企業(yè)合規(guī)法律培訓(xùn)精選(五篇)

序言：作為思想的載體和知識(shí)的探索者，寫作是一種獨(dú)特的藝術(shù)，我們?yōu)槟鷾?zhǔn)備了不同風(fēng)格的5篇企業(yè)合規(guī)法律培訓(xùn)，期待它們能激發(fā)您的靈感。

篇1

1.1種子經(jīng)營單位素質(zhì)有待提高

除本部設(shè)有規(guī)范的種子經(jīng)營點(diǎn)外,還有很多臨時(shí)的代銷經(jīng)營點(diǎn)。而網(wǎng)點(diǎn)銷售多半是小販小商。商販們只是在相關(guān)季節(jié)才進(jìn)行代銷,對(duì)種子沒有特定的要求,所以很難對(duì)農(nóng)戶購進(jìn)進(jìn)行科學(xué)指導(dǎo),更不可能進(jìn)行優(yōu)質(zhì)服務(wù)。

1.2農(nóng)戶購種的盲從性與盲目性

從現(xiàn)行的農(nóng)業(yè)經(jīng)營狀況來看:大部分農(nóng)業(yè)都沒有專業(yè)的知識(shí),僅有的知識(shí)是從廣告商與種植經(jīng)驗(yàn)中得到的,在選購種子時(shí)盲目,從而也給農(nóng)業(yè)安全造成了很多隱患。認(rèn)識(shí)錯(cuò)誤具體表現(xiàn)在:購買新種子,潛意識(shí)認(rèn)為新品種才是好品種,從眾心理讓看見別人買什么自家就買什么。

1.3種子經(jīng)營骨干稀缺

從當(dāng)下的種子經(jīng)營與管理過程來看:種子市場的管理經(jīng)費(fèi)稀缺為其帶來了很大的影響,由于種子管理人員沒能時(shí)常深入市場進(jìn)行指導(dǎo)與監(jiān)管,造成很多不達(dá)標(biāo)的種子上市;由于部分地區(qū)沒有專業(yè)的質(zhì)量儀器,從而對(duì)檢驗(yàn)種子質(zhì)量造成了很多不便,尤其是檢驗(yàn)儀器不足,讓質(zhì)量檢驗(yàn)人員根本不能及時(shí)檢查出種子質(zhì)量好壞,更談不上杜絕不達(dá)標(biāo)種子流入市場銷售。另外,經(jīng)營單位的人事調(diào)整與改革,在壓縮編制的同時(shí),讓基層人力資源管理嚴(yán)重不足,加上個(gè)別管理人員素質(zhì)不夠,缺乏對(duì)法規(guī)法律的全面了解,所以在具體工作中很難做到妥善處理問題,這樣很容易造成商販不法行徑,對(duì)市場管理帶來困擾。

2增強(qiáng)農(nóng)業(yè)種子市場管理的對(duì)策

2.1加大隊(duì)伍建設(shè),增強(qiáng)業(yè)務(wù)培訓(xùn)

在現(xiàn)實(shí)生活中,為了促進(jìn)農(nóng)業(yè)發(fā)展,種子管理人員必須主動(dòng)承擔(dān)起種子管理相關(guān)工作。受種子管理的政策性、專業(yè)性影響,在保障種子管理的穩(wěn)定性的同時(shí),必須增強(qiáng)管理人員的法律知識(shí)、專業(yè)技能與執(zhí)法培訓(xùn)工作。這樣才能讓種子執(zhí)法鍛煉、培訓(xùn)人員成為既懂業(yè)務(wù)、又精通法律;既能準(zhǔn)確執(zhí)法,又能講原則的人員。目前,大多數(shù)種子經(jīng)營者都經(jīng)過了培訓(xùn),并且擁有種子經(jīng)營證與上崗證,但是大部分人員的業(yè)務(wù)水平與法律意識(shí)明顯不夠。針對(duì)這種情況,我們必須采取多種措施,對(duì)經(jīng)營人員進(jìn)行有效培訓(xùn);例如:在種子銷售前,對(duì)其進(jìn)行集中培訓(xùn),具體內(nèi)容由農(nóng)技基本技能、守法經(jīng)營,并且要求種子經(jīng)營人員必須嚴(yán)格根據(jù)法規(guī)法律要求進(jìn)行種子經(jīng)營。對(duì)于不滿足《種子法》規(guī)定的種子,除了不予銷售外,根據(jù)管理要求做好記錄工作,還應(yīng)該向農(nóng)業(yè)購種用戶提供保單,通過健全種子銷售檔案,對(duì)種子經(jīng)營內(nèi)容以及標(biāo)簽負(fù)責(zé),這樣才能逐步扭轉(zhuǎn)種子經(jīng)營中存在的不良現(xiàn)象。最后,經(jīng)營者還應(yīng)該給每位購種用戶提供一定的跟蹤與售后服務(wù)。

2.2做好宣傳工作,提升使用者素質(zhì)

近幾年,很多地方都開展了各種宣傳方式進(jìn)行農(nóng)業(yè)宣傳,尤其是“走進(jìn)三農(nóng)”等活動(dòng),對(duì)普及法律與種子意識(shí),提升使用者法律與質(zhì)量意識(shí)發(fā)揮了很強(qiáng)的作用,同時(shí)它也讓廣大用戶領(lǐng)會(huì)應(yīng)該怎樣使用法律意識(shí)保護(hù)自己,辨別種子真假,怎樣做到合法經(jīng)營,熟悉種子栽培技術(shù)與種子特性,科學(xué)購買種子,在選購種子時(shí),查看種子經(jīng)營者的相關(guān)證件等。在種子選定好后,通過查看信譽(yù)卡、包裝袋、發(fā)票等依據(jù),逐步提升農(nóng)民的自我保護(hù)理念與維權(quán)意識(shí),這樣才能讓假冒偽劣的種子經(jīng)營者沒有經(jīng)營市場。

2.3加強(qiáng)委托與品種管理

為了避免多個(gè)企業(yè)家共同委托造成的混亂,在種子經(jīng)營中,除了要增強(qiáng)事前監(jiān)控,還應(yīng)該盡量避免多個(gè)企業(yè)家共同委托的現(xiàn)象,一般情況下同一經(jīng)營者只能接受1到2個(gè)種子公司委托,同時(shí)兩家種業(yè)單位的每批種子都必須分開堆放,這樣才能做到檔案與經(jīng)營的有效管理。對(duì)于沒有經(jīng)過審核的品種,我們應(yīng)該做到堅(jiān)決抵制推廣與銷售工作。

2.4增強(qiáng)設(shè)備建設(shè),做好質(zhì)量監(jiān)管工作

從農(nóng)業(yè)生產(chǎn)過程來看:不合格的種子對(duì)農(nóng)業(yè)發(fā)展有直接的影響,因此,縣級(jí)單位必須主動(dòng)承擔(dān)起本縣種子檢驗(yàn)監(jiān)督與栽培工作。受檢驗(yàn)經(jīng)費(fèi)以及檢驗(yàn)儀器的影響,對(duì)種子質(zhì)量檢測造成了很大的影響。針對(duì)這種情況,相關(guān)部門必須高度重視,除了購置儀器設(shè)施外,還應(yīng)該適應(yīng)當(dāng)?shù)匕l(fā)展,做好加工、生產(chǎn)、檢驗(yàn)、貯藏、檢疫等相關(guān)工作。通過加大對(duì)種子市場的抽查工作,從源頭上避免不合格種子進(jìn)入市場。

3結(jié)語

篇2

摘要本文主要針對(duì)非政府組織在當(dāng)今中國社會(huì)的發(fā)展現(xiàn)狀進(jìn)行分析和研究，闡述了非政府組織在當(dāng)今中國社會(huì)發(fā)展中存在的問題，并且提出相關(guān)建議，希望給予政府以借鑒，促進(jìn)我國非政府組織健康的發(fā)展。

關(guān)鍵詞非政府組織中國社會(huì)發(fā)展現(xiàn)狀分析建議

非政府組織是英文Non-Governmental Organizations的意譯，英文縮寫NGO。20世紀(jì)80年代以來，人們在各種場合越來越多地提及非政府組織（NGO）與非營利組織（NPO），把非政府組織與非營利組織看作在公共管理領(lǐng)域作用日益重要的新興組織形式。

其稱謂國外有的稱為“第三部門”（指除政府組織即所謂“第一部門”或“政治部門”以及營利組織即所謂“第二部門”或“經(jīng)濟(jì)部門”之外的社會(huì)組織）， 在這樣的意義上非政府組織往往被認(rèn)為是與政府組織和營利性經(jīng)濟(jì)組織在概念上相對(duì)立 的，處于國家機(jī)關(guān)與企業(yè)之間或者政府與市場之間的那些社會(huì)組織；其組織形式和活動(dòng)范圍非常寬泛，但又須受到相關(guān)法律和規(guī)章的制約。

如果一定要給非政府組織作一個(gè)界定的話，那么可以認(rèn)為它是指那些非政府的、非贏利的、自愿組成的致力于公益事業(yè)的社會(huì)組織。非政府組織是國家權(quán)力與社會(huì)權(quán)力互動(dòng)的產(chǎn)物。

隨著我國社會(huì)的進(jìn)步，非政府組織在也得到突飛猛進(jìn)的發(fā)展，當(dāng)前，我國擁有大量的非政府組織，在協(xié)助下崗人員、職業(yè)培訓(xùn)、提高環(huán)保意識(shí)、保護(hù)消費(fèi)者權(quán)益、維護(hù)兒童婦女權(quán)益、捐資助學(xué)、扶貧助殘等方面發(fā)揮了巨大作用。但是由于我國很多非政府組織處于剛起步的階段，還不能充分適應(yīng)我國市場經(jīng)濟(jì)體制的需要，同國外很多非政府組織相比，不僅數(shù)量較少，而且缺乏活力、動(dòng)力不足，不能表現(xiàn)出令人鼓舞和勃勃生機(jī)的發(fā)展前景。因此，本文針對(duì)當(dāng)前非政府組織在中國社會(huì)發(fā)展中出現(xiàn)的問題進(jìn)行分析，并且提出相關(guān)建議。

一、非政府組織在當(dāng)今中國社會(huì)發(fā)展中出現(xiàn)的問題

（一）相關(guān)法律不健全

隨著我國改革開放政策的逐步深入，各種類型的非政府組織得到迅速發(fā)展，但是到目前為止，我國都沒有出臺(tái)一部較為完整的法律法規(guī)對(duì)其權(quán)益、結(jié)構(gòu)、作用、地位以及性質(zhì)進(jìn)行準(zhǔn)確定位。現(xiàn)有的一些條例也只是側(cè)重對(duì)非政府組織的登記，沒有涉及其財(cái)務(wù)制度、活動(dòng)規(guī)則、組織結(jié)構(gòu)以及地位作用，對(duì)非政府組織發(fā)揮自身作用造成一定的阻礙。

（二）缺乏自主性、自愿性以及自治性

當(dāng)前，非政府組織與政府之間的關(guān)系沒有理順，在社會(huì)管理中所扮演的角色并沒有充分明確，對(duì)非政府組織轉(zhuǎn)變職能造成影響。從我國當(dāng)前現(xiàn)狀來看，非政府組織的弱勢同政府的強(qiáng)勢形成鮮明的對(duì)比。當(dāng)前，我國一些非政府組織都是政府組織建立的具有半官方形式的非政府組織，對(duì)政府依賴比較嚴(yán)重，在這種依賴的關(guān)系下，非政府組織的操作性以及內(nèi)部事務(wù)很容易受到政府的干預(yù)和影響，使其容易演變成一種政府組織，失去自治性、獨(dú)立性、民間性以及活力性，在社會(huì)管理中失去優(yōu)勢。

（三）公益事業(yè)發(fā)展存在一定不足

第一，當(dāng)前我國非政府組織規(guī)模較小、數(shù)量較小，特別是公益組織的數(shù)量更少，而且類型單一，主要還是以半官辦和官辦形式存在。第二，在當(dāng)前社團(tuán)管理?xiàng)l文中，對(duì)非盈利組織和公益組織沒有進(jìn)行區(qū)分，造成其稅收政策不能享受免稅待遇。第三，公益組織募款機(jī)制單一，募款的用途不明確，除了個(gè)別公益團(tuán)體在年末進(jìn)行公開之外，大部分組織或機(jī)構(gòu)都不予公開，也沒有相關(guān)的政策和制度進(jìn)行約束和規(guī)范，影響了非政府組織的公益性和公信度。同時(shí)，我國非政府組織的資金來源比較單一，基礎(chǔ)比較薄弱，其經(jīng)費(fèi)來源主要通過：服務(wù)收入、會(huì)費(fèi)收入、民間捐贈(zèng)、政府補(bǔ)助以及其他收入。

（四）政府同非政府組織之間沒有形成合作互動(dòng)的關(guān)系

當(dāng)前，我國政府對(duì)非政府組織的作用、地位以及性質(zhì)缺乏足夠的支持和認(rèn)識(shí)，沒有合作意識(shí)，不愿意將手中的職能交給非政府組織。同時(shí)，非政府組織同政府缺乏業(yè)務(wù)來往，而且非政府組織的觀點(diǎn)也要求不能與政府政策背道而馳，否則會(huì)招致政府的制約和不滿，甚至民營機(jī)構(gòu)的學(xué)者不能成為社會(huì)公眾人物。 因此，在當(dāng)前中國社會(huì)環(huán)境下，非政府組織與政府之間缺乏良性的合作以及互動(dòng)關(guān)系。

二、針對(duì)非政府組織在當(dāng)今中國社會(huì)中發(fā)展的合理化建議

（一）制定以及完善相關(guān)法規(guī)法律

針對(duì)當(dāng)前非政府組織法規(guī)法律不健全的現(xiàn)狀，建議中央以及各個(gè)省市根據(jù)實(shí)際情況制定和完善非政府組織的相關(guān)法規(guī)法律。要適當(dāng)放寬其登記的門檻，簡化登記流程，讓一些非政府組織順利登記，便于對(duì)非政府組織加強(qiáng)管理，明確發(fā)展方向。對(duì)一些已經(jīng)注冊的非政府組織要強(qiáng)化管理，對(duì)其會(huì)計(jì)制度和年報(bào)制度進(jìn)行嚴(yán)格審核，要求公益機(jī)構(gòu)公開每年的運(yùn)作情況和財(cái)務(wù)情況，提高其公益性和公信度。

（二）強(qiáng)化非政府組織的民間性

要充分發(fā)揮行業(yè)協(xié)會(huì)的服務(wù)、中介、代表以及自律等功能，認(rèn)識(shí)到非政府組織不是官辦機(jī)構(gòu)，是具有法人代表的民間組織。第一，要充分明確行業(yè)協(xié)會(huì)和政府的具體職責(zé)，政府要借助相關(guān)的政策、法規(guī)以及法律進(jìn)行宏觀調(diào)控，對(duì)行業(yè)協(xié)會(huì)進(jìn)行管理，為其發(fā)展創(chuàng)造良好的環(huán)境，承擔(dān)管理的職能，為其提供服務(wù)等；第二，要強(qiáng)化非政府組織自愿性、自主性、獨(dú)立性以及民間性，非政府組織的負(fù)責(zé)人不能由政府安排和委任，要由會(huì)員民主選舉產(chǎn)生，要完善其選舉機(jī)制；第三，政府要適當(dāng)?shù)姆艡?quán)，例如企業(yè)質(zhì)量監(jiān)督、產(chǎn)品技術(shù)、職稱評(píng)定以及審核工作下放給相關(guān)的行業(yè)協(xié)會(huì)；第四，政府要根據(jù)相關(guān)法規(guī)法律對(duì)非政府組織的運(yùn)作方式和活動(dòng)范圍進(jìn)行監(jiān)督和規(guī)范，使其健康發(fā)展；第五，要充分發(fā)揮商會(huì)的功能，商會(huì)要突破傳統(tǒng)觀念，其功能要覆蓋經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域的各個(gè)方面，更好的發(fā)揮其協(xié)調(diào)以及溝通功能。

（三）政府支持公益事業(yè)

非政府公益組織吸引國外的成功經(jīng)驗(yàn)，結(jié)合中國社會(huì)的實(shí)際情況，走出具有中國特色的新道路。慈善事業(yè)的主體是公益組織，政府不能袖手旁觀，要給予最大的支持，第一，要借鑒國外的運(yùn)作方式，將福利彩票作為公益支出的重要收入；第二，要重新制定非政府公益組織的相關(guān)稅收政策，對(duì)于公益組織，在稅收方面要推行優(yōu)惠政策，鼓勵(lì)其開展社會(huì)募捐活動(dòng)，擴(kuò)大資金來源；第三，志愿者隊(duì)伍要日常化和制度化，成立招募志愿者的組織，鼓勵(lì)志愿者參與各種公益活動(dòng)；第四，向國外多樣化、專業(yè)化的勸募機(jī)制學(xué)習(xí)，推行多樣化的勸募機(jī)制，進(jìn)而提高募捐的動(dòng)員力和效率；第五，要根據(jù)國外成功經(jīng)驗(yàn)，發(fā)展公益基金會(huì)，例如社區(qū)基金會(huì)、公司基金會(huì)、私人基金會(huì)以及公募基金會(huì)等，拓展公益資金來源，同時(shí)還要針對(duì)不同類型的基金會(huì)，推行相關(guān)稅收政策，使基金會(huì)得到有序而良性的發(fā)展。

（四）為非政府組織培養(yǎng)人才，加強(qiáng)監(jiān)管力度

各級(jí)政府要對(duì)非政府組織有一個(gè)全面而正確的認(rèn)識(shí)，與其加大合作力度，在人才培訓(xùn)以及資金方面給予幫助。當(dāng)前，非政府組織的人才缺乏是影響其穩(wěn)定以及長期發(fā)展的重要問題。政府要利用相關(guān)法規(guī)法律對(duì)志愿者進(jìn)行鼓勵(lì)，提高志愿者團(tuán)隊(duì)的綜合素質(zhì)，為非政府組織輸送更好、更多的人才。同時(shí)，政府還可以同高校進(jìn)行合作，利用培訓(xùn)班的模式，對(duì)志愿者進(jìn)行培訓(xùn)，提高志愿者的專業(yè)水平、工作能力、法律意識(shí)以及理論水平，讓信息和知識(shí)成為其發(fā)展的原動(dòng)力，促進(jìn)非政府組織穩(wěn)定以及長期的發(fā)展。

同時(shí)，政府還要加強(qiáng)對(duì)非政府組織的監(jiān)管力度，并且將其作為重要監(jiān)管對(duì)象，對(duì)一些危害社會(huì)的非政府組織要嚴(yán)厲打擊取締，正確引導(dǎo)社會(huì)捐贈(zèng)和政府撥款。強(qiáng)化對(duì)非政府組織的監(jiān)管一定要依法辦事，依法實(shí)施，確保各種類型的非政府組織健康良好的發(fā)展。

篇3

合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)是指銀行因未能遵循合規(guī)法律、規(guī)則和準(zhǔn)則，而可能遭受法律制裁或監(jiān)管處罰、重大財(cái)務(wù)損失或聲譽(yù)損失的風(fēng)險(xiǎn)。

合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)制是指，銀行有效識(shí)別合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，主動(dòng)避免違規(guī)事件發(fā)生，主動(dòng)采取各項(xiàng)糾正措施和適當(dāng)?shù)膽徒浯胧掷m(xù)修訂相關(guān)制度及詳盡描述具體做法的崗位手冊，有效管理合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的周而復(fù)始的循環(huán)過程。合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理的任務(wù)正是及時(shí)發(fā)現(xiàn)并制止風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)生以及由此造成的破壞。隨著監(jiān)管環(huán)境的變化，銀行內(nèi)部合規(guī)經(jīng)營與合規(guī)性監(jiān)督檢查的重要性日益突出，合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理對(duì)于銀行具有特別重要的意義。因此，必須建立健全合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)制建設(shè)。

一、倡導(dǎo)和培育良好的合規(guī)文化氛圍，推行誠信和正直的道德觀念。

（一）合規(guī)從高層做起，樹立“合規(guī)人人有責(zé)”的觀念。

合規(guī)應(yīng)從高層做起，通過不斷完善治理強(qiáng)化合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理，高層的言行應(yīng)與銀行的宗旨和價(jià)值觀念相一致。由于合規(guī)文化體現(xiàn)在每一個(gè)銀行職員對(duì)合規(guī)理念的認(rèn)識(shí)及其日常的行為規(guī)范和準(zhǔn)則之中，這不但需要董事會(huì)及高級(jí)管理層在全行推行誠實(shí)與正直和“合規(guī)創(chuàng)造價(jià)值”觀念，還需要制定和執(zhí)行清晰的員工行為準(zhǔn)則和規(guī)范。只有當(dāng)銀行的員工恪守高標(biāo)準(zhǔn)的職業(yè)道德規(guī)范，人人都能有效履行自身合規(guī)職責(zé)，銀行合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理才會(huì)有效。

強(qiáng)化合規(guī)理念、意識(shí)和行為準(zhǔn)則，合規(guī)是銀行提高資產(chǎn)質(zhì)量的基本保障，是減少案件的必要前提，是銀行企業(yè)合規(guī)文化的核心要素，合規(guī)并不僅僅是合規(guī)部門或合規(guī)員的職責(zé)，更是銀行所有員工的責(zé)任，樹立“合規(guī)人人有責(zé)”、“主動(dòng)合規(guī)”、“合規(guī)創(chuàng)造價(jià)值”、等理念，只有合規(guī)成為銀行每一員工的行為準(zhǔn)則，成為各級(jí)各崗位員工每日的自覺行動(dòng)，全行員工欣然接受全面的合規(guī)培訓(xùn)，主動(dòng)尋求合規(guī)部門的建議，才能共同保證有關(guān)法律、規(guī)則和標(biāo)準(zhǔn)及相關(guān)管理部門精神得到遵循和貫徹落實(shí)。

（二）倡導(dǎo)“主動(dòng)合規(guī)”的文化氛圍。

加強(qiáng)對(duì)員工的政治思想教育和法制教育，規(guī)范員工的職業(yè)道德行為，增強(qiáng)員工合規(guī)意識(shí)、法制觀念和自覺遵守制度能力，增強(qiáng)主動(dòng)合規(guī)和對(duì)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力的意識(shí)，能將合規(guī)理念貫穿到每一業(yè)務(wù)操作環(huán)節(jié)和所辦理每筆業(yè)務(wù)中，加強(qiáng)合規(guī)文化教育，是提高經(jīng)營管理水平的需要，是建立長效發(fā)展機(jī)制的需要，是提高經(jīng)濟(jì)效益的需要，使其能從“要我合規(guī)”向“我要合規(guī)”轉(zhuǎn)變。在全行內(nèi)倡導(dǎo)主動(dòng)發(fā)現(xiàn)和主動(dòng)暴露合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)隱患或問題，主動(dòng)改進(jìn)相應(yīng)的業(yè)務(wù)政策、行為手冊和操作程序，主動(dòng)避免任何類似違規(guī)事件的發(fā)生和主動(dòng)糾正已發(fā)生的違規(guī)事件，營造“主動(dòng)合規(guī)”的企業(yè)合規(guī)文化氛圍。

二、成立專門的合規(guī)管理部門，構(gòu)建合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)制

（一）建立合規(guī)責(zé)任體系，明確各級(jí)管理層的合規(guī)工作職責(zé)。

建立健全合規(guī)責(zé)任體系，明確合規(guī)部門是專門協(xié)助銀行高管層實(shí)施合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理的職能部門，董事會(huì)和高管層對(duì)銀行合規(guī)經(jīng)營負(fù)最終責(zé)任，業(yè)務(wù)部門對(duì)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)負(fù)直接責(zé)任，每位員工對(duì)其業(yè)務(wù)活動(dòng)的合規(guī)性負(fù)責(zé)，合規(guī)部門承擔(dān)合規(guī)管理責(zé)任。對(duì)于合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)及違規(guī)問題，要迅速作出處理。明確合規(guī)部門的職能定位，合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控的介入時(shí)機(jī)，落實(shí)合規(guī)管理職能；業(yè)務(wù)部門應(yīng)支持合規(guī)部門實(shí)施合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測與評(píng)估，合規(guī)部門應(yīng)促進(jìn)業(yè)務(wù)部門防控合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，業(yè)務(wù)部門應(yīng)主動(dòng)地進(jìn)行動(dòng)態(tài)合規(guī)自我評(píng)估，建立合規(guī)部門與其他部門在合規(guī)管理中的溝通與合作機(jī)制。

（二）設(shè)置合理的合規(guī)部門。

根據(jù)自身經(jīng)營特點(diǎn)，組建一個(gè)與自身風(fēng)險(xiǎn)管理戰(zhàn)略和組織結(jié)構(gòu)相一致的合規(guī)部門，設(shè)立獨(dú)立或相對(duì)獨(dú)立的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理部門，在支行及以下機(jī)構(gòu)可設(shè)立合規(guī)崗位。還應(yīng)配備足夠的、素質(zhì)較高的合規(guī)人員，負(fù)責(zé)合規(guī)工作具體組織實(shí)施，制定科學(xué)、合理的各級(jí)機(jī)構(gòu)績效考核辦法等。

合規(guī)部門應(yīng)履行崗位職責(zé)，就合規(guī)法律、規(guī)則和準(zhǔn)則向高級(jí)管理層提出建議；協(xié)助高級(jí)管理層就合規(guī)問題對(duì)員工進(jìn)行教育，并成為員工咨詢有關(guān)合規(guī)問題的內(nèi)部聯(lián)絡(luò)部門；通過政策、內(nèi)部行為準(zhǔn)則和各項(xiàng)操作指引等其他文件，為員工恰當(dāng)執(zhí)行合規(guī)法律、規(guī)則和準(zhǔn)則提供書面指引；有效識(shí)別、量化、評(píng)估內(nèi)部合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。

（三）創(chuàng)建科學(xué)的合規(guī)管理機(jī)制。

許多案件的形成，大多是制約機(jī)制失控和監(jiān)管不嚴(yán)的結(jié)果。如何確保一個(gè)“規(guī)”在建立好后能夠被大家持續(xù)地遵守，并且保證這個(gè)“規(guī)”自身還能夠被及時(shí)加以修改和完善，必須有一套機(jī)制作保證。

首先，要切實(shí)建立合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)制，就必須從涉及銀行整體的企業(yè)文化、組織構(gòu)扁平化、流程管理、崗責(zé)體系、績效管理等方面入手，梳理、整合和優(yōu)化銀行的規(guī)章制度，建立專業(yè)化的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理隊(duì)伍，確立清晰的報(bào)告路線和問責(zé)制、舉報(bào)制等，真正在銀行日常經(jīng)營管理活動(dòng)中體現(xiàn)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理在風(fēng)險(xiǎn)管理乃至整個(gè)銀行管理工作中的核心地位和作用。

其次，要通過設(shè)立合規(guī)部門或?qū)Ｂ毢弦?guī)崗位，界定其功能和職責(zé)，獨(dú)立于銀行的經(jīng)營活動(dòng)，對(duì)發(fā)現(xiàn)有違反法律、規(guī)則和標(biāo)準(zhǔn)的操作行為，銀行管理層能夠采取適當(dāng)措施予以糾正，確保從業(yè)人員的行為自覺服從既定的“規(guī)”。

再次，要通過一定方式對(duì)所有新上任的部門和各級(jí)負(fù)責(zé)人進(jìn)行上任前的合規(guī)培訓(xùn)，通過培訓(xùn)使其充分系統(tǒng)地了解和掌握各項(xiàng)主要規(guī)章制度和其所在部門的全部規(guī)章制度，達(dá)到對(duì)工作中可能涉及到的“規(guī)”了如指掌。而對(duì)那些經(jīng)過培訓(xùn)不合格的，則不能讓其上崗作業(yè)。

三、梳理合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，提出控制風(fēng)險(xiǎn)的有效措施。

密切跟蹤銀行適用的法律、規(guī)則和準(zhǔn)則的最新發(fā)展，認(rèn)真領(lǐng)會(huì)行業(yè)管理部門的管理意見，對(duì)照合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，本單位的合規(guī)機(jī)制建設(shè)情況進(jìn)行調(diào)查摸底，清理現(xiàn)有的規(guī)章制度，梳理各項(xiàng)業(yè)務(wù)流程和風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，提出如何防范和控制風(fēng)險(xiǎn)的措施和辦法。

（一）清理現(xiàn)行規(guī)章制度。

對(duì)銀行現(xiàn)行的規(guī)章制度全面進(jìn)行清理，清理工作必須橫向到邊，縱向到底，從上至下，各級(jí)管理層負(fù)責(zé)對(duì)各自修訂的制度進(jìn)行清理，對(duì)每項(xiàng)制度、每條規(guī)定是否適應(yīng)當(dāng)前業(yè)務(wù)發(fā)展的需要逐一進(jìn)行清理，對(duì)不適應(yīng)當(dāng)前業(yè)務(wù)發(fā)展和監(jiān)管要求的制度，該廢止的廢止、該修改的修改，而且對(duì)沒制度監(jiān)督的業(yè)務(wù)要及時(shí)進(jìn)行補(bǔ)充完善，確保不留真空。

（二）梳理業(yè)務(wù)流程風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。

梳理各項(xiàng)業(yè)務(wù)流程，排查各項(xiàng)業(yè)務(wù)操作環(huán)節(jié)，對(duì)可能會(huì)導(dǎo)致發(fā)生操作風(fēng)險(xiǎn)的業(yè)務(wù)流程、環(huán)節(jié)，或存在的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)一一記錄在案，組織一線業(yè)務(wù)人員進(jìn)行討論，以業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)和操作流程風(fēng)險(xiǎn)為主題進(jìn)行討論，收集和掌握一線業(yè)務(wù)人員對(duì)各業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)操作風(fēng)險(xiǎn)了解的程度，管理層能更清晰地知道各業(yè)務(wù)流程所存在的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，并能促使員工熟悉相關(guān)業(yè)務(wù)操作流程，同時(shí)知道相關(guān)業(yè)務(wù)操作環(huán)節(jié)存在的風(fēng)險(xiǎn)，使其在業(yè)務(wù)操作過程中能加以防范，只有查找出各項(xiàng)業(yè)務(wù)操作環(huán)節(jié)的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)并制定防范措施，才能有效防范和化解銀行內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)。

（三）制定完善適應(yīng)當(dāng)前業(yè)務(wù)的規(guī)章制度。

篇4

一、加強(qiáng)法制宣傳力度，營造“七五”普法良好氛圍。經(jīng)常邀請法律專家對(duì)村組干部及廣大群眾針對(duì)農(nóng)村實(shí)用法律法規(guī)法治培訓(xùn)，結(jié)合新農(nóng)村建設(shè)開展普法講座，發(fā)放法制宣傳資料，有效促進(jìn)了農(nóng)村普法工作的開展。建立固定的法制宣傳欄1塊，刷寫各類法制宣傳及平安創(chuàng)建標(biāo)語12條，發(fā)放各種普法資料萬余份。建立了文藝宣傳隊(duì)伍并經(jīng)常看展法制宣傳文藝演出，極大地豐富和拓展了“七五”普法工作的內(nèi)涵。堅(jiān)持法治與德治相結(jié)合，大力開展社會(huì)主義榮辱觀教育和“好公婆”、“好兒媳”、“好妯娌”等好人評(píng)選活動(dòng)，把“以和為貴”、“和氣生財(cái)”、“家和萬事興”之類的古訓(xùn)，講到會(huì)上、掛到嘴上、記在心上，讓淺顯易懂的做人處世之道，融入弘揚(yáng)人間美德、倡導(dǎo)文明新風(fēng)之中，從而大大增強(qiáng)基層普法的效果，形成“家庭和睦、鄰里團(tuán)結(jié)、敬老愛幼、遵紀(jì)守法”的社會(huì)主義新風(fēng)尚。通過豐富宣傳內(nèi)容，創(chuàng)新宣傳手段，強(qiáng)化宣傳效果，在群眾中形成了濃厚的法制氛圍，有力地促進(jìn)了普法工作的知曉率和群眾安全感、滿意度的提升。

二、把普法與解決實(shí)際問題相結(jié)合，確定普法工作重點(diǎn)。圍繞“七五”普法工作，我們把普法教育與不同階段社會(huì)熱點(diǎn)問題相結(jié)合，有效解決各類突出矛盾。圍繞不同階段社會(huì)熱點(diǎn)難點(diǎn)問題，針對(duì)征地拆遷、安全生產(chǎn)、校園安全、食品安全、反等社會(huì)熱點(diǎn)問題，開展形式多樣的“法治校園”、“誠信守法企業(yè)”、“法律進(jìn)村組”等活動(dòng)。把關(guān)系民生的法律法規(guī)作為普法工作的重點(diǎn)，深入基層使廣大群眾提高了“法在身邊”、“與法同行”的意識(shí)，有效促進(jìn)了社會(huì)和諧穩(wěn)定。

三、把普法與抓好“民主法治創(chuàng)建”相結(jié)合，實(shí)行民主管理。實(shí)行民主選舉、民主決策、民主管理、民主監(jiān)督，對(duì)村務(wù)、財(cái)務(wù)定期公開，嚴(yán)格財(cái)務(wù)監(jiān)督和管理，確保了村級(jí)工作正常開展。依托村級(jí)調(diào)解室，合理的整合現(xiàn)有資源，一是進(jìn)一步加三務(wù)公開欄的實(shí)際作用，做到定期公開村務(wù)、財(cái)務(wù)；二是在村圖書室建立法治一角方便廣大村民自行參閱和學(xué)習(xí)法律知識(shí)；三是每年組織對(duì)農(nóng)村干部進(jìn)行法制培訓(xùn)，同時(shí)，要求村干部率先垂范，爭當(dāng)本村的法律明白人。四是將組以上干部組成各組的普法中心戶長，宣傳和引導(dǎo)廣大群眾學(xué)習(xí)、遵守國家的各項(xiàng)法律法規(guī)，注重基層人民調(diào)解、法律服務(wù)等職能，建立法律顧問工作制度，為村民和村委會(huì)重大決策提供法律咨詢，強(qiáng)化了法律服務(wù)工作。通過全面的推進(jìn)依法治理工作，使廣大群眾的民主法治意識(shí)得到提高。

篇5

關(guān)鍵詞 ：市場經(jīng)濟(jì) 勞動(dòng)關(guān)系 規(guī)范

勞動(dòng)關(guān)系是指由用人單位招用勞動(dòng)者、勞動(dòng)者在用人單位的管理下提供有報(bào)酬的勞動(dòng)而產(chǎn)生的權(quán)利義務(wù)關(guān)系。這種關(guān)系是現(xiàn)代社會(huì)最基本的社會(huì)關(guān)系。由于勞動(dòng)者是一個(gè)數(shù)量龐大的社會(huì)群體，勞動(dòng)關(guān)系是否規(guī)范，不僅關(guān)系到數(shù)億人的利益，更牽涉到社會(huì)穩(wěn)定與和諧，關(guān)乎經(jīng)濟(jì)的健康發(fā)展。本文就目前我國的市場經(jīng)濟(jì)條件下，現(xiàn)存的幾方面有待規(guī)范的勞動(dòng)關(guān)系問題進(jìn)行分析。

一、現(xiàn)存的勞動(dòng)關(guān)系之中存在的突出問題

1.勞動(dòng)合同的簽訂比率低、期限短，合同內(nèi)容不規(guī)范、不平等，違約的現(xiàn)象時(shí)有發(fā)生。當(dāng)前，我國中小企業(yè)尤其是非公有制企業(yè)中，簽訂勞動(dòng)合同的不超過20%，其中大部分的企業(yè)只愿意簽訂短期合同，還存在隨意延長試用期的現(xiàn)象，不讓勞動(dòng)者及時(shí)轉(zhuǎn)正，造成勞動(dòng)關(guān)系緊張，企業(yè)內(nèi)部不穩(wěn)定的局面。

2.因未簽訂勞動(dòng)合同或者勞動(dòng)合同不規(guī)范，造成勞動(dòng)者的權(quán)益得不到保障，甚至是薪酬都不能兌現(xiàn)。近年來，由于很多中小企業(yè)或者私營企業(yè)的工資分配機(jī)制沒有得到完善，存在任意克扣、拖欠勞動(dòng)者工資的現(xiàn)象，尤其是農(nóng)民工討薪難的現(xiàn)象突出，已經(jīng)成為社會(huì)熱點(diǎn)問題。這種現(xiàn)象的成因有四點(diǎn)：①薪酬標(biāo)準(zhǔn)不統(tǒng)一，部分私營企業(yè)是老板說了為準(zhǔn)，隨意性空間很大;②分配機(jī)制不合理，存在著重視資本、管理、技術(shù)，輕視人工勞動(dòng)的趨勢，企業(yè)的勞動(dòng)者與企業(yè)的經(jīng)營者、管理者、技術(shù)人員相比，收入懸殊;③工資發(fā)放的形式不透明，勞動(dòng)者之間的收入不公開，造成了人際關(guān)系的不和諧;④不同的行業(yè)之間收入差距大，某些壟斷行業(yè)的工資過高，造成了非壟斷行業(yè)的勞動(dòng)者心理不平衡。

3.企業(yè)的勞動(dòng)環(huán)境和條件較差，容易對(duì)勞動(dòng)者身心造成嚴(yán)重危害，勞動(dòng)者基本的安全權(quán)益得不到保障。比如有的煤炭、礦石等開采行業(yè)，設(shè)備陳舊，工作條件非常艱苦和落后，而且安全防護(hù)措施不到位，安全防護(hù)用品發(fā)放不及時(shí)，極易形成安全隱患。

4.在勞資關(guān)系的協(xié)調(diào)方面，仲裁和調(diào)解機(jī)構(gòu)缺乏權(quán)威性和威懾力，調(diào)解機(jī)制不完善或不健全，對(duì)勞動(dòng)爭議的調(diào)解處理以及監(jiān)察力度不夠等，致使勞動(dòng)關(guān)系的協(xié)調(diào)機(jī)制和機(jī)構(gòu)沒有充分發(fā)揮作用，導(dǎo)致群體性的事件時(shí)有發(fā)生，勞資矛盾和沖突加劇，因?yàn)閯趧?dòng)關(guān)系處理不妥造成的糾紛容易成為社會(huì)不穩(wěn)定因素。

二、分析造成勞動(dòng)關(guān)系出現(xiàn)問題的成因

現(xiàn)在勞動(dòng)關(guān)系存在的一些突出問題由很多原因造成，包括歷史社會(huì)的原因，企業(yè)經(jīng)營者缺乏法律意識(shí)，勞動(dòng)者缺乏自我保護(hù)意識(shí)，以及勞動(dòng)保障部門在監(jiān)察上疏于管理，執(zhí)法力度不足等，具體分析如下：

1.從歷史社會(huì)的原因來看，在我國經(jīng)濟(jì)體制轉(zhuǎn)變過程、經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)調(diào)整的過程中，伴隨著公有制企業(yè)改制和非公有制企業(yè)的飛速發(fā)展，勞動(dòng)者的流動(dòng)速度加快，各領(lǐng)域在范圍上加寬，在層次上加深，就業(yè)形式靈活多變，帶來了勞動(dòng)關(guān)系多樣化的同時(shí)，也形成了勞動(dòng)關(guān)系的不規(guī)范和不統(tǒng)一。

2.從企業(yè)的原因來看，黨的十報(bào)告提出，調(diào)整國民收入分配格局，著力解決收人分配差距較大問題，使發(fā)展成果更多更公平惠及全體人民，朝著共同富裕方向穩(wěn)步前進(jìn)。實(shí)際卻是各種要素的參與者的權(quán)益是經(jīng)常不公平、不對(duì)等的，掌握著資本以及管理要素的企業(yè)在地位上處于強(qiáng)勢，而最重要的勞動(dòng)者要素卻因?yàn)閯趧?dòng)力過剩，在分配上處于弱勢。一些企業(yè)延續(xù)著陳舊的經(jīng)營管理觀念，既不樹立企業(yè)的良好形象，又不增強(qiáng)勞動(dòng)者的素質(zhì)，只是一味的追求利益最大化，在工資、福利以及勞動(dòng)保護(hù)等方面投入不足，甚至法制觀念淡薄，不遵守勞動(dòng)法和相關(guān)法律規(guī)定，強(qiáng)迫勞動(dòng)者犧牲自己的合法利益，來維持與企業(yè)的關(guān)系，這也在一定程度上產(chǎn)生了勞動(dòng)關(guān)系的不和諧。

3.從勞動(dòng)者自身來看，很多勞動(dòng)者的素質(zhì)和新型的勞動(dòng)關(guān)系的要求不適應(yīng)，也影響了和諧穩(wěn)定的勞動(dòng)關(guān)系的構(gòu)造。比較明顯的是農(nóng)民工，在從農(nóng)業(yè)向非農(nóng)業(yè)，從農(nóng)村向城市轉(zhuǎn)變的過程中，因?yàn)槲幕⒂^念、思想、習(xí)慣等各方面的原因，還沒有完全融入到現(xiàn)代城市文明和工業(yè)文明中;加之農(nóng)民工所接受的文化教育少，普遍缺乏工業(yè)上的勞動(dòng)技能，多處于次級(jí)的勞動(dòng)力市場，所以很難與企業(yè)在利益上形成對(duì)等的關(guān)系;同時(shí)因?yàn)槿狈Ψ芍R(shí)，一旦在利益上與資方發(fā)生矛盾沖突，不是尋求合法的維權(quán)途徑，而是采用非法或過激的方式與用人單位進(jìn)行對(duì)抗，導(dǎo)致勞動(dòng)關(guān)系的緊張。

三、解決勞動(dòng)關(guān)系不規(guī)范的途徑

1.用人單位樹立法制觀念、完善是市場行為是規(guī)范勞動(dòng)關(guān)系的前提條件。目前隨著經(jīng)濟(jì)一體化的形成趨勢及社會(huì)主義市場經(jīng)濟(jì)體制的發(fā)展，少數(shù)企業(yè)在利益的驅(qū)動(dòng)之下，不顧及國家相關(guān)的政策規(guī)定與法律法規(guī)，做出了一系列違背勞動(dòng)保障法規(guī)或者相關(guān)政策的行為。有些企業(yè)明明知道自己的做法是錯(cuò)誤的，卻以身試法，為了利益觸動(dòng)法律;有的企業(yè)是因?yàn)槿狈?duì)法律知識(shí)的學(xué)習(xí)，對(duì)勞動(dòng)保障的法規(guī)法律以及有關(guān)的政策規(guī)定一知半解造成違法行為的發(fā)生。所以需要對(duì)雇人單位的有關(guān)負(fù)責(zé)人進(jìn)行一些和勞動(dòng)保障法規(guī)法律相關(guān)宣傳和教育。

2.勞動(dòng)者自身素質(zhì)的提高就是解決勞動(dòng)關(guān)系不規(guī)范的重中之重。勞動(dòng)者本身應(yīng)該要形成一種利益共同體的觀念，企業(yè)所得的利益就是本身的利益，要強(qiáng)化員工責(zé)任感，要和企業(yè)榮辱與共。與此同時(shí)更要加強(qiáng)自己的學(xué)習(xí)，要多多參加各類培訓(xùn)，學(xué)習(xí)先進(jìn)的技術(shù)、掌握最新的技能，提高自身的職業(yè)素質(zhì)，干一行愛一行。員工還應(yīng)該要學(xué)習(xí)法律、懂得法律并且必須遵守法律，善于用勞動(dòng)法保護(hù)自己的利益。

3.相關(guān)勞動(dòng)法的健全作為規(guī)范勞動(dòng)關(guān)系的基本依據(jù)。我國勞動(dòng)關(guān)系的矛盾一直存在。勞資雙方都各自地追求自己的利益最大化，利益雙方之間通過一定法律制度來規(guī)范企業(yè)之間的競爭和抗衡，才能夠?qū)崿F(xiàn)雙方利益之間的調(diào)協(xié)和勞動(dòng)關(guān)系之間的和諧。所以要充分應(yīng)用法律，建立對(duì)弱勢群體的保障制度，幫助它們實(shí)現(xiàn)自己合法應(yīng)得的利益。還應(yīng)該要逐步地健全工資支付、欠薪保障和工作人員五險(xiǎn)一金等方面的一系列法律制度，用來保障勞動(dòng)者基本的生活，維護(hù)勞動(dòng)者合法的權(quán)益。

4.執(zhí)法機(jī)關(guān)的監(jiān)察是規(guī)范勞動(dòng)關(guān)系的重要保證。完善聯(lián)席會(huì)議的制度，互相溝通，使部門之間在工作時(shí)可以增加了解，相互之間可以更好地配合，充分發(fā)揮勞動(dòng)者的工作積極性，采用社保機(jī)構(gòu)和監(jiān)察機(jī)構(gòu)、就業(yè)機(jī)構(gòu)、培訓(xùn)機(jī)構(gòu)之間互相檢查等等的形式，上下聯(lián)系結(jié)合，積極地開展會(huì)議，確保執(zhí)法機(jī)關(guān)的工作可以取得實(shí)際效果。

總之，使勞動(dòng)關(guān)系規(guī)范化的過程，就是需要?jiǎng)趧?dòng)者、用人單位、執(zhí)法部門等等要素之間的互動(dòng)協(xié)調(diào)的過程。為了使勞動(dòng)者能夠更好地維護(hù)自身的利益，我國應(yīng)該盡善盡美地完善勞動(dòng)法律法規(guī)，使勞動(dòng)者的利益得到更好地保障。

參考文獻(xiàn)：

[1]程慶琳.淺談市場經(jīng)濟(jì)條件下勞動(dòng)關(guān)系的規(guī)范問題[J].中國集體經(jīng)濟(jì)，2010（27）.