公司法律培訓方案精選(五篇)

序言：作為思想的載體和知識的探索者，寫作是一種獨特的藝術，我們為您準備了不同風格的5篇公司法律培訓方案，期待它們能激發您的靈感。

篇1

公安職業院校法律教育課程的設置應當突出實訓設計

（一）以職業崗位群所需要的法律運用能力為導向構建課程模塊公安執法主要是刑事執法和行政執法兩大模塊、兩條主線，因此，公安法律教育也應圍繞這兩條主線展開。公安職業院校法律教育應構建以刑法、刑事訴訟法、行政法與治安管理處罰法為基礎，以公安刑事司法和公安行政執法領域涉及的法律規范及其實踐活動為補充，以立警為公、執法為民為執法理念的課程體系。該體系應當包括三大類基礎課程模塊，即刑事法律基礎、行政法律基礎、職業倫理教育。通過上述課程的學習，使學生具有良好的法理素養和法律修養，增強依法辦案的自覺性。（二）以崗位工作過程分析為依據構建教學內容公安法律教育理論教學內容的組織和安排應以公安機關刑事執法和行政執法職業能力為核心，打破現行教材和傳統的教學內容組織結構模式，以公安刑事執法和行政執法的真實工作任務和工作過程為依據，整合、序化和重構理論教學內容和實訓教學內容，科學設計學習性工作任務，教、學、練、戰一體化，理論與實踐相結合。一是分析崗位能力，梳理法律課程內容。例如，對于刑事訴訟法的教學內容，通過對公安刑事辦案崗位工作能力的分解，厘清公安刑事辦案崗位的實際工作能力主要體現在對審前程序的掌握上，要求學生能夠掌握立案、撤銷案件、終止偵查的條件、程序，具備依照法定程序去發現犯罪嫌疑人，依法收集、固定、保全證據，把握各類刑事案件的證據規格，把握法官認定案件的證據規則、證據標準，對犯罪嫌疑人依法采取有效的各種偵查措施，進行偵查終結、提出意見等方面的能力。因此在教學中，以立案程序、偵查程序等為主線，將刑事訴訟的基本原則、回避、辯護、訴訟當事人等有關內容聯系起來，并將此期間內涉及的法律文書的制作融入其中，按照公安機關內部實際辦案的任務流程來確立教學內容及相關學習情境。二是優化整合課程內容。在教學上不必片面追求法律理論的“大而全”，要以“必需”為原則“，夠用”為準則，如在犯罪認定基本原理的教學中,可以設置一些公共教學模塊。公安民警的警種有很多，不同警種崗位要求是不一樣的。但不管哪一類民警，對犯罪行為的基本構成，不同警種中涉及的常見犯罪必須能夠判斷和初步處置，如犯罪構成要件，共同犯罪、故意犯罪的階段的認定，排除社會危害以及刑罰裁量中的累犯、立功自首和公安機關常見的危害公共安全罪，侵犯公民人身權利、民利罪，侵犯財產罪，妨害社會管理秩序罪中的典型個罪。同時,根據警種不同,開設相關專題，如對于社區警察而言，必須增加假釋、剝奪政治權利的具體適用等的教學；對于交通警察而言，必須講清交通肇事罪等。通過公共模塊和選擇模塊的有機結合，能夠滿足每個警種的基本要求。三是強化職業倫理教育，樹立執法為民思想。通過公安法律教育對學生產生理念上的影響，使他們樹立人權意識和法律至上理念,摒棄執法活動中的陋習和違法現象，將愛國愛民、嚴格執法、廉潔奉公等優良政治品質和職業道德內化為自身的一種信念，形成一種較為穩定的品格和作風。首先，將人權觀念融入法律教育中，加強對公民權利保護的意識以及執法為民的法理分析。通過對憲法、人民警察法相關內容的整合，將執法為民和權力來自于人民等觀念貫穿于法律教育中，透徹分析為什么要執法為民，使學生在學習初期就牢固樹立此意識，在其他法律課程及相關專業課程的教學中對學生進行法治觀念和依法辦案觀念的教育，把思想教育融入法律教育過程之中。其次，加強民法相關內容的教育。憲法中所規定的公民的基本人權，絕大多數是靠民法來具體化和落實的。因此，學好了民法，對于增強學生的權利意識、人權保護意識具有重要意義。這既可使學生知道自己作為一個公民享有哪些權利并會運用法律手段維護自己的合法權益和人格尊嚴，又可以使他們知道作為一個執法者應該如何在執法時尊重和維護其他公民和組織的合法權益，真正做到嚴格、公正、文明執法，真正體現執法為民的根本要求。為此，應重點講授民法所保護的公民的人身自由和契約自由，所規定的公民的生命權、健康權、名譽權、姓名權、肖像權、隱私權等人身權利，以及財產所有權、知識產權、繼承權等財產權利。（三）以警學結合為手段構建實踐性教學模式傳統法律教學以課堂理論講解為主，忽視教學實踐，學生畢業后缺乏從事法律實際工作所需要的基本技能，不能達到職業的要求，往往只是一個“半成品”。因此，在公安法律教育中應以警學結合為手段構建實踐性教學模式，可以采用“單項訓練+綜合訓練”的校內實踐教學模式以及“認知實訓+頂崗實訓”校外實踐教學模式，實現理論教學與實戰操作一體化，教學過程與執法過程一體化，實訓項目與實戰執法一體化。所謂的單項訓練就是在每一個（章節）重要知識和技能內容講授結束后，將公安刑事執法中最基本、最重要、最普遍的內容單獨列出來，對學生進行重點的強調性操作訓練。綜合訓練主要是集中各專業崗位群所需要的各種核心能力于一體的綜合性訓練，通過與公安工作零距離接觸的仿真模擬訓練將法律精神予以貫通。例如，在刑事辦案程序中，以學生獨立完成公安刑事辦案所涉及的所有法律程序和法律基本要求為載體，具備基本辦案能力。單項訓練可以進行單項執法程序模擬、文書制作、證據組證及辯論對抗等活動。在綜合訓練中，將刑事犯罪認定、刑事辦案程序、證據運用三者結合在一起，通過對常見案件的立案偵查、運用證據定性的綜合判定，使學生初步具備處理刑事案件的能力。綜合訓練可以進行模擬審判等活動。

公安法學課程實訓教學方法及評價體系

（一）根據課程的特點和要求，筆者在實踐中探索總結和創立并采用了多種有效的體現公安教學的獨具特色的實戰實訓教學方法和手段，除案例教學法、觀摩教學法、仿真實訓教學法、閱卷與法律文書樣本教學法、專題講座教學法以外，還嘗試了角色扮演教學法和錄像視頻教學評析法，取得了良好的教學效果。一是角色扮演教學法。角色扮演環節的核心是將課堂當做社會,以真實發生的案例作為教材,以學生參與的方式開展實案模擬教學。在同一實案模擬教學中,將學生分為不同的組,分組進行不同的角色扮演。學生互相交替扮演模擬案件中的被害人、犯罪嫌疑人、偵查人員、檢察人員、審判人員、律師、證人、鑒定人等不同角色，讓學生做到操作過程中的身份換位、心理換位、角色換位、權利義務換位、態度換位、思考換位，以增強學生的責任感，同時使學生更加清晰、真實地熟悉和掌握公安機關辦理刑事案件的基本程序及法律手續。角色扮演者針對不同的案件、不同的立場尤其是控辯雙方的立場進行證據設計，用模擬的方式制作出完全合乎證據規格的個案證據體系，明確法官認定案件的規則、標準，從而使模擬者形成一種心理定式，使其將來在實際操作中，能夠自覺地按證據規格規范自己收集、審查、判斷、運用證據的活動，保障辦案質量。二是錄像視頻教學評析法。首先，選取今日說法、法治天地、律師視點等典型視頻，設計問題，由學生討論評析，然后由教師予以點評，如觀看杜培武案件、佘祥林案等錯案，讓學生分析發生錯案的原因，引導學生樹立正確的程序意識和良好的職業道德；選用最高人民法院制作的普通程序審理刑事案件的錄像，引導學生對庭審程序有一個直觀的感受，同時對庭審時證據運用的規則和認定標準加深認識，提高其審查、判斷、固定證據的能力。其次，通過直觀的“真人實景”的錄像短片方式再現公安刑事執法實踐中存在的程序操作問題，設計問題，由學生討論評析，然后再以“真人實景”的短片方式演示民警對相關程序的規范操作，并附加文字字幕，以強化學生對相關程序的把握。（二）綜合運用多種評價體系，提高法學教學質量公安法學課程實訓教學的評價體系應當由三部分組成，即評制體系、評教體系和評學體系，與理論教學評價體系實行分離。評制體系。評制體系主要針對學校實訓教學的管理過程和效果進行評價，它屬于宏觀領域的評價體系，是評教體系和評學體系的基礎。其評價主體是教師和學生，評價點主要涉及在實訓教學過程中，實訓教學保障機制（如實習見習基地的建設、實訓師資力量的培養等）是否完善，實訓教學管理規章制度是否健全，是否設置專門的實訓教學管理機構以及與相關部門的組織協調能力是否具備等方面。評教體系。評教體系主要針對實訓教師對于實訓教學的準備、教學內容的設計、實訓項目的設置、課時的分配、教學過程的組織能力以及實訓教學效果進行評價，它屬于實訓教學評價體系的核心之一。其評價主體是學生、同行教師、學校實訓教學管理機構，評價點主要涉及實訓課程的設置是否合理，教師的實訓教學大綱、實訓教學教案等教學文件是否齊備、符合教學要求、具有可行性，實訓內容與專業課程或公安實務需要結合是否緊密，實訓項目的設置是否合理、能否突出公安專業特色和課程重點難點，實訓課時的分配能否滿足正常的教學需要，實訓考核的內容和標準是否全面和合理等方面。評學體系。評學體系主要針對學生通過一系列實訓活動對于專業知識鞏固、實踐技能訓練、職業道德培養等實訓教學質量和綜合效果進行評價，它也屬于實訓教學評價體系的核心之一，是反映實訓教學效果高低最直接、最重要的評價方式。其評價主體是教師和相關實踐部門，評價點涉及學生在實訓教學過程中是否具有主動獲取法學知識的能力，是否具有獨立分析、解決實際問題的能力和法律思維創新能力，學生的法律應用能力是否有所提高，學生的法律意識是否得到培養等方面。具體可以按照實訓內容、教學方式、實訓項目的不同，明確不同的考核標準，采用學分、等級等方式綜合評定學生的實訓教學成績。公安法學課程建設應當以發展現代信息技術的教學組織方式為依托，構建網絡實訓平臺，完善考核評價機制。課程團隊可以研發實訓教學軟件，建立網絡實訓教學平臺，既可以節約實訓成本，又可以保證人人自主參與，提高效率。從教學效果來看，進一步加強網絡上的教學活動，不僅能夠增加師生之間的交流與研討，還能在最大程度上滿足學生的學習與研究要求，擺脫時間與空間的限制，提高學生的自主學習能力?？傊行У墓卜山逃響貞猜殬I的要求，并將其作為整個公安法律教育的出發點和終點，重視法律實證教學，切實培養學生的專業技能，使今天的學生能夠成為勝任明天法律實踐要求的合格職業者。

作者：崔麗

篇2

一、工作情況

1、加強組織領導，嚴格審核公司重要決策和規章制度

為積極落實法律風險管控機制，防范法律風險，2014年公司成立了法律工作領導小組，由公司總經理擔任總法律顧問，下設辦公室，負責本公司法律風險的管控，處理公司的法律糾紛，工作小組積極參與公司經營發展和企業深化改革相關的重要會議，遵循“三重一大”制度，結合法律知識，配合公司領導，嚴格把關經營。公司在2014年審核通過了《人事考勤管理辦法》、《勞動用工實施方案》、《關于差旅費報銷方法》、《公用車輛使用管理辦法》、《關于節假日勤儉節約、嚴肅紀律的通知》等5項重要規章制度。各項規章制度審核效率達到100%，提高了決策管理水平，防范了決策風險，保證企業科學發展。

2、嚴格合同審核工作，杜絕重大法律糾紛

2014年，公司規范操作經營管理行為，細化各類合同流程，加強合同處理實行時限管理、合同多系統協同管理應用，減少合同風險，進一步細化合同簽約審核流程。我公司專職人員2014年審核經濟合同共計 99件，重要經濟合同審核59件，其中工程合同35件、設備采購合同19件，重要產品合同5件，確保了合同審核率達到100%，加強了公司法律防范風險程度。

3、實行監督檢查制度、強化全員法律風險防范意識

法律工作領導小組對公司的重大項目的合同和涉及法律風險的項目進行定期監督檢查，指導各部門積極識別工作過程中各類風險，加強防范，確保法律風險最小化。

法律工作領導小組結合公司發展實際需要，重點普及與公司經營密切相關的《合同法》等普法工作，提高公司全員法律風險防控意識，增強干部員工法律風險防范能力，依法處理好企業經營發展的各項涉法業務，杜絕因違法違規引發重大法律糾紛案件。

4、發揮外聘律師效用，加強法律風險防控

集團公司聘請的法律顧問也作為本公司法律顧問，在遇到重大決策的法律事務方面給予了有力支持，2014年提供的法律支持有兩件（次），在規避公司法律風險、加強風險防控方面起到保駕護航作用，同時，豐富了公司法律人員的專業知識。

二、存在的問題

 1、法律工作機構建設尚不規范

從目前公司自身的內部情況來看，還不具備專業的法律顧問，現有法律工作人員基本由公司領導及各部門工作人員兼職，專業法律人員缺乏，并且尚未取得相應的法律職業資格，專業化水平不高，經驗不夠，使得企業法律工作機構服務水平難以得到保證。

2、法律工作的管理體系不健全

由于法律工作實施時間較短，企業法律人員缺乏專業的崗位培訓，系統、詳盡的法律體系還沒有真正建立起來，現有的一些簡單的企業法律體系還無法滿足公司管理的要求，這成為企業影響法律管理水平的重要因素。

三、下一步法律工作計劃

1、提升法律工作人員專業素質、完善法律工作機構

加強法律工作人員專業學習，提高專業水平，定期組織相關工作人員進行法律風險培訓，逐步建立系統、高效、專業化的法律工作隊伍，服務企業經營決策，防范企業風險，杜絕重大法律糾紛案件發生，維護企業正常的經營管理秩序。

2、健全法律工作管理體系，加強法律制度建設

篇3

本年度，公司法律事務部認真貫徹落實股份公司和集團公司關于法律工作的相關要求，結合公司自身實際,以服務生產經營為中心，以提升法律風險防范能力為重點，以加強法律隊伍建設為支撐，以推進法律管理信息化為手段，為公司又快又好的發展提供全面有力的法律支持。現將公司本年度度法律事務工作總結如下：

1、進一步加強法律機構建設和規章制度法律審核

今年，我們進一步完善和細化法律事務部工作職責和崗位職責，各部員分工合作、各司其職。按照股份公司的要求不斷收集、匯總適用公司的法律法規、規章制度，并及時更新，同時要求各項目部按時上報施工地的規章細則，從而及時規避法律風險。同時，公司按照集團公司的要求進一步完善法律聯絡員制度，在公司機關各部門及所屬項目部確定1-2名法律聯絡員，為了保證溝通的順暢建立了網絡QQ群溝通平臺以便于公司與各分公司及項目部及時有效的開展法律事務的溝通。

2、分析案件，探索案件規律，指導項目部開展工作

今年以來，公司法律事務部對項目上發生的糾紛案件進行調查、分析，督促及時解決，摸清了項目部在處理人身損害賠償、債務糾紛等案件存在的一些問題和不足，針對這些不足督促及時改正，認真落實，同時各類法律糾紛案件案卷材料均已立卷歸檔，錄入法律合規系統。到目前為止，民事糾紛案件1起，債務糾紛案件2起，現已全部處理完畢，尚無新的糾紛案件發生。

3、努力完成公司的合同評審工作

為了進一步規范合同管理，公司法律事務部根據集團公司合同評審的相關要求，在指責范圍內將合同評審工作進一步做細做實，認真細致的發覺每一份合同中存在的法律問題，提出切實可行的建議，有效規避了法律風險。本年度截止目前，全公司合同審核數量（包括施工合同與勞務合同）為79份 ，審核率達到100%。

4、開展六五普法教育

公司法律事務部按照集團公司第六個五年普法規劃的要求，成立了以董事長、總經理為組長；總法律顧問為副組長；機關各部門負責人為組員的“六五”普法工作領導小組。普法工作領導小組辦公室設在法律事務部。主要負責公司普法方案的制定和實施，負責普法工作的組織協調、指導、檢查和對外聯系等日常工作。在六五普法期間，組織公司領導及機關全體員工進行了二次法律視頻講座學習，掌握了相關的法律知識。同時在公司范圍內舉行了一次法律知識競賽，增強了全體人員的法律意識。

5、授權經營工作的嚴格把控

根據公司下發的《關于規范法人授權委托經營工作的通知》的相關要求，公司授權委托書法律審核工作一直都遵循著歸口管理、程序規范、責權明確、依法合規的原則。各分公司及項目部的授權審批程序得到了進一步的規范。本年度截止目前，法律事務部總共審查出具了5份公司法人授權委托書，審核率達到100%。

6、公司法律事務人員的素質進一步提高

為了進一步加強公司法律人員的選拔和培養，不斷加強法律人員從業水平，全年我們積極組織了8人次參加股份公司和集團公司舉辦的各類法律事務工作人員培訓。尤其是今年7月至10月，我們派人參加了股份公司組織的為期3個月的北京外經貿大學涉外法律與英語培訓班，極大的增強了法律從業人員各項素質的提升。

在本年度截止目前的工作中，針對年度目標的完成情況，存在一些薄弱環節，主要體現在：相關部門、項目部對于合規性評價工作、法律、法規及其他要求的收集、識別工作，重視程度仍顯不夠，還需繼續加強；各項法律事務工作深入基層的力度還不夠，法律服務與企業生產經營實際結合不夠緊密，有待繼續加強。另外，隨著公司的不斷發展壯大，公司內在的法律需求也在不斷增加，在原有工作的基礎上，發現不足，持續改進，是我們法律工作的職責所在。

 

二一四年工作計劃：

1、加快人才培養，提高執業水平

在今后的工作中，根據集團公司的要求，加強學習培訓，鼓勵具備條件的人員參加國家法律職業資格或企業法律顧問執業資格考試，同時以講座的形式組織公司法律聯絡員進行學習，加快法律事務機構負責人后備人才隊伍的培養，努力實現持證上崗率的大幅度提升。

    2、深入開展普法宣傳，提高全員的法律意識風險

進一步加強研究股份公司和集團公司關于開展法律工作的有關精神以及開展與企業安全穩定發展有關的法律法規的學習宣傳，主要做到深入基層項目開展法律宣傳教育，不斷規范公司員工的經營管理行為，促進企業依法經營，使法律觀念盡快融入到企業文化中來，有效防范企業法律風險。

3、加強溝通聯系，保障法律事務順利開展

篇4

關鍵詞：證券公司；法律；合規管理；問題建議

一、證券公司法律合規的含義

隨著我國證券行業近20年的發展，證券公司對內部法律合規開始逐步重視起來，作為金融機構面臨的核心風險之一的合規風險，證券公司內部紛紛建立了法律合規部門專門負責合規風險，合規管理也因此已經成為證券公司風險管理中的核心部門，中國證監會在《證券公司合規管理施行規定》的第二條對合規管理的定義為：“證券公司制定和執行合規管理制度，建立合規管理機制，培育合規文化，防范合規風險的行為?！币虼耍⒔∪暮弦幑芾眢w系，是確保證券公司合法、合規經營的重要手段，也是加強我國證券公司核心競爭力的好方法，并對我國證券公司合規監管的制度轉變具有很大的影響。

二、證券公司法律合規管理存在的問題

2008年8月1日自中國證監會《證券公司合規管理試行規定》以來，我國證券公司的法律合規管理體系逐步建立，但是證券公司內部的法律合規管理仍然出現不少問題，法律合規的職能經常發揮不出應有的作用，主要面臨的以下困境：

1.法律合規管理的獨立性不足

我國證券公司內部的法律合規部門由于其特殊性必需獨立于證券公司其他部門，可見合規管理的獨立性是有效實現合規的前提條件，但當前我國證券公司普遍都存在合規管理獨立性不足的問題，最主要表現在對高級管理人員的合規管理上，公司的內部制約機制很多情況下流于形式。雖然在《證券公司合規管理施行規定》中明確了證券公司的合規管理人員具有一定的獨立性的規定，但是由于合規管理部門甚至合規總監其自身就受到高級管理人員的間接約束，特別在薪酬福利和績效考評上都會受到公司管理層的影響，因此法律合規的獨立性很難得到保障。

2.法律合規管理部門職責主次不分

目前，我國證券公司的組織架構體系一般包括董事會、監事會、經營管理層、各職能部門和分支機構組成。組織體系下的各部門都要負責對本部門的業務進行合規監管，而法律合規部門要對各部門的合規情況進行復核，但法律合規部門更重要的職責是識別證券公司管理層的合規風險，保證證券公司規避可能因此出現合規風險給公司帶來巨大損失。介于目前證券公司的高管層是證券公司合規風險爆發的重要誘因，因此證券公司法律合規部門必須將重點放在合規經營管理層的各項行為上。但實踐中法律合規部門卻極少合規經營管理層的業務，更多的是審核業務部門的業務是否合規，而業務部門也為了逃避法律責任，將審核法律合規的任務完全交給法律合規部門來審核，就出現法律合規部門將主要精力放在日常的常規性合規業務上，忽略了最重要的對管理層的合規工作。

3.法律合規部門淪為應付外部監管的專職機構

由于證券公司法律合規部門不是證券公司的經濟業務部門，不直接產生經濟效益，因此很多中小型證券公司對法律合規部門的建設相比較經濟業務部門比較滯后，存在人員配備少、管理層也不太重視等情況。甚至個別證券公司的合規管理對內流于形式，把設立法律合規部門的目的定性為應付對外部監管機構的監察上，把所有的工作職責放在與外部監管機構的“公關”上，只要做到外部監管能應對自如，證券公司的法律合規就算完成了。

4.法律合規專業性人才不足，缺乏合規人才的培養機制

由于證券公司法律合規近幾年才剛有所起步，對合規人才的需求不是很大，往往證券公司里的法律合規部門的員工不超過五人，法律合規部門的員工也大多由稽核和風險管理部門里的具備法律背景的員工抽調過來，但這與法律合規的崗位要求有一定的差距。隨著近些年融資融券和股指期貨等新的金融創新產品的推出，對法律合規人才的專業行要求也更為嚴格，最好是具有復合型人才除了自身要具備法律背景之外還需要掌握一些金融、財務、計算機專業的知識，而且要了解其他業務崗位的工作職責和工作流程，可見法律合規的人才的專業性要求比較高，但目前證券公司內部對合規人才的培養卻非常不重視，缺乏像經紀業務部門那樣的培訓機制，導致法律合規人才的專業性明顯不足，法律合規人才高素質隊伍亟待加強。

三、證券公司法律合規管理的建議

1.完善法律合規管理的內部機制，確保合規管理的內部獨立性

合規管理的獨立性不足的情況存在已久，這就要理順法律合規部門和經營管理層及各職能部門的關系，因此筆者建議法律合規部門特別是合規總監的

任免、薪酬、績效考勤必須獨立于經營管理層，合規總監的直屬上司應該為董事會，對董事會直接負責。合規總監的下屬部門的考核也應有合規總監獨立考核，由監事會或者董事會監督。另外，法律合規部門要加強主動合規，主動合規其他業務部門的履行職責的情況，保證證券公司的合規運營。

2.明確各部門的合規管理職責，推進證券公司全員合規

《證券公司合規管理試行規定》的第三條規定：“證券公司的合規管理應當覆蓋公司所有業務、各個部門和分支機構、全體工作人員，貫穿決策、執行、監督、反饋等各個環節?！睆囊幎ㄖ锌梢钥闯?，法律合規的管理不是單靠合規部門就行的，也不是法律合規部門的一家責任，在現實中證券公司的各業務部門將部門內的各類合同或者投資項目、產品業務方案等要求法律合規部門“會簽”，法律合規部門承擔了業務部門合規職責，這樣違背了全員合規的理念。因此筆者建議，證券公司內部要制定相關的法律合規審查的主體和職責，合規審查的責任明確到各部門，而法律合規部門可以將主要精力放在審查公司的各項制度上和經營管理層的決策上，這樣既保證了合規管理的有效性，同時也推動了證券公司的全員合規的良好氛圍。

3.加強證券公司的合規文化建設

證券公司的合規文化建設有利于將員工的合規理念與日常業務工作相聯系，在工作中自覺合規約束自己，有利于降低證券公司的合規風險。因此筆者建議，建設公司的合規文化，首先要做到法律合規部門自身要以身作則，遵守法律法規和公司內部的規定。其次法律合規部門要對公司內部員工進行定期的合規培訓，并且和員工的績效工資掛鉤，讓員工在培訓中培養合規意識。第三，要讓經營管理層來支持倡導合規文化的建設，建議經營管理層的總經理或者副總經理擔任合規文化建設的負責人，合規總監擔任副手，有利于合規文化建設在政策執行上的保障。

4.重視培養高素質的專業性法律合規人才

目前證券公司法律合規部門的現狀是合規人員需求量小，但專業性要求高的特點，經常出現招不到合適員工的現象，這對證券公司的內部合規管理的發展是不利的，人才得不到很好的補充嚴重影響合規管理的質量。因此筆者建議，法律合規人才的培養是長期性的工作，可以從每年公司招聘的應屆大學生中選有潛質的，這些大學生應當具有復合型的專業背景，然后通過一到兩年的各個崗位的輪崗，再安排的法律合規的崗位上，這樣做既有利于法律合規人才對各業務部門的流程熟悉便于開展合規工作，而且對合規部門在公司里的影響力逐步加強。

四、結語

篇5

關鍵詞：證券公司；法律；合規管理；問題建議

一、證券公司法律合規的含義

隨著我國證券行業近20年的發展，證券公司對內部法律合規開始逐步重視起來，作為金融機構面臨的核心風險之一的合規風險，證券公司內部紛紛建立了法律合規部門專門負責合規風險，合規管理也因此已經成為證券公司風險管理中的核心部門，中國證監會在《證券公司合規管理施行規定》的第二條對合規管理的定義為：“證券公司制定和執行合規管理制度，建立合規管理機制，培育合規文化，防范合規風險的行為?！币虼耍⒔∪暮弦幑芾眢w系，是確保證券公司合法、合規經營的重要手段，也是加強我國證券公司核心競爭力的好方法，并對我國證券公司合規監管的制度轉變具有很大的影響。

二、證券公司法律合規管理存在的問題

2008年8月1日自中國證監會《證券公司合規管理試行規定》以來，我國證券公司的法律合規管理體系逐步建立，但是證券公司內部的法律合規管理仍然出現不少問題，法律合規的職能經常發揮不出應有的作用，主要面臨的以下困境：

1.法律合規管理的獨立性不足

我國證券公司內部的法律合規部門由于其特殊性必需獨立于證券公司其他部門，可見合規管理的獨立性是有效實現合規的前提條件，但當前我國證券公司普遍都存在合規管理獨立性不足的問題，最主要表現在對高級管理人員的合規管理上，公司的內部制約機制很多情況下流于形式。雖然在《證券公司合規管理施行規定》中明確了證券公司的合規管理人員具有一定的獨立性的規定，但是由于合規管理部門甚至合規總監其自身就受到高級管理人員的間接約束，特別在薪酬福利和績效考評上都會受到公司管理層的影響，因此法律合規的獨立性很難得到保障。

2.法律合規管理部門職責主次不分

目前，我國證券公司的組織架構體系一般包括董事會、監事會、經營管理層、各職能部門和分支機構組成。組織體系下的各部門都要負責對本部門的業務進行合規監管，而法律合規部門要對各部門的合規情況進行復核，但法律合規部門更重要的職責是識別證券公司管理層的合規風險，保證證券公司規避可能因此出現合規風險給公司帶來巨大損失。介于目前證券公司的高管層是證券公司合規風險爆發的重要誘因，因此證券公司法律合規部門必須將重點放在合規經營管理層的各項行為上。但實踐中法律合規部門卻極少合規經營管理層的業務，更多的是審核業務部門的業務是否合規，而業務部門也為了逃避法律責任，將審核法律合規的任務完全交給法律合規部門來審核，就出現法律合規部門將主要精力放在日常的常規性合規業務上，忽略了最重要的對管理層的合規工作。

3.法律合規部門淪為應付外部監管的專職機構

由于證券公司法律合規部門不是證券公司的經濟業務部門，不直接產生經濟效益，因此很多中小型證券公司對法律合規部門的建設相比較經濟業務部門比較滯后，存在人員配備少、管理層也不太重視等情況。甚至個別證券公司的合規管理對內流于形式，把設立法律合規部門的目的定性為應付對外部監管機構的監察上，把所有的工作職責放在與外部監管機構的“公關”上，只要做到外部監管能應對自如，證券公司的法律合規就算完成了。

4.法律合規專業性人才不足，缺乏合規人才的培養機制

由于證券公司法律合規近幾年才剛有所起步，對合規人才的需求不是很大，往往證券公司里的法律合規部門的員工不超過五人，法律合規部門的員工也大多由稽核和風險管理部門里的具備法律背景的員工抽調過來，但這與法律合規的崗位要求有一定的差距。隨著近些年融資融券和股指期貨等新的金融創新產品的推出，對法律合規人才的專業行要求也更為嚴格，最好是具有復合型人才除了自身要具備法律背景之外還需要掌握一些金融、財務、計算機專業的知識，而且要了解其他業務崗位的工作職責和工作流程，可見法律合規的人才的專業性要求比較高，但目前證券公司內部對合規人才的培養卻非常不重視，缺乏像經紀業務部門那樣的培訓機制，導致法律合規人才的專業性明顯不足，法律合規人才高素質隊伍亟待加強。

三、證券公司法律合規管理的建議

1.完善法律合規管理的內部機制，確保合規管理的內部獨立性

合規管理的獨立性不足的情況存在已久，這就要理順法律合規部門和經營管理層及各職能部門的關系，因此筆者建議法律合規部門特

別是合規總監的任免、薪酬、績效考勤必須獨立于經營管理層，合規總監的直屬上司應該為董事會，對董事會直接負責。合規總監的下屬部門的考核也應有合規總監獨立考核，由監事會或者董事會監督。另外，法律合規部門要加強主動合規，主動合規其他業務部門的履行職責的情況，保證證券公司的合規運營。

2.明確各部門的合規管理職責，推進證券公司全員合規

《證券公司合規管理試行規定》的第三條規定：“證券公司的合規管理應當覆蓋公司所有業務、各個部門和分支機構、全體工作人員，貫穿決策、執行、監督、反饋等各個環節?！睆囊幎ㄖ锌梢钥闯?，法律合規的管理不是單靠合規部門就行的，也不是法律合規部門的一家責任，在現實中證券公司的各業務部門將部門內的各類合同或者投資項目、產品業務方案等要求法律合規部門“會簽”，法律合規部門承擔了業務部門合規職責，這樣違背了全員合規的理念。因此筆者建議，證券公司內部要制定相關的法律合規審查的主體和職責，合規審查的責任明確到各部門，而法律合規部門可以將主要精力放在審查公司的各項制度上和經營管理層的決策上，這樣既保證了合規管理的有效性，同時也推動了證券公司的全員合規的良好氛圍。

3.加強證券公司的合規文化建設

證券公司的合規文化建設有利于將員工的合規理念與日常業務工作相聯系，在工作中自覺合規約束自己，有利于降低證券公司的合規風險。因此筆者建議，建設公司的合規文化，首先要做到法律合規部門自身要以身作則，遵守法律法規和公司內部的規定。其次法律合規部門要對公司內部員工進行定期的合規培訓，并且和員工的績效工資掛鉤，讓員工在培訓中培養合規意識。第三，要讓經營管理層來支持倡導合規文化的建設，建議經營管理層的總經理或者副總經理擔任合規文化建設的負責人，合規總監擔任副手，有利于合規文化建設在政策執行上的保障。

4.重視培養高素質的專業性法律合規人才

目前證券公司法律合規部門的現狀是合規人員需求量小，但專業性要求高的特點，經常出現招不到合適員工的現象，這對證券公司的內部合規管理的發展是不利的，人才得不到很好的補充嚴重影響合規管理的質量。因此筆者建議，法律合規人才的培養是長期性的工作，可以從每年公司招聘的應屆大學生中選有潛質的，這些大學生應當具有復合型的專業背景，然后通過一到兩年的各個崗位的輪崗，再安排的法律合規的崗位上，這樣做既有利于法律合規人才對各業務部門的流程熟悉便于開展合規工作，而且對合規部門在公司里的影響力逐步加強。

四、結語