一體化行業分析精選(五篇)

序言：作為思想的載體和知識的探索者，寫作是一種獨特的藝術，我們為您準備了不同風格的5篇一體化行業分析，期待它們能激發您的靈感。

篇1

關鍵詞：金融監管一體化；監管效率；對策建議

中圖分類號：F832.0

文獻標識碼：A

文章編號：1003-9031(2007)09-0046-03

金融監管一體化模式的運用，世界各國一直存在爭論，就是同一個國家在不同的經濟、金融發展時期也有不同的做法。1997年，英國政府把英格蘭銀行的銀行監管職能分離出來，將原來的9個金融監管機構合并，成立了金融服務管理局(FSA)，對金融機構和金融活動實行一體化監管。[1]隨后，韓國、澳大利亞、日本等國紛紛效仿，掀起了“金融監管一體化改革”的浪潮。但由于金融監管體制的選擇受政治、經濟、文化、歷史等多方面因素影響，不存在一個適應于所有國家或各種金融產品的一個完美的模式；不同地區、不同類型、不同所有制形式的金融機構所要求的監管技術水平和監管側重點也不完全相同，因此，同一監管政策可能會產生不同的監管效應。我國幅員遼闊，各地區經濟發展不平衡，金融機構眾多且組織形式復雜，金融風險及其表現形式也存在較大差異。對于我國是否適于實行金融監管一體化模式，能否實現一體化改革所倡導的監管標準和手段的統一，實施后的效果如何，是值得金融理論界認真思考的一個現實問題。

一、金融監管一體化的優勢分析

從國際金融發展情況來看，具備下列條件的國家適合建立統一金融監管機構：經濟發展水平高；資本市場發達；金融機構公司治理完善，內部控制水平高；混業經營在金融體系中居主導地位；監管人員綜合素質高；金融監管水平高。統一金融監管有以下好處。

1.成本優勢。一體化監管不僅能節約人力和技術投入，降低監管成本，更重要的是它可以降低信息成本，改善信息質量。

2.提高監管效率。一體化監管能夠全面真實反映被監管機構所有經營業務，監管組織結構更具有優勢。在一定程度上，金融機構已日益多樣化，不同類型機構之間傳統的職能分工已經消失。盡管有多種辦法可解決多樣化經營機構的全面審慎監管，但是一個一體化的綜合監管機構可能更有效地監督這些機構的所有經營，而且可以更好地察覺不同業務潛在的風險危機。在日常監管中，一體化的監管機構可以用更加一致的監管規則和監管標準來加強監管，同時又能更有效地考慮各業務品種的區別，提高監管效率。

3.改善監管環境。一體化監管不僅可以避免重復機構體制容易引發的不公平競爭性、政策性的不一致性及監管的重復交叉與遺漏，而且能夠避免由于監管者的監管水平和監管強度的不同，使不同的金融機構或業務面臨不同的監管制度約束，可以使消費者在其利益受到損害時，能便利地進行投訴，降低相關的信息搜尋費用。

4.適應性強。隨著技術的進步和人們對金融工具多樣化要求的不斷提高，金融業務日新月異，―體化監管能迅速適應新的業務。可以避免監管真空，有效降低金融創新形成的新的系統性風險，也可以避免多重監管，降低不適宜的制度安排對創新形成的阻礙。

5.應變協調效率高。由于所有的監管對象被置于同一個監管者的監管之下，監管者的責任認定非常明確。在處置金融風險的過程中，一體化監管機構更具有政策的一致性、協調的權威性和反映的及時性，能更加有效地利用監管資源處置、平息金融風險或金融危機。例如在1994年墨西哥金融危機中，銀行管理委員會和證券管理委員會不僅在各自的管轄范圍內對危機處理不當，而且當危機升級的時候，兩家機構還配合不力，互相推委。危機過后，墨西哥立即統一了金融監管機構。1997年亞洲金融危機后的韓國也是如此。[2]

二、金融監管一體化的缺陷分析

雖然理論上一體化監管有諸多優勢，但是沒有證據表明統一監管機構的監管效率高于分業監管機構，而且實行金融監管一體化改革的國家至今仍面臨諸多困難和障礙。

首先，盡管建立了統一的金融監管機構，但并沒有真正實現監管標準和手段的同一，分業監管下的以機構為基礎的監管仍在發揮作用。其次，已實行一體化監管的國家，其監管機構內部運行機制不夠完善，相關的監管法律制度也不健全。絕大多數國家的一體化監管機構表示，他們目前遇到的一個主要問題是目標不明確、權責不清楚。由于各監管目標之間往往存在沖突，在法律沒有明確規定的情況下，不僅難以達到強化監管責任的目的，而且使監管道德風險的情況更加嚴重。尤其是在轉軌經濟國家，由于操之過急，相關的配套改革措施沒能及時到位，使改革跌入了片面化、簡單化的陷阱。正如著名經濟學家古德?哈特先生所說：改革沒有充分體現出統一監管的好處，卻集中了兩者的壞處。最后，統一監管機構缺乏監管者之間的競爭，容易導致低效率，而且由于監管權力過分集中還容易產生，甚至滋生腐敗現象。美聯儲主席格林斯潘先生認為，多家監管機構并存可以形成良好的競爭機制，從而促使金融監管工作不斷創新。因而，美國在1999年實行混業經營后，金融監管體系并沒有太大變革，美聯儲、貨幣監理署與證券交易委員會均在不同場合表示沒有合并的打算，但是，美國卻是世界上金融監管最為有效的國家之一。這也從某種意義上說明，混業經營不是建立統一金融監管機構的必要條件，多家監管機構并存同樣能夠提供高效率的金融監管服務。

三、我國金融監管正處于一個兩難境地

1.從我國金融發展總體狀況看，我國尚不具備金融監管一體化的條件。一是我國GDP總量雖然較大，但人均GDP較低，經濟發展結構不平衡，經濟發展質量較低，整體經濟發展水平不高。二是我國資本市場雖然近幾年取得了長足發展，但遠未達到國際慣例所公認的發達程度，資本市場還不十分成熟和完善，投資者非理性表現較強，市場投機成分仍然較濃。三是國有金融機構的股份制改革尚在進行中，股份制銀行還缺乏良好的公司治理，金融機構的風險意識和相應的約束機制不健全，整體內控水平不高，各種各樣的案件發案率較高。四是金融法規還不十分健全，金融監管人員綜合素質較低，對金融風險的識別、監測和分析能力不高，對國際上先進的風險監管計量模型掌握不精，運用也不嫻熟，金融監管水平較低，金融創新處于較低層次。[3]

2.從我國金融業最近幾年發展的情況看，似乎已經逐漸出現了對統一金融監管的客觀要求。一方面，隨著我國成功加入世界貿易組織，無論是金融產品交易，還是金融組織、金融市場之間的合作與結合都將從廣度和深度上日益加強。從業務合作到股權重組都將使我國金融與全球金融的聯系更加緊密，即金融全球化對我國金融的影響日益深遠。與此同時，隨著我國金融與國外金融的聯系日益緊密，對金融業的監管和控制也變得更加復雜、更加困難，尤其是國內分業經營、分業監管與全球混業的趨勢、國外大型金融集團的合作使得監管的難度更加凸現。這就要求金融監管體系更加靈活、更加綜合、更加統一，以提高金融監管的有效性。

另一方面，從國內的情況來看，盡管金融混業還沒有成為金融發展的主流，特別是還存在著一些金融混業經營法律上的障礙，但是，不同金融部門間的業務合作和交叉、金融集團的發展等已經初露端倪，例如，中信集團、中國光大集團，以及中國建設銀行控股中金公司、中國銀行組建中銀國際等。而銀證合作、銀行與基金的合作等這些不同金融機構在業務方面的相互結合更是勢不可擋。

目前，商業銀行越來越多地參與證券資金的清算服務，而證券商進入銀行同業拆借市場，允許銀行開辦券商股票質押貸款，允許保險資金通過投資基金進入股市等政策創新，則開辟了貨幣市場、資本市場、保險市場之間的資金流動渠道。不同種類金融機構提供具有替代性的金融產品，擴大了銀行、信托、證券、保險之間混業經營的基礎。與此同時，證券公司股民保證金賬戶在一定程度上具有銀行儲蓄存款的功能。

在保險業務方面，新的業務創新不斷涌現，這些新的保險業務，既有投資功能，又有儲蓄功能。[4]銀行、證券、保險之間的業務融合，已初步形成了三者之間業務滲透、優勢互補、互利互惠、共同利用現有市場資源、共同發展的新格局，所有這些都在金融業的混業經營方面邁出了新的一步。作為前瞻性的金融監管建設，應積極做好混業經營監管的各項準備工作。這既是金融機構本身發展的需要，也是金融滿足經濟發展需求的必然。而各種形式的混業必然呼喚金融監管的統一。

盡管我國存在金融全球化與金融混業對統一監管的客觀要求，但由于全球化和混業的廣度與深度不夠，從而決定了目前我國實行統一監管還存在許多困難。一方面，我國金融融入全球金融的程度還不深。多年以來，我國的金融業可以說一直處于未開放的狀態，最近幾年，我國金融業盡管從業務合作到股權合資逐漸開放，但開放的規模和比例還非常小，尤其是作為金融體系核心的銀行業更是如此。并且目前金融領域的國際合作也多限于一些小商業銀行、證券機構和基金公司的合作與合資。另一方面，我國金融混業的規模和比例還較小。就金融組織體系來說，無論是銀行業、保險業還是證券業，獨立的金融機構占大多數，還是一種主流。銀證合作、銀行代銷基金等也還只是表層的業務合作，完全突破分業界限的分屬不同金融行業的業務交叉、股權交叉等也才剛開始。除此之外，法律也還沒有為混業經營提供暢通的途徑。

通過上述分析可以看出，目前我國金融業發展的客觀現狀和現實條件都決定了金融監管一體化在短期內實施還缺乏穩固的基礎。現實告訴我們，做好分業監管工作是實現金融統一監管的前提和基礎，如果立即拋棄當前的金融分業管制結構，推行全面的、激進化的改革，可能會使我國陷入金融混亂之中。

四、當前我國金融監管需要做的重點工作

根據我國的具體國情和金融發展階段，當前提高金融監管效率的關鍵在于群策群力、專心致志地做好銀行、證券、保險的分業監管工作，不斷提高銀行、證券、保險監管的專業化水平，并在此基礎上團結協作，形成監管合力，強化金融監管的有效性，提高金融運行效率，重點應做好如下幾個方面的工作。

1.進一步完善金融監管立法，加強金融監管執法。金融監管法律法規是實施金融監管、保障金融安全的法律依據，也是金融監管規范化、法制化的根本保證。在完善我國金融立法的過程中，應根據形勢和客觀條件的變化，不斷完善金融監管法律體系，加強研究法律法規的可操作性。同時，應強化金融執法，賦予監管機構更大權利，并使其在運作上保持獨立性，增強金融監管的嚴肅性，維護監管人員的正當權益，樹立監管部門權威，更好地維護經濟、金融秩序。當前，在金融監管立法方面，應重點做好如下工作：一方面，全面審視現行的金融法規，修改已不符合實際或不適應金融監管發展趨勢的條款；另一方面，根據新形勢、新業務的發展要求完善有關條文。

2.加強金融監管手段的創新，完善金融監管方法，提高金融監管效率。一是量化金融市場準入和退出標準，實現動態監管和現場監管的有機結合；二是建立金融監測、預警機制及金融風險的防范、化解機制；三是加大資金投入，加快金融監管手段的創新；四是制定和完善對金融監管人員的再監管措施，實行監管責任追究制度。

3.建立嚴于自律的監管客體系統，完善金融監管客體的自律機制。一是建立系統完整的自律機制；二是以完善各類責任制為契機，強化自率機制的真正落實，增強自律制度的執行力度；三是健全內審機制，增強自律機構的權威性；四是鼓勵金融機構實施ISO9000標準，提高自我約束能力；五是加強銀行同業公會的同業自律監督作用，對金融機構自律機制實行有效監管。

4.加強金融機構內控體系建設，盡最大努力把經營風險降到最低程度。一是重視內控制度建設，創造良好的內控文化氛圍；二是建立相對獨立和權威的內控機構，負責內控制度的制定和執行；三是明確各管理部門職責，建立權責制衡機制；四是建立對內部控制科學有效的綜合評價體系。

5.加強各監管主體間的高效配合。在現階段，三大監管機構各自獨立行使監管職能，如何協調各個監管機構，提高監管質量與效率至關重要。應切實發揮聯席會議制度的功能，定期或不定期就監管中的問題展開討論，研究對策，建立公告制度、通報制度、督辦制度、咨詢制度、金融機構整體測評制度等，建立三者之間有效的信息共享機制。

6.加強金融監管的國際合作與交流。一是加強對證券業的合作監管；二是加強對金融衍生工具和對沖基金的風險監管合作；三是完善國際金融統計，加強會計與信息批露的國際合作與標準化；四是加強與國際監管組織和外國監管當局的合作與交流。

參考文獻：

[1] 陳元.美國銀行監管[M].北京：中國金融出版社，2000.

[2] 高鴻業.全球金融風險監管[M].北京：經濟科學出版社，2001.

篇2

[關鍵詞]縱向一體化；策略效應；交易成本；生產成本；不確定性

[中圖分類號] F407.2[文獻標識碼] A

[文章編號] 1673-0461(2009)04-0062-04

基金項目：國家自然科學基金項目《中國煤電縱向交易關系研究》(06BJY088)課題。

一、 引 言

中國是世界上最大的能源生產國和消費國，能源對國民經濟發展以及人民生活有著重要的影響。以煤電產業為例，煤炭產業鏈由電煤加工、批發、零售等階段構成，涉及煤炭企業、電力企業、批發零售商以及消費者等利益相關者。長期以來，電煤主要由煤炭企業以重點合同價的方式提供，并經由鐵道部長途運輸至電力企業。近年來，在神華集團、淮礦集團以及魯能集團等大中型煤炭企業的帶動下，出現了以一體化為支撐體系、向電力企業提供電煤的新型煤炭產業鏈。在新型煤炭產業鏈內，煤炭企業與電力企業通過并購、聯盟、參股等方式建立了縱向一體化關系。但是，多數煤炭企業和電力企業仍然缺乏密切合作，還是維持著傳統的訂貨合同交易模式，這樣的交易形式不僅給電力企業帶來供應數量、價格和質量的不確定性，也給煤炭企業帶來生產和銷售的困難，并使影響國民經濟發展和人民生活的“煤荒”、“電荒”問題不能得到有效解決。由于中國存在眾多分散的煤炭企業，如何有效地將煤炭企業組織起來，使煤炭企業與電力企業實現有效的縱向一體化，從而提高煤炭產業鏈的效率并有效地保證電力安全，是目前值得研究的重要問題。本研究從產業鏈的角度出發，調查研究能源企業通常選擇縱向一體化方式時考慮的因素，進而分析這些因素如何影響能源企業對縱向一體化的選擇行為。

二、文獻回顧

對企業選擇縱向一體化方式的行為及其影響因素，國外進行了非常多的研究。W.J. Kruwant，C.E. Moody and P.L. Valentine(1982)指出：1972年～1977年，發電廠與煤礦縱向一體化，煤礦的生產率提高[1]；Joskow (1985)的研究表明，在美國，使用現貨交易的煤炭供應主要是位于東部的老電廠，而在西部基本上不存在煤炭現貨市場，縱向一體化最可能應用于坑口電廠[2]；Joseph P.Fuhr，Jr.(1990) 針對美國電力市場的研究指出，煤、電企業縱向一體化，可能造成煤炭企業生產率降低，但他同時承認，縱向一體化后有明顯收益時，煤、電企業還是應當實行縱向一體化；長期合約帶來的收益可能較縱向一體化多，但是縱向一體化較長期合約的優勢在于，縱向一體化可以較低的產出價格規避政府規制[3]；Joe Kerkvliet(1991)研究指出，一體化與非一體化電廠在配置效率方面存在顯著差異，一體化電廠具有更高的技術效率，非一體化電廠的買方壟斷行為更明顯，而煤礦的專用性投資導致非一體化電廠更多的買方壟斷行為，而不是一體化電廠。縱向一體化減輕了電廠買方壟斷行為導致的無效率[4]；John E.Kwoka(2002)針對美國電力市場的研究指出，煤、電企業縱向一體化帶來的成本節約相當明顯，較之縱向一體化，控股公司也可以帶來成本的有效節約[5]；Sergio Jara-Diaz(2004) 使用多元回歸的方法，構建多產品二次成本函數的計量經濟模型，針對1985 to 1996西班牙電力市場的橫向和縱向一體化的研究指出，煤、電企業縱向一體化可以帶來節約6.5%的成本，低于美國類似的研究結果[6]。

近年來，國內學術界對縱向一體化也給予了相當多的關注。劉斐、賀文哲(2006) 采用以財務指標為基礎的綜合評價方法對中國上市公司縱向并購的效率進行實證分析，結果表明：縱向并購雖然在并購當年和并購后一年對企業的正面影響不大，但在并購后兩年開始業績就有了很大的提升[7]。里昕、揭筱紋(2007) 以我國滬深兩地145家上市公司為樣本，對企業縱向戰略聯盟實施的影響因素進行了分析。結果表明：企業的發展戰略、規模水平和企業高級管理者對縱向戰略聯盟的實施呈顯著正相關；在控制住行業類別變量后，研究結果表明不同行業類別對縱向戰略聯盟實施的影響也存在顯著性差異[8]。里昕(2007) 以我國22個行業中407家公司為樣本，從行業層面對企業縱向戰略聯盟實施的動因進行了分析。結果表明：行業的成長性對縱向戰略聯盟的實施顯著正相關，行業資本密度、進入壁壘則對縱向戰略聯盟的實施顯著負相關[9]。周林(2007) 通過數據包絡分析(DEA)方法對我國上市公司的縱向并購進行實證研究，結論表明：我國上市公司進行縱向并購的目的有相當一部分并非出于要降低公司的交易成本[10]。

三、數據來源

本文原本選擇煤電行業作為考察對象，但由于煤電行業的樣本太少，因而擴大一步，選取了能源行業。根據能源行業特點，選取了2001年～2003年深滬兩市中電力、蒸汽、熱水的生產和供應業、能源、材料和機械電子設備批發業、石油和天然氣開采業、石油加工及煉焦業和煤炭采選業5個行業的公司作為研究對象。為保證數據的完整性和消除企業的非持續經營對企業實施縱向一體化行為的影響，選擇了2001年以前上市的公司，并從中剔除了ST公司和2001年～2003年間主業有重大改變的公司，最終共得到74家企業，三年共計222組數據作為研究樣本。本文所有數據均來自于上市公司財務數據及報告全文匯編披露的信息，數據的處理采用SPSS12軟件。

四、實證分析

1.變量選擇

(1)因變量

縱向一體化(ZXYTH)。企業縱向一體化是一種產權式縱向聯結，縱向一體化方式包括一體化伙伴實施合資公司、交叉持股，合并重組等等。根據企業一體化建立的形式和縱向一體化特征，本文將以下的企業行為界定為企業實施了縱向一體化：①本企業與上下游領域的伙伴企業建立合資公司；②本企業與下游領域的企業交叉持股；③本企業與上下游領域的企業實行合并重組。企業是否實施上述三項行為，以該公司在年報與公告中披露的信息為準。當企業有縱向一體化的實施行為時，ZXYTH =1；否則，ZXYTH =0。

(2)解釋變量

①策略效應(CLXY)。企業將策略效應作為縱向一體化的一個重要變量。如果企業決定在某一行業挖深做強，則可能會在本行業上下游實施縱向一體化，以抬高同行業競爭對手的成本；或者，如果企業追求壟斷利潤，也可能實施縱向一體化，進行市場圈定，以免在同一行業競爭企業獲取必要的投入產品。M. N. Cooper(1986)表明，強戰略相互作用與沒有戰略相互作用在各種供給和需求彈性組合下普遍增加了1倍的市場勢力[11]。本文以上市公司在董事會報告中披露的本公司發展戰略為依據，如果公司發展戰略是做大做強主業，則CLXY=1；如果公司采取其他發展戰略(如多元化發展)，則CLXY=0。

②交易成本(JYCB)。影響縱向一體化最重要的一個因素就是交易成本。Coase(1937)認為，企業的邊界取決于市場交易成本與企業管理成本的比較，由此可知，企業的最優邊界為利用市場交易的邊際成本等于利用企業管理的邊際成本[12]。這一結論決定了現實中企業的縱向一體化和分解邊界：當外部采購的成本高于內部制造的成本時，企業采用內部制造的方式，企業縱向邊界擴大；反之，企業縱向邊界將縮小。本文選用營業費用表達交易成本的大小(以JYCB 1表示)，選用管理費用表達交管理成本的大小(以JYCB 2表示)。

③生產成本(CSCB)。生產成本的降低也會促使企業縱向一體化。在縱向一體化文獻中， Paul Milgrom and John Roberts(1990) 認為一個企業發生的總成本一般被表示為生產成本(它們只依賴于技術和所使用的投入品)，和交易成本(它們只依賴于交易的組織方式)之和。在一般情況下，這兩類成本必須被同時考慮，有效率的組織并不僅僅是最小化交易成本[13]。對于生產成本對縱向一體化的影響，學者們的研究結論卻不盡一致。在針對研發一體化的研究中，有的人發現，企業的規模越大，越易減少生產成本。而另一些學者則認為，專業化經濟的企業傾向于減少生產成本。本文以主營業務成本表達企業生產成本(以CSCB表示)。

④不確定性(BQDX)。對縱向一體化的一種解釋是，下游企業試圖確保其投入品的供應。確保供應動機產生的前提是，市場是不完全的，且這種不完全主要來源于不確定性。Green(1974)、Perry(1984)、Bolton and whinston(1993)以及Emons(1996)分別從不同角度進行了深入的研究，指出了縱向一體化中不確定性的重要性[14] [15] [16] [17]。在縱向一體化中，企業的不確定性來自于上下游行業的聯系程度，它對縱向一體化的穩定性有重要影響。一般而言，上下游企業的聯系緊密程度越低，不確定性越高。本文以BQDX1和BQDX2分別表達企業與上游供應商和下游銷售客戶聯系程度，BQDX1=向前五位供應商采購金額/企業采購總金額，BQDX2=向前五位銷售客戶銷售金額/企業銷售總收入金額。

2.模型建立

為了進一步分析影響煤炭企業采用縱向一體化方式意愿的因素，將煤炭企業對縱向一體化方式的意愿作為被解釋變量，肯定會參加縱向一體化方式為1，其余的為0，被解釋變量為0～1型變量。根據企業實施一體化與否的兩種狀態特點，選用了二元邏輯回歸進行實證研究。當因變量取值僅為二元變量時，二元邏輯回歸分析法是較好的選擇，能較好地反映出自變量(影響因素)與因變量(縱向一體化)之間的數理關系。以二元邏輯回歸方程建立計量模型，研究企業縱向一體化各種影響因素與縱向一體化的關系。

P (ZXYTH) =1/[1+exp (-Zi)]

其中，Zi=β0+β1?CLXY+β2?JYCB1+β3?JYCB2+β4?CSCB+β5?BQDX1+β6?BQDX2 +ε，β0為截距，ε是隨機誤差項，式中，Pi是能源企業愿意參加縱向一體化方式的概率，Zi表示解釋變量。式中各解釋變量代碼含義如表1所示：

3.結果分析

(1)描述性統計

我國企業實施縱向一體化行為的比例挺高。從表2可以看出，一般地，每年實施了縱向一體化行為的公司也僅占樣本公司的40%以上。從2001年～2003年統計數據來看，實施縱向一體化的企業數量趨于穩定，但由于統計時間跨度較短，并不能據此斷言縱向一體化的發展一直呈高速發展態勢。從表3可以看到，有將近1/3的公司三年中沒有實施過一次縱向一體化行為，另有2/3多的企業三年中僅有一年實施過縱向一體化，這也從一個側面說明了縱向一體化在我國已成為企業運用的主要手段。

(2)實證結果

利用樣本資料，本研究對模型進行了估計。分析結果后發現，企業的策略效應、交易成本等變量的回歸參數顯著，說明煤炭企業參加縱向一體化方式的意愿對上述幾個變量反應敏感，而企業的生產成本和不確定性等變量的回歸參數不顯著，說明煤炭企業參加縱向一體化方式的意愿對上述幾個變量反應不敏感，其計量模型回歸結果反映在表4中。

從表4可以看出，策略效應和交易成本與縱向一體化在5%的顯著性水平上呈正向相關，這說明策略效應和交易成本對縱向一體化的實施與否起關鍵作用，當企業決定縱向一體化時，它首先考慮的是企業的策略效應和交易成本節約，這有力地支持了產業組織理論和交易成本經濟學對縱向一體化的研究。相反地，企業的生產成本和不確定性因素等指標均與縱向一體化沒有顯著性關系。

五、簡要結論

以上的實證研究結果表明，我國企業實施縱向一體化主要取決于以下幾個方面：

1.處于不同產業類型的企業，由于供求關系和競爭格局等因素各不相同，其策略效應對縱向一體化有重大影響。從本文的實證結果來看，企業的策略效應對上市公司實施縱向一體化有顯著性影響。設法作強主業的上市公司比采取多元化戰略的上市公司更傾向于收購上下游企業。因此，企業的策略效應對上市公司實施縱向一體化具有重要的影響。

2.交易成本是縱向一體化實施的關鍵因素。縱向一體化使企業與所在產業上下游公司的交易關系轉化為內部交易關系，這極大地節約了企業獲取中間投入品所花費的市場交易成本，因為公司進行市場采購中間品的交易成本是很高的，這由能源這個特定行業投入的資產具有較強的專用性決定的。另一方面，本文的實證結果沒能證明企業的管理成本對縱向一體化有顯著影響，一體化中的企業并沒有因管理成本的變動而不愿進行縱向一體化。一個可能的解釋是：能源行業的上市公司的企業規模巨大、本身的管理成本投入就十分可觀，而所實施的大部分縱向一體化的形式都是參股持股，收購一些小企業或者合資等等，這相對于公司本身就高昂的管理成本來說微不足道，管理成本的變動可能較小，對企業實施縱向一體化的影響也就不很重要了。

3.生產成本對縱向一體化建立的影響不大。生產成本對縱向一體化的影響具有兩面性。一方面，實施縱向一體化使得企業獲得規模經濟和范圍經濟，這也能降低公司的生產成本；另一方面，縱向分解可以利用產業鏈中各分工公司的專業化生產而降低生產成本。因而，生產成本對縱向一體化的影響需要縱向分解衡量專業化分工帶來的好處和縱向一體化獲得的協同效應的大小。從本文的實證分析來看，這兩種效應互相抵消的可能較多，從而使得生產成本與縱向一體化沒有顯著的相關關系。

4.不確定性對縱向一體化所起的作用不明顯。不確定性作為企業縱向一體化的一個決策變量，對企業的戰略行為有直接的影響。然而，在本文的實證研究中，不確定性對縱向一體化的實施沒有顯著影響。一個可能的原因是上市公司所收購、參股的企業大部分都是具有慣例交易的企業，這些企業本來就和上市公司在產業鏈上下游的聯系密切。上市公司和這些企業一直保持穩定的合作關系，包括采購和銷售關系。因此，上市公司縱向一體化與否并沒有太大的變化。另一個原因是能源行業的上市公司大部分都是國有獨資和國有控股的企業，在中國的現行經濟體制下，國有企業的市場風險還是很小的。

[參考文獻]

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Vertical Integration Choice and its Influencing Factors――An Empirical Study Based on the Energy Industry

Xu Bin1，2

(1.Jiangxi University of Finance and Eonomics，Nanchang 330013，China；2.Dongbei University of Finance and Economics， Dalian 116025， China)

篇3

關鍵詞：垂直非一體化 產業升級 行業外向度

引言

國際分工的深化使得越來越多的企業將原本自己生產的投入品放到其他國家生產，并通過國際貿易等方式再購買這些投入品，這種同一產品的不同生產階段的國際分工，稱之為垂直非一體化或垂直專業化。根據Hummels（1999）研究，垂直專業化應該滿足三個條件：產品的生產可以分為兩個或者兩個以上的連續的階段；在產品的生產過程中，兩個或者兩個以上的國家提供了增值勞動；至少一個國家在其生產過程中必須使用進口投入品，并且其產出的一部分必須用來出口。

垂直非一體化對生產力的影響機制

垂直非一體化會提高外包國的全要素生產率，至于它是如何影響生產率，則依賴于產業的特征，不同類型的行業受到垂直非一體化影響的程度是不同的（見圖1）。

（一）對生產函數中技術參數的影響

垂直非一體化所帶來的分工最主要是通過生產函數中的技術參數來作用于生產力。與只采用國內投入品的企業相比，垂直非一體化的企業能夠接觸到更多的前沿技術；而對于行業內企業都能夠獲得的先進技術而言，加入全球價值鏈的這些企業能夠以更加低廉的成本獲取這些技術。

（二）投入要素密集程度

進口的中間投入品即可以用于消費品生產，也可以用于投資品生產。投資品在產業鏈中產業關聯度高產業拉動效應大；消費品產業關聯度較低循環積累效應不明顯。而投資品生產行業多為資本密集型行業。此外，資本密集型行業規模經濟效應和技術擴散效應更明顯。這些都可能導致在資本密集型行業中，垂直非一體化的促進作用更明顯。而技術的高低在技術密集型行業中起到至關重要的作用，因而垂直非一體化帶來的技術擴散效應有可能在這些行業中的表現尤為突出，從而帶來更大的促進作用。

（三）參與國際分工的程度

行業外向度反映了商品出貨值在工業銷售產值和工業增加值中的構成情況。行業外向度越高，出口中商品價值增值的比例越高，也就更多地融入了國際生產體系。外向度越高，企業越容易從國際市場獲取信息，在談判時也就更有優勢；同時更多的交易信息也能幫助企業降低交易費用和成本，增強競爭力。另一方面，與國外聯系比較多的企業，其實施生產非一體化所需要的很多資源都是可以與原有對外經濟聯系共享的，從而進一步降低交易成本提高生產率。

模型與數據

首先從柯布-道格拉斯生產函數出發。垂直非一體化對于生產率的直接影響大部分都是通過改技術參數A來完成的，可得

lnOUTit=c+γVDLit+αlnCAPit+λlnLABORit+еi

其中VDI代表垂直非一體化指數。常數項c和誤差項ε包含了生產函數中所沒有體現出來的技術因素，以及其他一些未觀察到的影響因素。根據國家統計局的統計分類，工業行業共分為39大類，由于數據獲得的限制，本文選取了其中的23個行業進行分析。

（一）關于產出、勞動、資本以及VDI的說明

模型中產出使用各行業的增加值，勞動使用職工人數，資本使用各行業固定資產凈值年平均余額，以上數據都來自于1993-2011年《中國統計年鑒》。根據Hummels等（2001）所建立的VDI指標，垂直非一體化程度的衡量使用投入產出表的相關數據計算進口中間投入品占總投入、總產出或者總出口的比重。本文運用中國1992年到2010年的投入產出表以及聯合國COMTRADE數據，對VDI進行計算。由于投入產出表的不連續性，計算過程中采用了近似替代法。

（二）關于行業外向度的說明

為了反應行業參與全球經濟的狀況，我們采用各行業的外向度指數來衡量。行業外向度指數指該行業內商品出貨值與當年的工業銷售產值之比。分別計算全國工業總的外向度指數和各行業的外向度指數，然后把各行業的外向度指數值與全國總水平進行對比，高于全國總水平視為外向型行業；否則，則視為非外向型行業。根據《中國工業經濟統計年鑒》的相關數據，計算結果如表1所示。

實證結果分析

（一）對工業行業的總體影響分析

本部分采用面板數據分析，由于樣本并未包括所有行業，因此采用隨機效應分析；同時考慮到樣本包含不同行業的時間截面數據會造成異方差問題，在回歸時使用加權最小二乘法，結果如表2所示。

從表2的回歸結果看，回歸方程與方程中所包含的解釋變量均具有統計顯著性。為了避免投入要素的內生性所帶來的誤差，本文又使用了滯后一年的投入要素數據，采用隨機效應法和加權最小二乘法進行分析，并選擇懷特異方差修正法。分析結果并沒有太大差別，但使用當期數據的擬合度要明顯優于滯后一期。理論分析和經驗事實分析的結果基本相一致：全球價值鏈中的垂直非一體化對我國工業的生產能力有著正面的影響。

（二） 行業外向程度與垂直非一體化對生產率的影響

依據前文中對不同類型行業外向程度的劃分，采用固定效應分析、截面加權最小二乘法和懷特異方差修正方法，分別對外向型行業和非外向型行業進行回歸，結果如表3和表4所示。

結果顯示，垂直非一體化對外向型行業的生產力促進作用大于對非外向型行業的影響，但是兩者的差距比較小。造成兩者差距較小的原因是多方面的，但其中比較主要的一點是在中國經濟開放的大背景下，既便非外向型企業也不可避免的受到國際市場的影響：隨著通訊工具的不斷發展和網絡的普及，企業獲取信息越來越方便，從而縮小了外向型和非外向型行業在信息獲取方面的差距。因此，外向型行業對非外向型行業的優勢就主要體現在前文所分析的第二個方面，也就是生產非一體化與原有對外經濟聯系的資源共享方面。而隨著世界同一大市場的進一步發展和完善，外向型行業的優勢有可能進一步被弱化。

啟示和建議

在過去二十年間，不管是外向型行業還是非外向型行業，垂直非一體化都對它們的發展產生了或多或少的促進作用。但接下來我國要繼續實現經濟的可持續發展，就要立足于我國在全球價值鏈中的地位，實現價值鏈治理關系的轉變（見圖2）。

立足于我國的勞動力優勢。目前的低端分工地位應該成為我們今后向高度化發展的一個跳板。只要能夠進入國際分工體系，然后通過在全球價值鏈中的“干中學”和“用中學”效應，把價值鏈轉變為學習鏈，再把學習鏈轉化為創新鏈，使中國產業自身的動態競爭能力得到提升。同時，在承接勞動密集型的生產環節時也應該注意有所選擇，應該重點發展產值比重大、要素生產率提高較快、技術提升空間大的行業。

充分利用本土市場，加強技術創新對產業升級的推動作用。有了首先加入全球價值鏈的低端生產階段帶給我們的技術和管理經驗，接下來，產業升級的重任就要落到技術創新身上了。中國的本土市場非常巨大，本土市場需求中的規模效應與價格效應對創新具有強大的引致功能，實現“市場創造技術”。

以全球價值鏈低端的“渠道控制”為突破。憑借在勞動力方面的比較優勢，中國目前在全球價值鏈中主要集中在較為低端的勞動密集型環節的生產。我們應該立足這一事實，不斷構建和擴大在這些環節的市場勢力，實現“渠道控制”為向高端的研發、營銷以及品牌建設等環節發展提供扎實的基礎，并通過互動使得這些高端環節成為有源之水。

參考文獻：

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3.北京大學中國經濟研究中心課題組.中國出口貿易中的垂直專門化與中美貿易.世界經濟，2006（5）

篇4

關鍵詞：調控一體化；電力系統；自動化

電能是我國運用最為廣泛的能源之一，涉及全國各個行業，遍布全國各地。互聯網+的迅速發展掀起了各個行業的改革浪潮，應時代要求，電力行業發展也提出了新的需求。傳統電網的運營模式，已經不能適應社會的需求。因此電力行業必須加快科學技術的引進，并且要對電網管理制度進行完善，以保證電力系統的安全運行。調控一體化基于當前背景應運而生，在電力系統中應用非常廣泛，它在調度電網的同時，與變電站的監控相結合，最后實現三者一體化的管理模式。在很大程度上減輕了工作人員的工作強度，而工作效率得到了極大的提高。

1電力系統中調控一體化技術基本科學內涵

較新興的調控一體化技術來說，傳統的電力系統管理模式存在某些缺陷。傳統的電力系統監控由調度監控班完成，電網的調度工作由調度班來完成，運維管理由運維班來完成。這樣，造成工作量非常大，浪費人力的現象，且還存在分工不均勻、不明確等問題，導致部分工作環節不能實現完美的銜接。調控一體化實質上是由調控班進行設備監控、調度指揮工作，最終實現一體化，進而實現對電力系統監控、調度以及運維的管理。調控一體化技術的運用不僅明確、細化了電力系統的分工，而且實現了各個部分之間能夠相互良好的配合和銜接，從而減輕工作人員的工作強度，節約了人力資源，提高了工作效率。因此，電力系統中應用調控一體化，不僅會有效的提高資源的利用率，節約了成本。最終也可保證電力系統安全有效的運行。

2調控一體化系統頂層規劃設計

電網系統本身是一個非常復雜而龐大的系統，調控一體化技術在電網系統中起著非常大的作用。為保證整個電網有效的運營，對調控一體化技術進行頂層規劃設計必不可少。對調控一體化技術進行頂層規劃設計應首先對實現什么的功能，怎樣實現功能，包含哪幾個流程、需要哪些硬件設備及軟件設施等關鍵環節問題進行重要技術進行回答。形成完整的調控一體化系統的運營體系，進而保證電網調控一體化技術安全有效的落地。調度控制中心、運行維護操作是電力調控一體化系統中不可缺少的兩個部分。在進行頂層規劃設計中，調控一體化系統的總體方案關鍵之一是要保證這兩個部分安全有效的實施，離不開搭建硬件平臺和配置相應軟件系統。調度硬件平臺的建設是指利用硬件平臺接收傳輸信息、數據，對運行維護操作下達調度指令。因此，硬件配置必須備有SCADA服務器、歷史服務器、網絡服務器、PSA服務器、前置服務器等設備，形成收集數據、分析數據、整合數據及調整傳輸數據一體化功能。硬件設備的配置對整個調控一體化后期運營有著密切的關系，是調控一體化的基礎，只有保證硬件設備性能良好的情況下，才會使電能系統運營穩定，進而實現資源共享、數據采集整合及其他功能。最后不僅可以成為搭建軟件系統的良好基礎，還保證了調控一體化穩定高效的運營。除此硬件配置外，調控一體化也離不開軟件系統。軟件系統是調控一體系統的支撐。要想實現數據分析，報表服務，軟件構架必須具備以下設備才能滿足以下功能。主要由圖模庫、圖形服務、數據服務、報警服務、曲線服務、報表服務等組成。硬件是承載軟件的基礎，軟件則是作為實現調控一體化功能的支撐。在總體規劃設計中，軟件調控一體化系統應當是重中之重，要保證電能系統調控一體化，軟件系統必須具備智能化、開放化以及靈活化的特征才可實現電能系統智能化。

3調控一體化在電力系統自動化的實際應用

綜上所述，可知調控一體化通過數據庫信息采集及交流層、建模層幾個層級實現了整個電力系統智能化。下面將對各個層級中調控一體化技術的運用進行具體論述。3.1建模層中調控一體化技術的運用智慧城市的發展對電力行業提出了新的要求，傳統的電力系統已不能滿足時代的需要。對電力系統中設備及相應技術進行更新換代勢在必行。傳統的設備層設備落后，功能機械，不能勝任系統業務需求。因此，對設備層實行調控一體化必不可少。建立設備層調控一體化模型，要對當前設備水平進行深入分析，對電力系統設備進行模擬控制，降低可能會發生的環節及風險，以免實施過程中，系統運行不穩定。了解其具體情況后，才可設計出與之相匹配的建模技術，實現設備層、站控層和間隔層智能一體化聯動響應。這一過程中，最為關鍵的是控制關聯測量點和裝置信號點，只有這兩者實行一體化聯動響應，二次開發模型的功能才可得到充分發揮。3.2調控一體化技術在電力系統中采集和分流數據信息的應用調控一體化技術除了在建模中有所運用，提高了設備層工作的效率，還可在電力數據信息中進行運用。傳統的電力數據信息通常依靠電力工作人員進行處理，其工作復雜繁瑣。調控一體化技術通過對站點端數據進行自動收集，并作出相應的響應，進而保證這一環節的正常運營。因此，調控一體化技術在電力系統中數據信息進行采集和分流的主要應用是對電力數據進行收集，并進行整合、分析，最后作出綜合判斷，實現電力系統智能化決策。3.3調控一體化技術在電力系統中人機展示層的應用調控一體化技術的運用不僅涉及電力系統的各個方面，同時在電力系統中關鍵技術環節人機展示層也有所應用。傳統的電力系統需要對電力信息顯示、分層及管理進行操控。然而隨著現代化對工作效率要求的提升，傳統的人機信息展示技術已不能滿足時代需求。對人機展示層進行提升，并引入調控一體化技術，使電力系統傳統管理模式提高到了新的水平，開拓了電力系統發展新領域。人機展示層中需對監控和調度工作進行整合，將整個工作融為一個系統，繼而進行處理才可保證系統內部各個信息分流到位，保證各個功能按其職責順利的運行。除此以外，還需對電力系統中數據進行分層處理。主要包括：系統處理工作、系統內容備份工作等分類工作，以保證整個電網的安全、穩定的運營，在每一個環節，每一個步驟不出現紕漏。

4實施調控一體化后對電力系統的影響

4.1縮短事故處理時間電力系統中運用調控一體化技術后，使原本復雜繁瑣的電力工作流程得以簡化，大大提高了工作效率。如電網發生故障時，監控站會第一時間發出警報，調度員可在第一時間對電網進行復查，快速對電網當前情況進行了解，并通過數據分析，判斷出是哪個環節發生了問題，進而在最短時間內做出最有利于電力系統恢復正常運營的決策。除此以外，調控一體化的運用還在設備搶修，用戶斷電搶修等環節起到重要作用。總體而言，調控一體化技術提高了電力系統事故應對能力，縮短了事故處理時間。　4.2提高工作效率結合調控一體化技術分析，不難得知調控一體化技術對電力工作效率進行了大力提升。從技術層面上來講，調控中心對工作流程進行了調整，使業務流程更精準，管理模式更集中。從人員配置上，調控一體化使人員分工更明確，資源分配更加合理，提高了人員工作效率。最后調控一體化技術對電力核心數據資源進行優化調整，通過科學設計為電網數據安全提供更有有利的保障。4.3提高電網安全性調控一體化技術的運用對電力系統安全性能的提升包括三個方面。①對事故處理的應變能力得到提升。其主要表現在對電力系統的運行狀況，各項設置參數了解更深，因此，發生異常情況時，監控中心可在第一時間獲取故障信息；②對電力數據核心資源進行監控后，其安全性能得到提升，發生數據泄露的可能性大大降低；③調控一體化技術的運用完善了電力系統工作人員的工作技能，使電力工作人員操作水平提高，從而保證了電力系統的正常運營。

5結束語

智能電網的大力推進使調控一體化技術在電力系統中運用非常廣泛，解決了傳統電力系統中存在的各種故障，進而提高了電力系統的安全性、穩定性，為推進我國電網智能化工作作出了突出貢獻。在未來的電力行業發展的道路上，電力行業人員應針對調控一體化技術當前運用所存在的問題，進行深入分析，爭取讓我國電力行業發展更進一步。

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篇5

一、技術基礎的共同點

機電一體化技術系統一般由機械本體、傳感檢測、執行機構、控制及信息處理、動力系統等五部分組成。而電梯可以分為系統即曳引系統、導向系統、轎廂系統、門系統、平衡系統、電力拖動系統、電氣控制系統和安全保護系統。兩者的相關技術基礎是相同的，有機械技術、傳感技術、接口技術、伺服驅動技術及信息處理技術和自動控制技術。因此，電梯作為《機電一體化技術》一體化教學項目有著共同的技術基礎。

二、教學側重的不同點

《機電一體化技術》課程作為機電類專業學生的專業課程在各大本專科院校均有開設。是本科機械設計制造及其自動化、高職機電一體化專業的必修課程，開設范圍廣。課程旨在讓學生了解相關技術的基礎上學習系統論、信息論和控制論三大理論體系，掌握機電一體化產品的系統設計能力和系統分析的能力。然而，從解決電梯人才缺口而對電梯的學習的教學計劃來看，我們需要讓學生了解電梯的結構與各大功能系統的同時，還要掌握電梯日常運行的維護和管理的相關知識。為此，在側重點上有所不同，為此對于課程的設置上帶來了一定的困難，所以要有所取舍。

三、解決方案的探討

首先，技術對應。現行的專業教材上多用CNC機床（計算機數控機床）作為教學的案例，其優點在于CNC機床是典型的機電一體化產品。滿足《機電一體化技術》中所提及的技術基礎及功能要素。從技術基礎來看，《機電一體化技術》所討論的技術基礎在電梯這個典型的機電一體化設備上都能找到。在這一點上為電梯作為機電一體化技術的教學內容提供了可能。對此，可以將電梯的各大系統和機電一體化技術的組成系統根據技術基礎的一致性做一一對應的融合。此外，完整課程體系。介于課程重點在于機電一體化技術，所以課程上必定有一個關于《機電一體化技術》的完整課程體系。課程定位為讓學生掌握電梯這種典型的機電一體化產品的系統設計能力和系統分析的能力，通過理論的學習和電梯的動手拆裝，讓學生通過本課程的學習后達到舉一反三的效果。同時盡量加入電梯日常運行的維護和管理的相關知識。

四、課程優點

該種課程的優點有三方面。首先，讓更多機電類專業的學生通過學習《機電一體化技術》課程的時候了解電梯，吸引更多優秀的人才繼續學習進入電梯這個行業，解決電梯行業人員缺口的問題。其次，將學生熟悉的電梯設備作為教學案例給學生講述機電一體化技術，能更好地增強學生的學習興趣。最后，通過電梯各大系統理論知識的拆分和系統技術的學習，學生可以將理論的知識通過對電梯動手的組裝和維修得到強化。讓學生在學中做、做中學，兩門課程最后融合成一門課程，增加了知識的內容，卻減少了學習的時間和難度。

五、推廣難點

從技術理論上看，電梯和機電一體化技術的技術基礎是相通的，但是電梯作為《機電一體化技術》的教學項目在各大高校開展起來還有一定的難度。主要有師資和教學設備兩個方面的問題。一方面高校專業教師大多沒有電梯行業工作的經驗，缺乏專業的團隊針對性的進行課程的開發，完整課程開發的難度較大。另外一方面，鑒于電梯行業屬于高危行業，普通電梯不太適合教學的使用。為了適應教學的需要，需要建設專業的電梯教學設備，這些技術上和經濟上的困難是電梯作為機電一體化教學項目推廣困難的關鍵因素。

六、總結