要工作，所以一旦出現(xiàn)法律風險時經常處于被動局面。這就是因為沒有一套完整的事前防控體系，因而事中、事后才會陷入困境。國有企業(yè)一定要樹立強烈的法律風險防控意識，尤其是公司管理人員。提高領導干部依法治企的意識和能力是做好公司法律風險防控的關鍵。領導干部要注重法律知識的學習，尤其對法律理論知識與企業(yè)經營管理有關的方面進行針對性學習，同時要做到理論聯(lián)系實際，把法律知識有效地運用在企業(yè)經營管理實踐中，依法制定重大經營決策，切實將企業(yè)改制、改組、經營管理、糾紛處理等工作納入到科學化的法制軌道中。

增強企業(yè)的法律風險防控意識，還要加強對全體人員的法律知識培訓，在企業(yè)中要深入開展全員法律宣傳教育和培訓，使全體職工懂得依法獲取權利、行使權利的思維方式，養(yǎng)成一切按章操作的工作習慣，從企業(yè)的生產到管理的各個環(huán)節(jié)有序進行，讓每一個部門在每個風險控制點各司其職，構建一個十分穩(wěn)固的法律風險防范基礎。

2.建立公司法律風險評估、分析的動態(tài)管理機制。公司法律風險防控伴隨著公司生產經營的各個環(huán)節(jié)，是一個動態(tài)管理過程，需要一個專業(yè)的管理隊伍，并且全面、客觀地梳理公司可能會遇到的法律風險點，對這些風險進行識別和分析，經過一系列專業(yè)的量化、評估，制定出針對每一個具體風險點的有效控制措施，將這些控制措施統(tǒng)籌融入公司內部的管理制度。公司內部的管理規(guī)章制度對于本公司來說可以算作“內部法律”，其實這也是國家法律法規(guī)在公司內部的延伸和細化，但是外部法律不是一成不變的，國家的政策和關注重點會隨著社會實際做出調整，所以公司內部管理規(guī)定要不斷調整和變化以適應社會發(fā)展的潮流。這就體現(xiàn)了法律風險防控的動態(tài)過程，外部法律環(huán)境與內部法律風險的統(tǒng)一是一個動態(tài)識別的過程，公司法律風險處于動態(tài)變換之中，所以要及時對其進行分析、研究，確保公司經營、管理的科學性與合法性，否則一些看似合理有效的決策可能會使公司陷入隱藏的法律風險之中。

3.建立完善的法律風險防控工作流程。公司要建立一個由企業(yè)高層管理人員統(tǒng)籌規(guī)劃、法律顧問或部門負責人合理分工的責任制，并由法律事務部門具體實施，有關業(yè)務機構予以配合的法律事務日常管理規(guī)范化工作流程。這樣一個系統(tǒng)的工作流程有助于及時發(fā)現(xiàn)潛在風險，提前制定防范措施，使得有關各方在法律事務處理中有效配合，大大提高工作效率，做到最大可能降低法律風險給公司帶來的損失。

4.法律風險防控要注重公司員工的積極參與。發(fā)揮員工積極性主要有兩方面的內容：首先，企業(yè)要尊重職工、理解職工、體貼職工，從關心職工的角度出發(fā)培養(yǎng)廣大職工的法律素養(yǎng)，使企業(yè)職工充分認識到自己的權利和義務，改善職工法律知識缺失問題，企業(yè)要切實維護職工的利益，重視并關心職工的工作和生活，激發(fā)職工參與公司法律風險防范的主動性；其次，國家的人事用工制度經過改革，勞動法、勞動合同法、社會保障法等法律充分保障著職工的切身利益，企業(yè)在用人時不可避免地會與職工發(fā)生一定程度的矛盾，在處理這些矛盾的過程中要依照法律，保證職工利益不受損害，做到平衡國家、企業(yè)、職工的利益，促進社會和諧發(fā)展。

5.進一步完善法律風險防控體系。建立、完善法律風險防控體系是一個復雜的工程，從公司外部環(huán)境到內部環(huán)境，從生產經營到企業(yè)管理的各個方面都要融入法律風險防控意識，把企業(yè)的一切生產經營活動納入法治化軌道，從而有效提高企業(yè)生產效率和交易效率。每一個法律風險都有特定事件作為觸發(fā)點，公司在經營運行中，最好成立獨立的法律監(jiān)管部門，全面管理、維護公司的法律風險防控體系，及時進行法律風險的診斷、評價、預警。法律監(jiān)管部門要審查公司的制度、合同等，對存在疑慮的法律問題要進一步落實、評估，提出整改意見，制定預防措施，做好事前防御。法律風險監(jiān)管預警機制要納入公司日常管理中，各部門相互配合、相互協(xié)調，保證法律風險防控體系的各個環(huán)節(jié)要充分發(fā)揮自身作用，使得防控體系的運轉良好，做到未雨綢繆。

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關鍵詞：證券公司；法律；合規(guī)管理；問題建議

一、證券公司法律合規(guī)的含義

隨著我國證券行業(yè)近20年的發(fā)展，證券公司對內部法律合規(guī)開始逐步重視起來，作為金融機構面臨的核心風險之一的合規(guī)風險，證券公司內部紛紛建立了法律合規(guī)部門專門負責合規(guī)風險，合規(guī)管理也因此已經成為證券公司風險管理中的核心部門，中國證監(jiān)會在《證券公司合規(guī)管理施行規(guī)定》的第二條對合規(guī)管理的定義為：“證券公司制定和執(zhí)行合規(guī)管理制度，建立合規(guī)管理機制，培育合規(guī)文化，防范合規(guī)風險的行為。”因此，建立健全的合規(guī)管理體系，是確保證券公司合法、合規(guī)經營的重要手段，也是加強我國證券公司核心競爭力的好方法，并對我國證券公司合規(guī)監(jiān)管的制度轉變具有很大的影響。

二、證券公司法律合規(guī)管理存在的問題

2008年8月1日自中國證監(jiān)會《證券公司合規(guī)管理試行規(guī)定》以來，我國證券公司的法律合規(guī)管理體系逐步建立，但是證券公司內部的法律合規(guī)管理仍然出現(xiàn)不少問題，法律合規(guī)的職能經常發(fā)揮不出應有的作用，主要面臨的以下困境：

1.法律合規(guī)管理的獨立性不足

我國證券公司內部的法律合規(guī)部門由于其特殊性必需獨立于證券公司其他部門，可見合規(guī)管理的獨立性是有效實現(xiàn)合規(guī)的前提條件，但當前我國證券公司普遍都存在合規(guī)管理獨立性不足的問題，最主要表現(xiàn)在對高級管理人員的合規(guī)管理上，公司的內部制約機制很多情況下流于形式。雖然在《證券公司合規(guī)管理施行規(guī)定》中明確了證券公司的合規(guī)管理人員具有一定的獨立性的規(guī)定，但是由于合規(guī)管理部門甚至合規(guī)總監(jiān)其自身就受到高級管理人員的間接約束，特別在薪酬福利和績效考評上都會受到公司管理層的影響，因此法律合規(guī)的獨立性很難得到保障。

2.法律合規(guī)管理部門職責主次不分

目前，我國證券公司的組織架構體系一般包括董事會、監(jiān)事會、經營管理層、各職能部門和分支機構組成。組織體系下的各部門都要負責對本部門的業(yè)務進行合規(guī)監(jiān)管，而法律合規(guī)部門要對各部門的合規(guī)情況進行復核，但法律合規(guī)部門更重要的職責是識別證券公司管理層的合規(guī)風險，保證證券公司規(guī)避可能因此出現(xiàn)合規(guī)風險給公司帶來巨大損失。介于目前證券公司的高管層是證券公司合規(guī)風險爆發(fā)的重要誘因，因此證券公司法律合規(guī)部門必須將重點放在合規(guī)經營管理層的各項行為上。但實踐中法律合規(guī)部門卻極少合規(guī)經營管理層的業(yè)務，更多的是審核業(yè)務部門的業(yè)務是否合規(guī)，而業(yè)務部門也為了逃避法律責任，將審核法律合規(guī)的任務完全交給法律合規(guī)部門來審核，就出現(xiàn)法律合規(guī)部門將主要精力放在日常的常規(guī)性合規(guī)業(yè)務上，忽略了最重要的對管理層的合規(guī)工作。

3.法律合規(guī)部門淪為應付外部監(jiān)管的專職機構

由于證券公司法律合規(guī)部門不是證券公司的經濟業(yè)務部門，不直接產生經濟效益，因此很多中小型證券公司對法律合規(guī)部門的建設相比較經濟業(yè)務部門比較滯后，存在人員配備少、管理層也不太重視等情況。甚至個別證券公司的合規(guī)管理對內流于形式，把設立法律合規(guī)部門的目的定性為應付對外部監(jiān)管機構的監(jiān)察上，把所有的工作職責放在與外部監(jiān)管機構的“公關”上，只要做到外部監(jiān)管能應對自如，證券公司的法律合規(guī)就算完成了。

4.法律合規(guī)專業(yè)性人才不足，缺乏合規(guī)人才的培養(yǎng)機制

由于證券公司法律合規(guī)近幾年才剛有所起步，對合規(guī)人才的需求不是很大，往往證券公司里的法律合規(guī)部門的員工不超過五人，法律合規(guī)部門的員工也大多由稽核和風險管理部門里的具備法律背景的員工抽調過來，但這與法律合規(guī)的崗位要求有一定的差距。隨著近些年融資融券和股指期貨等新的金融創(chuàng)新產品的推出，對法律合規(guī)人才的專業(yè)行要求也更為嚴格，最好是具有復合型人才除了自身要具備法律背景之外還需要掌握一些金融、財務、計算機專業(yè)的知識，而且要了解其他業(yè)務崗位的工作職責和工作流程，可見法律合規(guī)的人才的專業(yè)性要求比較高，但目前證券公司內部對合規(guī)人才的培養(yǎng)卻非常不重視，缺乏像經紀業(yè)務部門那樣的培訓機制，導致法律合規(guī)人才的專業(yè)性明顯不足，法律合規(guī)人才高素質隊伍亟待加強。

三、證券公司法律合規(guī)管理的建議

1.完善法律合規(guī)管理的內部機制，確保合規(guī)管理的內部獨立性

合規(guī)管理的獨立性不足的情況存在已久，這就要理順法律合規(guī)部門和經營管理層及各職能部門的關系，因此筆者建議法律合規(guī)部門特別是合規(guī)總監(jiān)的

任免、薪酬、績效考勤必須獨立于經營管理層，合規(guī)總監(jiān)的直屬上司應該為董事會，對董事會直接負責。合規(guī)總監(jiān)的下屬部門的考核也應有合規(guī)總監(jiān)獨立考核，由監(jiān)事會或者董事會監(jiān)督。另外，法律合規(guī)部門要加強主動合規(guī)，主動合規(guī)其他業(yè)務部門的履行職責的情況，保證證券公司的合規(guī)運營。

2.明確各部門的合規(guī)管理職責，推進證券公司全員合規(guī)

《證券公司合規(guī)管理試行規(guī)定》的第三條規(guī)定：“證券公司的合規(guī)管理應當覆蓋公司所有業(yè)務、各個部門和分支機構、全體工作人員，貫穿決策、執(zhí)行、監(jiān)督、反饋等各個環(huán)節(jié)?！睆囊?guī)定中可以看出，法律合規(guī)的管理不是單靠合規(guī)部門就行的，也不是法律合規(guī)部門的一家責任，在現(xiàn)實中證券公司的各業(yè)務部門將部門內的各類合同或者投資項目、產品業(yè)務方案等要求法律合規(guī)部門“會簽”，法律合規(guī)部門承擔了業(yè)務部門合規(guī)職責，這樣違背了全員合規(guī)的理念。因此筆者建議，證券公司內部要制定相關的法律合規(guī)審查的主體和職責，合規(guī)審查的責任明確到各部門，而法律合規(guī)部門可以將主要精力放在審查公司的各項制度上和經營管理層的決策上，這樣既保證了合規(guī)管理的有效性，同時也推動了證券公司的全員合規(guī)的良好氛圍。

3.加強證券公司的合規(guī)文化建設

證券公司的合規(guī)文化建設有利于將員工的合規(guī)理念與日常業(yè)務工作相聯(lián)系，在工作中自覺合規(guī)約束自己，有利于降低證券公司的合規(guī)風險。因此筆者建議，建設公司的合規(guī)文化，首先要做到法律合規(guī)部門自身要以身作則，遵守法律法規(guī)和公司內部的規(guī)定。其次法律合規(guī)部門要對公司內部員工進行定期的合規(guī)培訓，并且和員工的績效工資掛鉤，讓員工在培訓中培養(yǎng)合規(guī)意識。第三，要讓經營管理層來支持倡導合規(guī)文化的建設，建議經營管理層的總經理或者副總經理擔任合規(guī)文化建設的負責人，合規(guī)總監(jiān)擔任副手，有利于合規(guī)文化建設在政策執(zhí)行上的保障。

4.重視培養(yǎng)高素質的專業(yè)性法律合規(guī)人才

目前證券公司法律合規(guī)部門的現(xiàn)狀是合規(guī)人員需求量小，但專業(yè)性要求高的特點，經常出現(xiàn)招不到合適員工的現(xiàn)象，這對證券公司的內部合規(guī)管理的發(fā)展是不利的，人才得不到很好的補充嚴重影響合規(guī)管理的質量。因此筆者建議，法律合規(guī)人才的培養(yǎng)是長期性的工作，可以從每年公司招聘的應屆大學生中選有潛質的，這些大學生應當具有復合型的專業(yè)背景，然后通過一到兩年的各個崗位的輪崗，再安排的法律合規(guī)的崗位上，這樣做既有利于法律合規(guī)人才對各業(yè)務部門的流程熟悉便于開展合規(guī)工作，而且對合規(guī)部門在公司里的影響力逐步加強。

四、結語

篇4

隨著我國證券行業(yè)近20年的發(fā)展，證券公司對內部法律合規(guī)開始逐步重視起來，作為金融機構面臨的核心風險之一的合規(guī)風險，證券公司內部紛紛建立了法律合規(guī)部門專門負責合規(guī)風險，合規(guī)管理也因此已經成為證券公司風險管理中的核心部門，中國證監(jiān)會在《證券公司合規(guī)管理施行規(guī)定》的第二條對合規(guī)管理的定義為：“證券公司制定和執(zhí)行合規(guī)管理制度，建立合規(guī)管理機制，培育合規(guī)文化，防范合規(guī)風險的行為?！币虼耍⒔∪暮弦?guī)管理體系，是確保證券公司合法、合規(guī)經營的重要手段，也是加強我國證券公司核心競爭力的好方法，并對我國證券公司合規(guī)監(jiān)管的制度轉變具有很大的影響。

二、證券公司法律合規(guī)管理存在的問題

2008年8月1日自中國證監(jiān)會《證券公司合規(guī)管理試行規(guī)定》以來，我國證券公司的法律合規(guī)管理體系逐步建立，但是證券公司內部的法律合規(guī)管理仍然出現(xiàn)不少問題，法律合規(guī)的職能經常發(fā)揮不出應有的作用，主要面臨的以下困境：

1.法律合規(guī)管理的獨立性不足

我國證券公司內部的法律合規(guī)部門由于其特殊性必需獨立于證券公司其他部門，可見合規(guī)管理的獨立性是有效實現(xiàn)合規(guī)的前提條件，但當前我國證券公司普遍都存在合規(guī)管理獨立性不足的問題，最主要表現(xiàn)在對高級管理人員的合規(guī)管理上，公司的內部制約機制很多情況下流于形式。

雖然在《證券公司合規(guī)管理施行規(guī)定》中明確了證券公司的合規(guī)管理人員具有一定的獨立性的規(guī)定，但是由于合規(guī)管理部門甚至合規(guī)總監(jiān)其自身就受到高級管理人員的間接約束，特別在薪酬福利和績效考評上都會受到公司管理層的影響，因此法律合規(guī)的獨立性很難得到保障。

2.法律合規(guī)管理部門職責主次不分

目前，我國證券公司的組織架構體系一般包括董事會、監(jiān)事會、經營管理層、各職能部門和分支機構組成。組織體系下的各部門都要負責對本部門的業(yè)務進行合規(guī)監(jiān)管，而法律合規(guī)部門要對各部門的合規(guī)情況進行復核，但法律合規(guī)部門更重要的職責是識別證券公司管理層的合規(guī)風險，保證證券公司規(guī)避可能因此出現(xiàn)合規(guī)風險給公司帶來巨大損失。介于目前證券公司的高管層是證券公司合規(guī)風險爆發(fā)的重要誘因，因此證券公司法律合規(guī)部門必須將重點放在合規(guī)經營管理層的各項行為上。但實踐中法律合規(guī)部門卻極少合規(guī)經營管理層的業(yè)務，更多的是審核業(yè)務部門的業(yè)務是否合規(guī)，而業(yè)務部門也為了逃避法律責任，將審核法律合規(guī)的任務完全交給法律合規(guī)部門來審核，就出現(xiàn)法律合規(guī)部門將主要精力放在日常的常規(guī)性合規(guī)業(yè)務上，忽略了最重要的對管理層的合規(guī)工作。

3.法律合規(guī)部門淪為應付外部監(jiān)管的專職機構

由于證券公司法律合規(guī)部門不是證券公司的經濟業(yè)務部門，不直接產生經濟效益，因此很多中小型證券公司對法律合規(guī)部門的建設相比較經濟業(yè)務部門比較滯后，存在人員配備少、管理層也不太重視等情況。甚至個別證券公司的合規(guī)管理對內流于形式，把設立法律合規(guī)部門的目的定性為應付對外部監(jiān)管機構的監(jiān)察上，把所有的工作職責放在與外部監(jiān)管機構的“公關”上，只要做到外部監(jiān)管能應對自如，證券公司的法律合規(guī)就算完成了。

4.法律合規(guī)專業(yè)性人才不足，缺乏合規(guī)人才的培養(yǎng)機制

由于證券公司法律合規(guī)近幾年才剛有所起步，對合規(guī)人才的需求不是很大，往往證券公司里的法律合規(guī)部門的員工不超過五人，法律合規(guī)部門的員工也大多由稽核和風險管理部門里的具備法律背景的員工抽調過來，但這與法律合規(guī)的崗位要求有一定的差距。隨著近些年融資融券和股指期貨等新的金融創(chuàng)新產品的推出，對法律合規(guī)人才的專業(yè)行要求也更為嚴格，最好是具有復合型人才除了自身要具備法律背景之外還需要掌握一些金融、財務、計算機專業(yè)的知識，而且要了解其他業(yè)務崗位的工作職責和工作流程，可見法律合規(guī)的人才的專業(yè)性要求比較高，但目前證券公司內部對合規(guī)人才的培養(yǎng)卻非常不重視，缺乏像經紀業(yè)務部門那樣的培訓機制，導致法律合規(guī)人才的專業(yè)性明顯不足，法律合規(guī)人才高素質隊伍亟待加強。

三、證券公司法律合規(guī)管理的建議

1.完善法律合規(guī)管理的內部機制，確保合規(guī)管理的內部獨立性

合規(guī)管理的獨立性不足的情況存在已久，這就要理順法律合規(guī)部門和經營管理層及各職能部門的關系，因此筆者建議法律合規(guī)部門特別是合規(guī)總監(jiān)的任免、薪酬、績效考勤必須獨立于經營管理層，合規(guī)總監(jiān)的直屬上司應該為董事會，對董事會直接負責。合規(guī)總監(jiān)的下屬部門的考核也應有合規(guī)總監(jiān)獨立考核，由監(jiān)事會或者董事會監(jiān)督。另外，法律合規(guī)部門要加強主動合規(guī)，主動合規(guī)其他業(yè)務部門的履行職責的情況，保證證券公司的合規(guī)運營。

2.明確各部門的合規(guī)管理職責，推進證券公司全員合規(guī)

《證券公司合規(guī)管理試行規(guī)定》的第三條規(guī)定：“證券公司的合規(guī)管理應當覆蓋公司所有業(yè)務、各個部門和分支機構、全體工作人員，貫穿決策、執(zhí)行、監(jiān)督、反饋等各個環(huán)節(jié)?！睆囊?guī)定中可以看出，法律合規(guī)的管理不是單靠合規(guī)部門就行的，也不是法律合規(guī)部門的一家責任，在現(xiàn)實中證券公司的各業(yè)務部門將部門內的各類合同或者投資項目、產品業(yè)務方案等要求法律合規(guī)部門“會簽”，法律合規(guī)部門承擔了業(yè)務部門合規(guī)職責，這樣違背了全員合規(guī)的理念。因此筆者建議，證券公司內部要制定相關的法律合規(guī)審查的主體和職責，合規(guī)審查的責任明確到各部門，而法律合規(guī)部門可以將主要精力放在審查公司的各項制度上和經營管理層的決策上，這樣既保證了合規(guī)管理的有效性，同時也推動了證券公司的全員合規(guī)的良好氛圍。

3.加強證券公司的合規(guī)文化建設

證券公司的合規(guī)文化建設有利于將員工的合規(guī)理念與日常業(yè)務工作相聯(lián)系，在工作中自覺合規(guī)約束自己，有利于降低證券公司的合規(guī)風險。因此筆者建議，建設公司的合規(guī)文化，首先要做到法律合規(guī)部門自身要以身作則，遵守法律法規(guī)和公司內部的規(guī)定。其次法律合規(guī)部門要對公司內部員工進行定期的合規(guī)培訓，并且和員工的績效工資掛鉤，讓員工在培訓中培養(yǎng)合規(guī)意識。第三，要讓經營管理層來支持倡導合規(guī)文化的建設，建議經營管理層的總經理或者副總經理擔任合規(guī)文化建設的負責人，合規(guī)總監(jiān)擔任副手，有利于合規(guī)文化建設在政策執(zhí)行上的保障。

4.重視培養(yǎng)高素質的專業(yè)性法律合規(guī)人才

目前證券公司法律合規(guī)部門的現(xiàn)狀是合規(guī)人員需求量小，但專業(yè)性要求高的特點，經常出現(xiàn)招不到合適員工的現(xiàn)象，這對證券公司的內部合規(guī)管理的發(fā)展是不利的，人才得不到很好的補充嚴重影響合規(guī)管理的質量。因此筆者建議，法律合規(guī)人才的培養(yǎng)是長期性的工作，可以從每年公司招聘的應屆大學生中選有潛質的，這些大學生應當具有復合型的專業(yè)背景，然后通過一到兩年的各個崗位的輪崗，再安排的法律合規(guī)的崗位上，這樣做既有利于法律合規(guī)人才對各業(yè)務部門的流程熟悉便于開展合規(guī)工作，而且對合規(guī)部門在公司里的影響力逐步加強。

篇5

隨著我國證券行業(yè)近20年的發(fā)展，證券公司對內部法律合規(guī)開始逐步重視起來，作為金融機構面臨的核心風險之一的合規(guī)風險，證券公司內部紛紛建立了法律合規(guī)部門專門負責合規(guī)風險，合規(guī)管理也因此已經成為證券公司風險管理中的核心部門，中國證監(jiān)會在《證券公司合規(guī)管理施行規(guī)定》的第二條對合規(guī)管理的定義為：“證券公司制定和執(zhí)行合規(guī)管理制度，建立合規(guī)管理機制，培育合規(guī)文化，防范合規(guī)風險的行為?！币虼?，建立健全的合規(guī)管理體系，是確保證券公司合法、合規(guī)經營的重要手段，也是加強我國證券公司核心競爭力的好方法，并對我國證券公司合規(guī)監(jiān)管的制度轉變具有很大的影響。

二、證券公司法律合規(guī)管理存在的問題

2008年8月1日自中國證監(jiān)會《證券公司合規(guī)管理試行規(guī)定》以來，我國證券公司的法律合規(guī)管理體系逐步建立，但是證券公司內部的法律合規(guī)管理仍然出現(xiàn)不少問題，法律合規(guī)的職能經常發(fā)揮不出應有的作用，主要面臨的以下困境：

1.法律合規(guī)管理的獨立性不足

我國證券公司內部的法律合規(guī)部門由于其特殊性必需獨立于證券公司其他部門，可見合規(guī)管理的獨立性是有效實現(xiàn)合規(guī)的前提條件，但當前我國證券公司普遍都存在合規(guī)管理獨立性不足的問題，最主要表現(xiàn)在對高級管理人員的合規(guī)管理上，公司的內部制約機制很多情況下流于形式。

雖然在《證券公司合規(guī)管理施行規(guī)定》中明確了證券公司的合規(guī)管理人員具有一定的獨立性的規(guī)定，但是由于合規(guī)管理部門甚至合規(guī)總監(jiān)其自身就受到高級管理人員的間接約束，特別在薪酬福利和績效考評上都會受到公司管理層的影響，因此法律合規(guī)的獨立性很難得到保障。

2.法律合規(guī)管理部門職責主次不分

目前，我國證券公司的組織架構體系一般包括董事會、監(jiān)事會、經營管理層、各職能部門和分支機構組成。組織體系下的各部門都要負責對本部門的業(yè)務進行合規(guī)監(jiān)管，而法律合規(guī)部門要對各部門的合規(guī)情況進行復核，但法律合規(guī)部門更重要的職責是識別證券公司管理層的合規(guī)風險，保證證券公司規(guī)避可能因此出現(xiàn)合規(guī)風險給公司帶來巨大損失。介于目前證券公司的高管層是證券公司合規(guī)風險爆發(fā)的重要誘因，因此證券公司法律合規(guī)部門必須將重點放在合規(guī)經營管理層的各項行為上。但實踐中法律合規(guī)部門卻極少合規(guī)經營管理層的業(yè)務，更多的是審核業(yè)務部門的業(yè)務是否合規(guī)，而業(yè)務部門也為了逃避法律責任，將審核法律合規(guī)的任務完全交給法律合規(guī)部門來審核，就出現(xiàn)法律合規(guī)部門將主要精力放在日常的常規(guī)性合規(guī)業(yè)務上，忽略了最重要的對管理層的合規(guī)工作。

3.法律合規(guī)部門淪為應付外部監(jiān)管的專職機構

由于證券公司法律合規(guī)部門不是證券公司的經濟業(yè)務部門，不直接產生經濟效益，因此很多中小型證券公司對法律合規(guī)部門的建設相比較經濟業(yè)務部門比較滯后，存在人員配備少、管理層也不太重視等情況。甚至個別證券公司的合規(guī)管理對內流于形式，把設立法律合規(guī)部門的目的定性為應付對外部監(jiān)管機構的監(jiān)察上，把所有的工作職責放在與外部監(jiān)管機構的“公關”上，只要做到外部監(jiān)管能應對自如，證券公司的法律合規(guī)就算完成了。

4.法律合規(guī)專業(yè)性人才不足，缺乏合規(guī)人才的培養(yǎng)機制

由于證券公司法律合規(guī)近幾年才剛有所起步，對合規(guī)人才的需求不是很大，往往證券公司里的法律合規(guī)部門的員工不超過五人，法律合規(guī)部門的員工也大多由稽核和風險管理部門里的具備法律背景的員工抽調過來，但這與法律合規(guī)的崗位要求有一定的差距。隨著近些年融資融券和股指期貨等新的金融創(chuàng)新產品的推出，對法律合規(guī)人才的專業(yè)行要求也更為嚴格，最好是具有復合型人才除了自身要具備法律背景之外還需要掌握一些金融、財務、計算機專業(yè)的知識，而且要了解其他業(yè)務崗位的工作職責和工作流程，可見法律合規(guī)的人才的專業(yè)性要求比較高，但目前證券公司內部對合規(guī)人才的培養(yǎng)卻非常不重視，缺乏像經紀業(yè)務部門那樣的培訓機制，導致法律合規(guī)人才的專業(yè)性明顯不足，法律合規(guī)人才高素質隊伍亟待加強。

三、證券公司法律合規(guī)管理的建議

1.完善法律合規(guī)管理的內部機制，確保合規(guī)管理的內部獨立性

合規(guī)管理的獨立性不足的情況存在已久，這就要理順法律合規(guī)部門和經營管理層及各職能部門的關系，因此筆者建議法律合規(guī)部門特別是合規(guī)總監(jiān)的任免、薪酬、績效考勤必須獨立于經營管理層，合規(guī)總監(jiān)的直屬上司應該為董事會，對董事會直接負責。合規(guī)總監(jiān)的下屬部門的考核也應有合規(guī)總監(jiān)獨立考核，由監(jiān)事會或者董事會監(jiān)督。另外，法律合規(guī)部門要加強主動合規(guī)，主動合規(guī)其他業(yè)務部門的履行職責的情況，保證證券公司的合規(guī)運營。

2.明確各部門的合規(guī)管理職責，推進證券公司全員合規(guī)

《證券公司合規(guī)管理試行規(guī)定》的第三條規(guī)定：“證券公司的合規(guī)管理應當覆蓋公司所有業(yè)務、各個部門和分支機構、全體工作人員，貫穿決策、執(zhí)行、監(jiān)督、反饋等各個環(huán)節(jié)?！睆囊?guī)定中可以看出，法律合規(guī)的管理不是單靠合規(guī)部門就行的，也不是法律合規(guī)部門的一家責任，在現(xiàn)實中證券公司的各業(yè)務部門將部門內的各類合同或者投資項目、產品業(yè)務方案等要求法律合規(guī)部門“會簽”，法律合規(guī)部門承擔了業(yè)務部門合規(guī)職責，這樣違背了全員合規(guī)的理念。因此筆者建議，證券公司內部要制定相關的法律合規(guī)審查的主體和職責，合規(guī)審查的責任明確到各部門，而法律合規(guī)部門可以將主要精力放在審查公司的各項制度上和經營管理層的決策上，這樣既保證了合規(guī)管理的有效性，同時也推動了證券公司的全員合規(guī)的良好氛圍。

3.加強證券公司的合規(guī)文化建設

證券公司的合規(guī)文化建設有利于將員工的合規(guī)理念與日常業(yè)務工作相聯(lián)系，在工作中自覺合規(guī)約束自己，有利于降低證券公司的合規(guī)風險。因此筆者建議，建設公司的合規(guī)文化，首先要做到法律合規(guī)部門自身要以身作則，遵守法律法規(guī)和公司內部的規(guī)定。其次法律合規(guī)部門要對公司內部員工進行定期的合規(guī)培訓，并且和員工的績效工資掛鉤，讓員工在培訓中培養(yǎng)合規(guī)意識。第三，要讓經營管理層來支持倡導合規(guī)文化的建設，建議經營管理層的總經理或者副總經理擔任合規(guī)文化建設的負責人，合規(guī)總監(jiān)擔任副手，有利于合規(guī)文化建設在政策執(zhí)行上的保障。

4.重視培養(yǎng)高素質的專業(yè)性法律合規(guī)人才

目前證券公司法律合規(guī)部門的現(xiàn)狀是合規(guī)人員需求量小，但專業(yè)性要求高的特點，經常出現(xiàn)招不到合適員工的現(xiàn)象，這對證券公司的內部合規(guī)管理的發(fā)展是不利的，人才得不到很好的補充嚴重影響合規(guī)管理的質量。因此筆者建議，法律合規(guī)人才的培養(yǎng)是長期性的工作，可以從每年公司招聘的應屆大學生中選有潛質的，這些大學生應當具有復合型的專業(yè)背景，然后通過一到兩年的各個崗位的輪崗，再安排的法律合規(guī)的崗位上，這樣做既有利于法律合規(guī)人才對各業(yè)務部門的流程熟悉便于開展合規(guī)工作，而且對合規(guī)部門在公司里的影響力逐步加強。