辦公室風險管控精選(五篇)

序言：作為思想的載體和知識的探索者，寫作是一種獨特的藝術，我們為您準備了不同風格的5篇辦公室風險管控，期待它們能激發您的靈感。

篇1

供電公司經濟平安風險管理實施方案（附管理控制模板）

按照省公司皖電審353號指導意見和市公司經濟平安風險管理實施方案，進一步深化“經濟平安工程”建設，實施風險常態化管理，結合公司實際，制定本實施方案。

一、工作目標

以經濟活動風險管理控制模板為載體，以經濟平安內部監督的聯動工作為推動，進一步深化和細化經濟平安風險管理工作，強化業務部門樹立風險意識，在繼續關注關鍵環節上的制度與機制的建立、制度的執行與機制的運作這兩個方面風險的同時，逐步擴大納入風險評估的要素，關注企業外部因素和內部管理，建立不相容崗位分離的監督制約機制。圍繞公司各項業務環節的管理目標，通過梳理業務流程、關鍵控制點分析開展風險識別、風險評估，制定風險應對措施加以預防和控制，保證公司經濟安全。

二、組織領導及責任分工

（一）成立風險管理委員會

組長：張小東

副組長：鄧子瑞宋亞

成員：李鳳春梅杰唐亞非劉榮海

張軍吳軍余紅姚小平

崔玉民盧山代建國

風險管理委員會下設辦公室，掛靠監察審計部。

主任：張軍

成員：李海燕趙江河姬建富劉京王偉馮艷

（二）職責分工

經濟平安風險管理工作與公司其他管理工作緊密結合，以經濟活動風險管理控制模板為載體，全面落實風險管理“三道防線”。

第一道防線：各有關職能部門和業務單位，重點包括：財務部、營銷部、生產部、物資公司和陽光公司。具體（分工見附件2）工作職責：

（1）負責制定本單位（部門）具體風險管理實施計劃

（2）負責梳理主管的業務流程

（3）負責分析關鍵點

（4）負責評估風險

（5）負責制定風險控制措施

（6）負責執行控制活動

（7）負責對風險控制進行過程記錄

（8）負責向公司監察審計部報送經濟平安風險管理明細臺帳、季度報表和評估報告。

第二道防線：風險管理委員會，具體工作職責：

（1）審議風險管理策略和重大風險管理解決方案

（2）審議重大決策、重大風險、重大事件和重要業務流程的判斷標準或判斷機制，以及重大決策的風險評估報告

（3）審議監察審計部或風險管理辦公室提交的風險管理監督評價綜合報告

（4）審議風險管理組織機構設置及其職責方案

（5）辦理公司有關全面風險管理的其他事項

第三道防線：監察審計部或風險管理辦公室，定期對各業務部門風險管理工作實施情況和風險管理措施的有效性進行協調和監督，并結合審計項目對公司風險管理進行評估，提出改進建議。具體工作職責：

（1）負責制定總體計劃和實施細則

（2）負責部署各階段具體工作任務

（3）負責指導和協調、督促和檢查各責任單位工作

（4）負責信息溝通和宣傳培訓工作

三、經濟平安風險管理工作措施與計劃安排

（一）制定實施計劃與學習宣傳（8月份）

1.制定計劃和實施方案。根據省、市公司風險管理指導意見、制訂本公司的經濟平安風險管理工作計劃，明確目標任務、職責與分工、方法與步驟，制定本單位的實施辦法，并積極實施。

2.學習宣傳與培訓。公司上下深入學習宣傳《指導意見》，解讀文件精神。公司組織對風險管理工作進行研討，開展經濟平安風險管理相關知識學習培訓，進一步樹立全員風險管理意識。

（二）各單位實施風險評估步驟和方法（8-9月份）

1.梳理業務流程

（1）確定業務管理的各項目標，詳細說明該項控制要達到的目標

（2）梳理是否有健全的內部控制制度

（3）梳理是否有清晰的管理流程

（4）梳理是否有明確的管理標準

（5）梳理是否有對應的管理責任人

2.分析關鍵控制點

（1）找出關鍵控制點或關鍵控制環節

（2）分析每個關鍵控制點可能存在的風險點

（3）收集風險管理初始信息等基礎資料，如：制度辦法、財務報表、合同、工程項目等資料。

3.對風險點進行評估（采取定量法、定性法、定量和定性相結合3種方法）

（1）定量法：按照lec法(見附件3)或內控評價體系進行定量評估。a評估風險發生的可能性,b評估風險發生的頻率（次數）,c評估風險發生的危害程度。

（2）定性法：可采用問卷調查、集體討論、專家咨詢、行 業比較、政策分析等。

（3）根據評估結果得出相應的風險提示，風險級別程度為（高風險、一般風險、有風險、暫無風險）

4.制定風險管理控制措施和責任到人

詳細描述實際采用的風險管理控制措施，詳細闡述控制部門或控制人實施控制的過程和完成時間、頻率等。

（1）確定采取的風險管理策略：是控制風險、承擔風險、需要上級協調解決的風險、其他等。

（2）將風險控制的責任分解到具體的責任人。

（3）責任人按照控制措施負責對相關的風險進行控制，負責風險防范和控制。

（4）形成風險管理模板，主要包括管理目標、業務流程、關鍵控制點、風險評估結果、控制措施、風險管理記錄臺帳。

（三）經濟平安風險管理的監督與檢查（10月份）

監察審計部定期進行經濟平安風險管理專題研究和分析，審核確認各單位自查自評結論，向風險管理委員會報告公司各單位經濟平安風險管理工作實施情況，對存在的問題以管理建議書的形式進行反饋，對整改情況進行監督檢查。

四、經濟平安風險管理有關要求

（一）高度重視。各職能部門都要把風險管理作為重要工作，樹立“抓經營業務就要抓經濟平安”的意識，按照職責分工抓好風險管理，切實提高風險防范能力，實現風險的在控與可控。

（二）積極運用公司內部控制評價體系。各單位開展風險管理自評應積極應用省公司內部控制評價體系，將其作為開展風險管理自評的重要手段，分析潛在的風險。

（三）建立臺帳。各單位應對風險管理信息實行動態管理建立明細臺帳（附件4），定期或不定期實施風險辨識、分析、評價，以便對新的風險和原有風險的變化重新評估，并以半年為一周期向監察審計部報送。

（四）定期報告。各單位對經濟平安風險管理的實施情況，對存在的風險，要要及時從外部、內部影響因素進行分析、總結。各單位應按以半年為一周期向監察審計部報送一次《經濟平安風險管理實施情況一覽表》（附件5）及風險管理總結報告，實現風險的日常管理。

附件：

1.供電公司經濟平安風險管理控制模板

2.經濟平安風險管理評估工作任務分解表

3.經濟平安風險管理識別與評估方法表

4.供電公司風險管理明細臺帳

5.經濟平安風險管理實施情況一覽表（半年報）

附件1：

供電公司

經濟平安風險管理控制模板

一、財務部

1、貨幣資金管理

關鍵控制點：崗位設置人員分工、資金收入、資金保管、資金支付

關鍵控制點風險識別主要內容：

（1）公司內部與貨幣資金業務相關的部門是否選派合格人員從事貨幣資金的相關業務，是否建立了崗位責任制度并明確崗位職責；

（2）不相容崗位應相互是否分離（重點是錢賬分離、審核支付記帳分離、銀行帳戶印鑒管理等）、制約和監督；

（3）供電所核算員的任免、調動是否事先征得縣公司財務部門同意，并辦理交接手續。

（4）公司內部與貨幣資金業務相關的部門是否制定嚴格的發票收據管理制度并加強對發票、收據的購買、印制、領用、保管、繳銷、作廢的管理；

（5）是否設立專人管理并登記發票、收據臺帳；

（6）供電所是否以核算員為管理發票的第一責任人管理各類發票；

（7）縣公司電費收入及其他業務收入是否及時全額入賬；

（8）縣公司營業大廳收取電費的庫存現金是否當日存入銀行電費帳戶；

（9）縣公司營業大廳編制的銀行繳款單明細是否及時與財務部出納編制的電費帳戶銀行存款日記帳相核對。

（10）縣公司及供電所庫存現金是否設定最高限額，超過限額是否及時存入銀行；

（11）財務部出納人員和供電所核算員是否每日清點庫存現金并與庫存現金日記賬余額相核對；

（12）財務部是否組織專人定期或不定期對公司本部和供電所庫存現金進行清查并填寫庫存現金盤點表及清查記錄；

（13）公司本部各生產單位自有資金是否統一納入公司財務管理，各供電所自有資金是否統一納入陽光公司財務管理并在公司財務部門和陽光公司財務部分別設置“明細帳”、“備查簿”；

（14）是否制定制度明確各種票據的購買、保管、領用、背書轉讓、注銷等環節的職責權限和程序；

（15）財務專用章是否由專人保管，個人名章是否由本人或其授權人員保管；供電所帳戶預留銀行印鑒章至少兩枚，核算員是否只保管其中一枚印鑒章。

（16）是否制定了庫存現金支付的相關制度，庫存現金支付范圍是否符合規定；

（17）納人員在付款和結算辦理完畢后,是否在憑證上加蓋私章。

（18）是否制定了嚴格的支付審批程序并嚴格執行，是否根據不同崗位職務設立不同級別的審批權限；

（19）大額資金的支付及對外投資等是否經預算管理委員會或董事會審議，現金支付范圍是否符合中國人民銀行《現金管理條例》規定。

2、固定資產管理

關鍵控制點：計價與折舊、使用及維護、資產處置

關鍵控制點風險識別主要內容：

（1）是否嚴格按照《國家電網公司固定資產目錄》所列固定資產入賬，每類固定資產賬戶應附有單獨的卡片或表單，資產使用或保管人是否同時擔任資產的記賬工作。

（2）是否按公司規定計提折舊，折舊的計提范圍、計提方法是否符合省公司固定資產管理辦法。

（3）資產價值管理部門、資產實物管理部門與資產使用保管部門之間管理權責是否劃分清晰。資產增減變動是否履行必要的審批手續并及時通知財務部門變更相應卡片。

（4）維修和保養費用是否全部進入當期、或者分期攤入各期的成本費用，是否資本化。

（5）是否制定固定資產定期盤點的辦法并定期盤點。盤點結果是否進行認真分析，經過規定的批準程序后進行相應處理。

（6）是否建立固定資產保險管理工作制度、機構健全，各責任部門是否按照省公司有關規定對理賠進行處理。

（7）資產處置（包括轉讓、盤虧、毀損、報廢、無償調撥等）是否按規定權限、程序履行申請、審批、處理。資產處置是否及時準確進行帳務處理。處置殘值是否及時準確入賬。

3、成本費用管理

關鍵控制點：預算、控制、核算、分析和考核

關鍵控制點風險識別主要內容：

（1）是否由各職能部門負責編制本部門歸口管理的成本費用年度預算或提出公司年度財務預算的建議。

（2）財務部是否對各部門上報的預算數據及建議進行初審、匯總和平衡后，并在此基礎上提出公司全年的預算草案。

（3）是否由預算管理委員會召開預算會議，對預算草案進行審查并下達年度成本計劃。

（4）成本責任中心是否將成本指標分解到各職能部室和生產經營單位。

（5）各責任中心是否嚴格按照下達的成本費用計劃對歸口于本部門的費用負責安排支出，并按時與財務部核對使用及節余情況。

（6）各部門的費用發票是否按審批權限由有關領導進行審批簽字，再到財務部門報銷。

（7）費用支付和記賬是否職責分離，財務部門是否設專人對費用報銷的原始票據進行審核和復核，確保原始票據真實、合法、有效，報銷費用及時準確入賬。

（8）是否嚴格按成本開支范圍正確核算，有無弄虛作假，亂擠虛列成本費用或人為調節成本現象，成本費用的歸集與分配標準是否合理準確。

（9）各責任中心是否負責對各自控制的指標完成情況進行分析，財務部門是否負責對公司成本的分析，是否建立成本分析報告制度。

（10）是否建立成本考核制度，成本費用實績是否納入公司經濟責任制考核。

4、農維費管理

關鍵控制點：農維費核算、預算管理、支出管理

關鍵控制點風險識別主要內容：

（1）農維費是否在遠光系統中單獨設立賬套核算；

（2）農維費是否編制年度財務收支預算，并經預委員會審批。年度中有變更是否履行必要的審批手續；

（3）農維費及農維費差額是否在開具增值稅發票時應予以扣除,農維費及農維費差額是否開具普通發票；

（4）農維費的計提和分割是否由營銷部門統一計算；

（5）農維費是否按規定的標準計提，賬務處理正確；

（6）農維費支出是否規范。

5、重大決策事項管理

關鍵控制點：籌資、投資、擔保。

關鍵控制點風險識別主要內容：

（1）發生長短期借款是否在年初應編制融資預，并經公司預委員會審批通過，

（2）長短期貸款是否根據年度預算編制月度計劃，同時經董事會審批后報省公司審批，經省公司審批后方可借款。

（3）對外投資是否納入公司預算控制，并經董事會（董事會）審議通過

（4）項目投資與股權投資是否編制效益評價報告并對投資效益進行評價

（5）對外提供擔保是否提供擔保相關資料及風險評估結果，報董事會批準后報省公司審批。

（6）是否建立擔保臺賬、建立跟蹤和監控制度

二、營銷部

1、用戶申請與電價核定

關鍵控制點：電價審批、電價執行、用戶信息分類、申請手續、用電合同、變更用電

關鍵控制點風險識別主要內容：

（1）分類電價是否物價部門規定，具體用戶的電價類別是否根據核定相關信息確定并由雙方簽訂的供用電合同。

（2）單位或個人需新裝用電或增加用電容量、變更用電時，是否按照供電營業規則規定，事先到供電企業用電營業場所提出申請，辦理手續；

（3）用戶申請新裝或增加用電時，是否向供電企業提供用電工程項目批準的文件及有關的用電資料，包括用電地點、電力用途、用電性質、用電設備清單等，并依照供電企業規定的格式如實填寫用電申請書及辦理所需手續；

（4）營業機構受理用戶申請，組織相關人員完成現場勘察，是否就供電電源點、電壓等級、供電方式、計量裝置的配置提出書面意見，和用戶協商后，提出供電方案，由營銷部組織相關部門對供電方案進行會審；

（7）用戶確認后，是否委托具有資質的施工單位進行施工；

（8）竣工驗收合格后，與客戶簽訂供用電合同，明確計量方式、用電性質、電價類別及計算方式等；

（9）用戶需變更用電（減容、暫停、暫換、遷址、移表、暫拆、更名或過戶、分戶、并戶、銷戶、改壓、改類）時，是否事先提出申請，并攜帶有關證明文件，到供電企業用電營業場所辦理手續，變更供用電合同，確定新的電價類別；

（10）每年定期開展用電檢查和營業普查，是否到用戶處核對客戶用電設備臺帳、合同執行情況、電價執行情況、安全用電情況等。

2、用戶工程與業擴工程

關鍵控制點：工程施工、施工質量、工程驗收、表計管理、客戶檔案

關鍵控制點風險識別主要內容：

（1）是否制定用戶工程與業擴工程的內部控制制度；

（2）是否委托具有資質的設計單位進行工程設計；

（3）是否由用戶委托具有施工資格單位進行工程施工；

（4）是否組織對施工圖紙進行審查；

（5）施工過程中，公司組織施工質量檢查：

（6）隱蔽工程、電源點安全可靠性、雙電源客戶的閉鎖裝置，是否按照供電方案要求施工，施工質量如何；

（7）工程竣工后，是否組織相關部門對工程進行竣工驗收；

（8）用戶工程和業擴工程完工驗收合格后，是否由計量管理中心配置表計及客戶中心或計量管理中心裝表；

（9）電費管理中心在接到計量管理中心的裝拆單和客戶服務中心的業務單及供電合同后是否進行電費建卡或變更工作以及計算機系統的電費建卡；

（10）業務單、裝拆表單以及合同等相關客戶資料是否進行審核歸檔

3、抄表及表計校驗

關鍵控制點：抄表周期、抄表方式、信息反饋、電費復核、表計校驗管理

關鍵控制點風險識別主要內容：

（1）是否制定抄表及表計校驗業務方面的內部控制制度；

（2）抄表員是否按固定日期和周期到用戶處抄表，現場應仔細核對表號、互感器倍率等相關的信息；

（3）是否對集抄、遠程抄表方式應定期核對；

（4）抄表員對抄回的信息（表碼、業務變更情況、電量突增突減情況）是否進行核對并根據異常情況（包括竊電、違章、電量驟增驟減等）如實填報內部工作傳單，相關業務部門根據內部工作傳單進行現場核實處理；

（5）抄表員核實確認抄表數據后是否及時將抄表數據上傳到營銷mis系統；

（6）電費復核人員是否對抄表數據及業務變更傳單及表計輪換、退補電量及違約用電檢查事宜進行電費計算、審核；

（7）計量中心是否對用戶用電表計進行定期校驗；

（8）用電表計定期校驗臺帳是否齊全，用戶是否簽字認可，滿意度如何。

4、收費

關鍵控制點：抄表周期、抄表方式、信息反饋、電費復核

關鍵控制點風險識別主要內容：

（1）是否制定有電費收費方面的內部控制制度；

（2）電費管理中心是否與銀行進行對帳、平帳；

（3）確認后的電量，電費計算結果形成電費應收數據信息是否全部通過審核；

（4）營銷部是否定期根據銀行進帳單、繳款單統計實收電費，制定電費回收情況表并欠費賬齡分析表；

（7）營銷部是否依據欠費催繳辦法對拖欠電費的用戶進行催收，并對電費回收進行考核；

（8）計劃部根據營銷部銷售電量和調度所口子的電量計算線損，是否對異常線損波動進行分析并檢查偷漏電等異常情況。

三、生產部

關鍵控制點：工程項目立項、設計、計劃、實施、工程款項支付、驗收及竣工決算。

關鍵控制點風險識別主要內容：

1、企業是否建立健全工程管理制度，包括“五制”（即項目法人負責制、資本金制、招投標制、工程監理制、合同管理制）執行情況，重點檢查招投標制、合同管理制、工程監理制的實施，工程管理組織形式是否科學；

2、工程項目立項是否經過充分的技術論證和財務評價，預算管理委員會是否審查，防止論證不科學而造成投資上的損失和浪費；

3、工程設計委托的單位是否具備資質，是否簽訂合同；監督工程項目是否嚴格實行計劃管理，投資計劃是否報省公司審批，年度資金預算是否落實；

4、是否對施工隊伍資質進行審查、實行招投標制、簽訂施工合同等，是否實行工程監理制，隱敝工程是否由項目負責部門（或業主）兩人以上簽字認可；

5、是否按合同支付工程備料款和工程進度款，工程質保金是否按合同留足，是否嚴格控制成本費用；財務人員是否全過程參與了工程項目各個階段；

6、工程項目是否存在以預算代決算，工程造價是否突破概預算，是否按要求由相關部門組織驗收，竣工驗收資料是否齊全，并及時辦理竣工決算手續，審計部門有否進行審計，廢舊物資是否按規定辦理退庫手續，或處理的廢舊物資收入是否入賬；

7、是否制定了本單位工程項目管理辦法和工程竣工決算報告具體實施辦法，單位對竣工工程項目是否及時編制了工程竣工決算報告，單位投資項目是否實行統計制度和月度分析制度并定期上報、竣工決算報告是否經過單位內部或中介機構的審計，單位財務、計劃、基建等相關部門在工程決算報告編制中是否履行了相應的職責，是否對重大投資項目實行后評估制度。

四、物資公司

關鍵控制點：材料物資計劃、采購、合同、驗收、入庫、領用、清查。

關鍵控制點風險識別主要內容：

1、材料物資管理制度是否建立和完善、管理職責是否劃分清楚，不相容職務是否分離；

2、材料物資計劃管理是否科學，有否根據生產部門需求申請編制；

3、材料采購是否嚴格實行招投標管理制和合同管理制，采購權根是否劃分清楚；

4、材料入庫是否組織相關部門針對材料數量、品種、規格、質量價格進行現場驗收，款項支付是否按合同和驗收無誤后的結算單據進行；

5、材料的領用手續是否完備，倉儲人員有否不按規定的手續發料，倉儲人員有否及時根據領料單登記材料臺帳，財務部門稽核人員有否去現場進行稽核；

6、材料的倉儲管理是否科學，有無因管理責任造成材料物資霉變損失或流失；各單位對“二級庫”的管理是否有明確具體的辦法措施，職責是否明確；

7、有否定期組織清查盤點，做到帳賬相符、帳實相符，對盤盈盤虧的材料物資是否查明原因、分清責任，并按規定權限報批；

8、單位廢舊物資處理是否有明確統一的規定；

9、廢舊物資是否單獨保管，廢舊物資的處理是否及時入賬。

10、各物資需求部門是否根據實際工作需要將物資（預算范圍內）采購申請報審批部門；

11、預算外采購是否明確專門的審批權限；

12、由招投標領導小組對標書審定后，是否對外統一；

13、非招標采購的詢價人與采購人職務是否分離；

14、是否建立供應商評價機制，對詢價結果進行書面分析，供應商的確定是否符合比質比價原則；

15、招標采購與非招標采購合同的簽訂是否經過紀檢、審計、法律、財務等部門的審核及會簽。

五、陽光公司

關鍵控制點：各鄉鎮供電所經濟平安風險管理的三大模塊（貨幣資金、營銷管理、物資管理）

關鍵控制點風險識別主要內容：

1、貨幣資金管理

（1）是否建立發票管理制度，明確管理責任人。

（2）收取的電費現金是否當日送存電費賬戶（含供電所所在地以外的電工收取的電費），偏遠地區且在當地未開設賬戶的是否在收費人員回到電費賬戶開設地當天將電費送存電費賬戶。

（3）核算員是否根據開具的電費發票情況登記應收電費明細賬，并根據營銷報表登記電費總賬，電費總賬和明細賬每月必須核對一致。

（4）供電所在每月月末是否將當月的零星安裝工程、對外提供勞務等零星工程收入、對外提供勞務收入上交陽光公司財務部。

（5）供電所不核算其他業務收支，但是否逐筆、序時登記其他業務收支備查薄。

（6）供電所經費是否須逐筆、序時登記現金日記賬和經費收支備查簿。

（7）供電所核算員是否每日終了要清點現金，將現金實有數與現金日記賬的當天余額相核對，保證賬款相符。

（8）供電所所有銀行賬戶是否應納入縣公司財務統一管理、核算；供電所核算員是否在每月末將銀行存款日記賬與銀行對賬單核對，在次月5日前核對完畢并編制余額調節表。

（9）供電所是否在《鄉鎮供電所財務管理辦法》規定的范圍內使用現金，是否制定嚴格的現金支付、審批、復核的程序，是否應設定現金支付的最高限額；核算員在付款和結算辦理完畢后,是否在憑證上加蓋私章。

（10）勞務費返還、績效考核獎等自有資金的二次分配是否及時登記其他業務收支備查簿并定期與陽光公司對賬。

2、電力營銷管理

（1）具體用戶的電價類別是否根據核定相關信息確定并由雙方簽訂的供用電合同。

（2）表卡上規定的基礎信息資料和設備臺帳資料、供用電合同上用戶信息是否一致。是否由專職人員到用戶現場查看，核實相關用戶信息。

（3）抄表員在初次抄表時是否復核用戶用電性質及電價類別。

（4）每年是否按規定定期開展用電檢查和營業普查，查看計量方式、用電性質、用電容量及設備、電價執行情況等。

（5）用戶變更用電時，是否及時進行現場勘察、辦理變更手續并變更供用電合同和電費卡。

（6）簽訂供用電合同的人員與審核人員職務是否分離。

（7）高壓用戶施工是否報縣公司審核，施工圖設計完成后，是否由縣公司營銷部組織勘察、設計、施工。

（8）高壓客戶工程需組織施工中間檢查，是否對用戶工程從技術和安全性等方面進行驗收，鄉鎮供電所業擴工程施工收費是否符合規定并全額上繳陽光公司，施工和驗收崗位相是否分離。

（9）裝表接電后，是否檢查計量正確性，用戶驗收確認表計輪換進行審核。

（10）是否由線損管理員對裝表單或換表單填寫的內容，如原表指數、新換或新裝表指數、換表前電量、換表后倍率確認等進行認真審核。

（11）是否制定抄表及表計校驗業務方面的內部控制制度；

（12）抄表員是否按固定日期和周期到用戶處抄表，現場應仔細核對表號、互感器倍率等相關的信息；

（13）對集抄、遠程抄表方式是否定期核對；

（14）抄表員對抄回的信息（表碼、業務變更情況、電量突增突減情況）是否進行核對并根據異常情況（包括竊電、違章、電量驟增驟減等）如實填報內部工作傳單，相關業務部門根據內部工作傳單進行現場核實處理；

（15）抄表員核實確認抄表數據后是否及時將抄表數據上傳到營銷mis系統；

（16）電費復核人員是否對抄表數據及業務變更傳單及表計輪換、退補電量及違約用電檢查事宜進行電費計算、審核；

（17）計量中心是否對用戶用電表計進行定期校驗；

（18）用電表計定期校驗臺帳是否齊全，用戶是否簽字認可，滿意度如何。

（19）電費發票是否根據當月抄表員實際抄回的用電量及相應的電價開具，發票上填寫的單價、用電量和總金額應當核對一致。

（20）mis系統打印電費發票前，是否對票面進行核對。

（21）微機員與抄表員職務是否分離。

（22）收費員收取的電費是否全額上繳縣公司電費專戶，是否存在截留。23、編制欠費清單交責任電工（收費員）是否單獨保管用戶的欠費發票。電費資金的繳存、記賬，抄表和收款是否職務分離。

（23）是否根據銷售電量和供電關口電量計算線損并設專人對臺區線損進行管理。

（24）線損在每月的測算值應在一定的區間內，若差異太大，檢查是否存在設備故障或偷、漏電等異常情況并及時反映。

（25）是否存在將預收性質的電費沖抵應收，是否將回收老欠電費抵當月應收或用其他資金墊付或經費沖抵，以達到通過對工作績效考核的情況。

（26）核算員是否每月記錄電費賬，核算電費明細賬，核對各臺區電費回收情況，定期與縣公司財務部核對電費往來。

（27）是否建立上門催收、電話催收或制定其他催收制度。

（28）核銷電費是否符合規定程序，收回以前年度核銷的電費賬務處理是否正確

3、物資管理

（1）領用物資是否及時入庫，領用物資與實際入庫是否一致。

（2）驗收后是否及時進行帳薄登記，能否做到字跡工整、清晰，不涂改，日清月結，并保持帳、卡、物三相符。

（3）是否制定了倉儲保管的相關規定，是否對倉儲保管員的職責做了詳細說明。

（4）倉儲物資是否堆放合理、牢固、包裝完好，擺放整齊、通道暢通、存取方便。

（5）庫容庫貌是否干凈整齊，庫存物資是否做到“四號定位、五五碼放”。

（6）是否根據需要設置安全員崗位并制定相應的職責，消防、防盜、防潮設施配備是否齊全。

（7）是否定期或不定期的進行消防、防盜設施的檢測并進行記錄。

（8）物資保管員是否能正確報警和使用消防器材，是否制定了危險品管理制度。

（9）易燃、易爆物品是否按照標準規定存放，是否存在混庫現象。

（10）對生產或工程結束后退回的剩余材料是否及時辦理入庫手續，以確保其成本開支的真實性。

（11）是否進行經常性和定期性的盤點，確保在庫物資數量同計算機庫存數、帳、卡、物四相符。

（12）盤點后的盈虧是否認真進行原因分析并按相關規定進行處理。

（13）是否制定了切實可行的物資領用審批程序，并得到有效執行。

（14）特殊物資（如事故備品）是否由使用部門申請后經專門人員審批并辦理領用手續后方可領用。

（15）倉管人員發料前是否對領料單中的物品名稱、規格、數量、簽字審批手續等進行認真的校對，能否做到嚴格按單發料。

（16）發料是否堅持先進先出原則，以縮短物資在庫時間，防止物資過期變質。

（17）是否存在白條抵庫的現象？物資領用后是否能夠及時、準確的記錄領用情況？

（18）工程中以料抵工的零星廢舊物資是否在決算中重復列支拆除費用，是否按照權限處置廢舊物資。

（19）是否存在隱瞞廢舊處置收入形成帳外資產的情況。

附件2：

供電公司經濟平安風險管理評估工作任務分解表

序號

主要內容

工作內容分解

分管領導

責任人

責任部門

配合部門

時間安排

1

制定工作計劃，明確具體工作內容工作措施。

1、轉發文件，組織人員學習省公司經濟平安風險管理工作指導意見

宋亞

張軍

監察審計部

公司各單位

8月份

2、制定下發經濟平安風險管理的具體實施方案通知

宋亞

張軍

監察審計部

公司有關部門

2

根據省公司工作目標、工作范圍、工作要求、工作要點制定具體工作計劃，分解風險管理模板，開展風險識別、風險評估和風險控制。

1、貨幣資金風險管理控制模板

張小東

吳軍

財務部

公司各單位

8月份

2、固定資產風險管理控制模板

張小東

吳軍

財務部

公司各單位

3、成本費用風險管理控制模板

張小東

吳軍

財務部

公司有關部門

4、農維費管理控制模板

張小東

李鳳春

吳軍

盧山

財務部

陽光公司

各鄉鎮供電所

5、重大決策事項管理控制模板

張小東

吳軍

財務部

6、電力營銷管理控制模板

唐亞非

余紅

營銷部

客服中心

7、工程建設管理控制模板

梅杰

姚小平

生產部

各生產單位

8、物資管理控制模板

劉榮海

崔玉民

代建國

物資公司

9、各鄉鎮供電所風險管理控制模板

李鳳春

盧山

陽光公司

各鄉鎮供電所

3

完成風險的識別、評估等

將評估結果，明細臺帳、報表、報告報送審計部和分管領導

宋亞

張軍

監察審計部

公司各單位

9月份

4

監督與監察

監察審計部組織對各單位風險管理工作開展情況進行監督檢查。

宋亞

張軍

監察審計部

公司各單位

10月份

附件3：

經濟平安風險識評估方法——lec法

經濟平安風險評估方法參照安全生產風險評估中的lec法，用與系統風險率有關的三種因素指標值之積來評價風險程度的一種方法，公式是：d=lec。其中：l——發生風險的可能性大小；e——風險發生的頻度；c——一旦發生風險會造成的損失后果；d——危險性。

l的取值參考

e的取值參考

分數值

風險發生的可能性

分數值

風險發生的頻繁程度

10

完全可以預料（會發生）

10

每天

6

相當可能發生

6

每周一次，或偶然

3

可能發生，但不經常

3

每月一次

1

發生的可能性小，屬于意外

2

每季度一次

0.5

很不可能發生，可以沒想到

1

每年－至兩次

c的取值參考為：

分數值

發生風險產生的后果（對企業）

發生風險產生的后果（對干部個人）

100

特別重大損失（達500萬元以上）、特別重大影響（國家）

違法犯罪，情節十分嚴重，影響特別惡劣

40

重大損失（達100萬元以上）、重大影響（省）

違規違紀，情節嚴重，影響惡劣

15

嚴重損失（達10萬元以上）、嚴重影響（市、省公司）

違規違紀，情節較重，影響較嚴重

7

較大損失（達1萬元以上）、較大影響（本單位）

違規違紀，情節一般，影響較壞

3

一般損失（達1千元以上）、一般影響（所屬二級單位）

違規違紀，情節較輕，影響較小

1

引人注目，需要補救（范圍較小）

不構成違規違紀，影響輕微

d的取值參考為：

分數值

危險程度

評估結論

＞160

高度危險，要立即整改

高風險

70-160

顯著危險，需要修改

中風險

20-70

一般危險，需要注意

低風險

＜20

沒有風險

暫無風險

附件4：

供電公司風險管理明細臺帳

部門（單位）：

年月日

控制模板

關鍵控制點（風險點）

基礎資料來源

風險識別

風險類別

風險評估（定量）

風險評估（定性）

風險等級

風險管理措施

有無內控制度等

內控制度是否完善

執行考核是否有效

發生概率（e）

發生可能（l）

發生后果（c）

風險值（d)

問卷調查

集體討論

行業比較

政策分析

風險策略

管理工具

管理責任人員

單位負責人：

填制人：

附件5：

經濟平安風險管理實施情況一覽表（半年報）

年八月二十七日

本期實施風

險評估事項

對應

模板

主要情況描述

風險屬性

風險

處理

策略

現有風險

未來風險

高

風險

一般

風險

低

風險

暫無

風險

高

風險

一般

風險

低

風險

暫無

風險

1

2

3

4

備注：1、“對應模板”項按經濟平安風險管理規定的模板名稱填列，如基層單位有改動，則按基層單位改動后的對應模板填列。

2、“主要情況描述”內容包括：風險評估實施過程的簡單描述、存在的風險及其原因（原因應從外部、內部影響因素分析，內部因素分析應從制度的健全性和執行的有效性兩個方面進行分析）。

3、“風險屬性”項請在對應項直接劃“√”。

4、“風險處理策略”項請按照省公司“審工作19號”文規定填列，即填列“控制、承擔、其他、需上級協調解決的風險”。

5、本表按評估的事項一事一列。

篇2

關鍵詞：裂縫成因 控制措施 施工現場

中圖分類號：TU375.2 文獻標識碼：A 文章編號：

引言

隨著粉煤灰和混凝土外加劑應用技術的不斷發展，以及建筑領域的節能、降效、減排和施工現場文明施工管理要求的日益提高，近年來商品混凝土應用也更加迅猛發展。同時，商品混凝土的大量使用也在建筑工程施工中產生了一些質量問題，其中比較突出的是使用了商品混凝土的現澆樓板經常產生裂縫問題。似乎現澆商品混凝土樓板裂縫成為目前不可克服的一種質量通病，這種情況既困擾著施工單位，如果處理不妥，輕者使內部的鋼筋等材料產生腐蝕，降低鋼筋混凝土材料的承載能力、耐久性等，使用戶和施工單位、房產商（建設單位）的之間因質量缺陷產生矛盾和糾紛，嚴重的將威脅到人民的生命、財產。根據多年實踐，加強商品混凝土原材料、運輸、施工過程等各環節質量控制，現澆樓板混凝土裂縫是可以控制、避免的。

1、現澆商品混凝土樓板裂縫成因

商品混凝土是一種由粗細骨料（砂石）、水泥、水及其他摻合料和外加劑混合而成的非均質脆性材料。由于由于混凝土施工、本身變形和約束等一系列問題，容易使混凝土產生裂縫。從微觀上看，商品混凝土又是由水泥、砂、石、空氣、水等多相結合體，由于混凝土的組成材料、微觀構造以及所收外界影響的不同，混凝土裂縫產生的原因可以有很多種：①、商品混凝土原材料質量方面：不同型號水泥，水泥含堿量不一樣。水泥中的堿與活性骨料中的活性氧化硅起反應，會析出膠狀堿—硅膠從周圍介質中吸水膨脹，體積增大到三倍從而使混凝土脹裂產生裂縫。砂、石含雜質異物多和級配層次不合理等因素也會產生混凝土裂縫。②、商品混凝土下料計量偏差，如砼水灰比、坍落度大，造成砼收縮性大、混凝土在硬化的過程中由于干縮引起的體積變形受到約束時產生的裂縫，這種裂縫的寬度有時會很大，甚至會貫穿整個構件。③、砼運輸不及時，到現場的砼時間間隔超過或已過初凝或終凝時間，使新舊砼在結合部位收縮不同而產生裂縫。④、振搗和壓光時機掌握不當，未能有效消除因砼內、外溫差產生的表面拉應力超過砼抗拉強度形成的溫差裂縫。⑤、當有約束時，混凝土熱脹冷縮所產生的體積脹縮因為受到約束力的限制，在內部產生了溫度應力，由于混凝土抗拉強度較低，容易被溫度引起的拉應力拉裂從而產生溫度裂縫。（尤其被太陽曝曬產生裂縫是工程中最常見的現象）。⑥、在炎熱或大風天氣，混凝土表面水分蒸發過快以及混凝土水化熱高等，在混凝土澆筑后數小時仍處于塑性狀態時易產生塑性收縮裂縫。⑦、養護期失控，終凝尚未完成即載荷使用或養護期內載荷超過混凝土已增長的強度。構件承受荷載所產生的裂縫：如、構件在均布荷載或集中荷載作用下產生內力彎矩，出現垂直于構件縱軸的裂縫；構件在較大剪力作用下，產生斜裂縫，并向上、下延伸。⑧、當結構的基礎出現不均勻沉降或在混凝土澆搗過程中模板剛度不足產生撓度過大時，結構構件受到強迫變形，而使結構構件開裂，隨著不均勻沉陷的進一步發展，裂縫會進一步擴大。

2 、現澆商品混凝土樓板裂縫的施工控制措施

針對現澆商品混凝土樓板裂縫的成因分析，不難看出，除了要掌握商品混凝土本身具有的特性，嚴格把握商品混凝土原材料質量、拌制計量和運輸關，更重要的控制重點還在施工環節這一關。一般可以從商品混凝土拌制現場和施工現場控制兩大方面人手，嚴格控制、嚴格把關、全過程監督。

2.1 商品混凝土拌制現場控制措施： ①、施工單位在使用商品混凝土之前，一般均要考察供應單位并與供應商簽訂供應合同。合同中不僅應注明混凝土強度等級與供應時機，更應明確施工實際需要的混凝土的水灰比及坍落度、初凝和終凝的時間等技術指標要求；②、施工單位根據供應合同并結合施工方案等技術文件，更應注重對商品混凝土單位的現場質量監控。即要控制商品混凝土原材料（水泥、粗細骨料、摻合料與外加劑等）的質量，更要控制商品混凝土配合比下料計量的準確性，確保拌制后并經過運輸的混凝土的水灰比及坍落度、初凝和終凝的時間等技術指標滿足施工現場的實際需要。

2.2 商品混凝土施工現場控制措施： ①、當使用商品混凝土運輸至施工現場時，首先應在澆筑前做坍落度測試，并掌握混凝土的初凝和終凝的具體時間，按實際測試的坍落度要求控制施工進度和劃分澆筑區段和分層厚度。②、在澆筑混凝土前按施工方案認真模板及支架的剛度、強度及穩定性，并澆搗過程中監控模板的變形情況，控制不致因為模板及支架撓度過大而影響混凝土撓動，并盡量避免由于提前拆模而產生板縫。③、商品混凝土坍落度一般都較大（均在180mm左右），混凝土振搗后清除其中的游離水也是施工過程中的重要因素。主要是采取讓混凝土在模內靜置一段時間（時間長度根據實際情況而定），讓游離水自由揮發或從模板縫隙中滲出。④、正確把握商品混凝土的收漿和壓光時機。商品混凝土振搗后應進行二遍收漿和壓光，第一遍收漿和壓光應在混凝土初凝時進行，第二遍收漿和壓光應在初凝完成時終凝剛開始時進行。⑤、嚴格控制混凝土的養護。混凝土澆搗后完成之后，將要逐漸凝固、硬化，這個過程主要由水泥的水化作用來實現，而水化作用必須在適當的溫度和濕度條件下才能完成。因此，為保證根凝土有適宜的硬化條件，使其強度不斷增長，必須在施工后及時進行澆水養護。養護方法：用濕草袋、濕麻袋和薄膜復蓋（在炎熱或大風天氣，薄膜復蓋養護效果較好），并經常澆水使之保持濕潤。晴朗的白天每隔2小時澆水一次。混凝土的澆水養護起止時間：用普通水泥時，澆搗12小時后連續潮濕養護不少于7晝夜，如果摻用緩凝型外加劑時則養護時間延長2倍為14天；用礦渣水泥或火山灰質水泥時，澆搗20小時后澆水養護不少于14晝夜。⑥、嚴格控制混凝土早期強度增長期的載荷。整體澆搗好后，在強度未達1.2Mpa時，不進行下道工序施工，不得上人和載荷，待強度達到10Mpa時，才可陸續堆放物體，應分散、分次加載，盡量避免集中堆放，形成集中荷載，同時控制堆載時吊車卸物沖擊。⑦、加強對商品混凝土供應商供貨的時間管理，同一施工區段盡量不要因商品混凝土運送不及時面設置施工縫，如若非留不可則應按規范設置。⑧、對預埋管線的構造加強處理。即在預埋管線走向500mm寬度范圍內用6@150鋼筋網片加固底部，線管粗細控制小于板厚1／3，從而避免由于布線走向產生裂縫。

篇3

為全面辨識、管控礦井在生產過程中各系統、各環節可能存在的安全風險、危害因素以及重大危險源，將風險控制在隱患形成之前，把可能導致的后果限制在可防、可控范圍之內，提升安全保障能力，根據榆安委辦發[2018]9號文件（榆林市安全生產委員會辦公室關于進一步加快實施安全生產風險分級管控和隱患排查治理雙重預防機制建設工作的通知）和米工貿字[2018]38號文件精神，特制定本制度。

一、總則

安全風險分級管控是指在安全生產過程中，針對各系統、各環節可能存在的安全風險、危害因素以及重大危險源，進行超前辨識、分析評估、分級管控的管理措施。

各單位主要負責人是本單位安全風險分級管控工作實施的責任主體,各業務科室是本專業系統的安全風險分級管控工作實施的責任主體。

二、“安全風險分級管控”組織機構

（一）成立“風險分級管控”工作領導組：

組

長：礦

長

常務副組長：安全副礦長

副

組

長：總工程師

生產副礦長

機電副礦長

成

員:

生產部部長

安質部部長

動力部部長

調度室主任

通風科科長

培訓科科長

環保科科長

辦公室主任

綜采隊隊長

巷修隊隊長

運輸隊隊長

財務科科長

應急救援科科長

職業病危害防治科科長

領導組下設辦公室，辦公室設在安質部。

（二）領導組成員職責

1.礦長是安全風險分級管控第一責任人，對安全風險管控全面負責。

2.安全副礦長負責對安全風險分級管控實施的監督、管理、考核。

3.各副礦長具體負責實施分管系統范圍內的安全風險分級管控工作。

4.專業副總工程師及業務科室負責具體實施專業系統的安全風險辨識、評估分級、控制管理、公告警示等工作。

5.區隊負責人負責本作業區域和工藝工序的安全風險管控工作。

6.班組長負責本作業區域的安全風險辨識管控，崗位人員負責本崗位的安全風險辨識管控。

（三）辦公室職責

“安全風險分級管控”辦公室負責檢查、督促

“安全風險分級管控”工作的實施情況，具體職責如下：

1.制定“安全風險分級管控”工作制度，制定實施方案，明確辨識程序、評估方法、管控措施以及層級責任、考核獎懲等內容。

2.制定安全風險辨識的程序和方法（通過對系統的分析、危險源的調查、危險區域的界定、存在條件及觸發因素的分析、潛在危險性分析）。

3.指導、督促各科室、區（隊）開展“安全風險分級管控”工作。

4.組織相關人員對全礦“安全風險分級管控”實施情況進行檢查、考核。

5.承辦上級部門和礦“安全風險分級管控”工作領導組交辦的其他工作。

三、安全風險分級管控的辨識程序、評估方法

（一）綜合辨識程序

1.年度辨識評估

每年由礦長親自組織，制定年度安全風險辨識評估工作方案，抽調各系統技術人員和專家，圍繞人的不安全行為、物的不安全狀態、環境的不良因素和管理上的缺陷等要素，結合我礦生產系統、設備設施、作業場所等部位和環節，進行一次全面、系統的安全風險辨識評估，并對辨識出的各類安全風險進行分類梳理，綜合考慮作業場所、受威脅人數、起因物、引起事故的誘導性原因、致害物、傷害方式等，通過對系統的分析、危險源的調查、危險區域的界定、存在條件及觸發因素的分析、潛在危險性分析，確定安全風險類別。

2.月度辨識評估

每月由各分管副礦長牽頭組織相關業務部門進行一次本專業系統的安全風險辨識及隱患排查，各分管副礦長組織本系統骨干精英，召開本系統安全風險分級管控工作會，結合本系統重點區域、重點場所、重點環節以及操作行為、職業健康、環境條件、安全管理等，進行一次專業系統的安全風險辨識。

3.周辨識評估

區隊負責人每周組織本單位人員，對本單位作業區域開展全面的安全風險辨識，由本單位技術主管根據辨識情況編寫作業區域安全風險綜合評估報告，明確辨識的時間和區域、存在的風險和等級、管控措施和建議等內容，做到“誰辨識、誰簽字、誰負責”，存檔備查。

4.日辨識評估

上崗干部、班組長每班交接班前組織本班組崗位員工對重點工序進行安全風險辨識評估。并嚴格按照《班組、崗位安全管控現場檢查考核表》現場監管，全面掌控作業現場班組、崗位人員的風險辨識情況；崗位員工上崗前嚴格按照《安全確認單》對上崗區域內的環境、設備、設施、勞動防護進行安全風險辨識，發現安全風險后及時向當班上崗干部、班組長匯報，若發現存在不符合項應立即處理，處理不了的及時匯報本班班組長及跟班干部，由上崗干部組織人員處理并匯報單位值班室。值班人員在崗位工種值班日志中記錄，本單位處理不了的報礦“安全風險分級管控”辦公室。

（二）專項辨識程序

1.全國其他煤礦發生重特大事故后或礦發生涉險事故、出現重大非傷亡事故隱患，由礦長組織分管副礦長、副總工程師和業務科室、區隊，從汲取事故教訓和消除事故隱患的角度，開展一次針對性的專項辨識，辨識評估結果用于識別之前的安全風險辨識結果及管控措施是否存在漏洞、盲區，指導修訂完善設計方案、作業規程、操作規程、安全技術措施等。

2.新水平、新采（盤）區、新工作面設計前，由總工程師組織相關副總工程師、業務科室，重點對地質條件和隱蔽致災因素等方面存在的安全風險進行一次專項辨識，辨識評估結果用于完善設計方案，指導生產工藝選擇、生產系統布置、設備選型、勞動組織確定等。

3.在生產系統、生產工藝、主要設施設備、隱蔽致災因素等發生重大變化時，由分管副礦長組織相關副總工程師、業務科室、區隊，點對作業環境、生產過程、隱蔽致災因素和設施設備運行等方面存在的安全風險進行一次專項評估，辨識評估結果用于指導重新編制或修訂完善作業規程、操作規程。

4.啟封火區、排放瓦斯及石門揭煤等高危作業實施前，新技術、新材料試驗或推廣新應用前的風險辨識，由分管副礦長組織相關副總工程師、業務科室、區隊，重點對作業環境、工程技術、設備設施、現場操作等方面存在的安全風險進行一次專項評估，辨識評估結果作為安全技術措施編制依據。

（三）風險辨識評估方法

1.安全風險等級標準

由礦長牽頭組織，在“煤礦安全風險預控”辨識標準的基礎上，依據國家標準、規范以及集團公司煤礦專業委員會確定的重大安全風險辨識、評估、分級標準，結合我礦實際，制定安全風險等級評估標準，從高到低，劃分為重大風險、較大風險、一般風險和低風險，分別用紅、橙、黃、藍四種顏色標識。其中：

重大風險：是指可能造成人員傷亡和主要系統損壞的。

較大風險：是指可能造成人員傷害，但不會降低主要系統性能或損壞的。

一般風險：是指不會造成人員傷害，但會降低主要系統性能或損壞的。

低風險：是指不會造成人員傷害和主要系統損壞的。

2.安全風險評估

（1）礦各專業系統每次風險辨識結束后，分別由礦長、各分管副礦長組織，針對各系統安全風險和安全隱患，按照礦制定的安全風險等級評定標準，建立一整套安全風險數據庫、重大安全風險清單、繪制“紅橙黃藍”四色安全風險空間分布圖，匯總造冊。要完善本系統安全風險檔案，明確級別、管理狀況、責任人、管控能力等基本情況，實行“一風險一檔案”，并按照風險等級，用紅、橙、黃、藍等色彩對檔案進行分類管理。對現場辨識出現的不同類別安全風險，必須明確應急處置程序和措施，經評估存在不可控風險的，必須立即停止區域作業或停止設備運行，撤出危險區域人員，督促責任單位制定措施進行整改，整改完畢后再重新進行評估并進行實時監控。

（2）礦各專業系統每次安全風險辨識、評估、定級結束后，要組織編寫安全風險綜合評估書，明確辨識的時間和區域、存在的風險和等級、管控措施和建議等內容，做到“誰辨識、誰簽字、誰負責”，存檔備查。

四、安全風險分級管控

1.根據安全風險評估，針對安全風險類型和等級，從高到低，分為“礦、區隊、班組、崗位”四級，逐級分解落實到每級崗位和管理、作業員工身上，確保每一項風險都有人管理，有人監控，有人負責。

2.礦長親自組織實施，針對重大、較大安全風險，采取設計、替代、轉移、隔離等技術、工程、管理手段，制定管控措施和工作方案，人員、資金要有保障，并在劃定的重大、較大安全風險區域設定作業人數上限。

3.礦長牽頭組織召開專題會，每月對評估出的重大安全風險管控措施落實情況和管控效果進行檢查分析，識別安全風險辨識結果及管控措施是否存在漏洞、盲區，針對管控過程中出現的問題調整完善管控措施，并結合季度和專項安全風險辨識評估結果，布置下一月度安全風險管控重點。

4.分管副礦長牽頭組織召開專題會，每周各專業系統針對本系統存在的每一項安全風險，從制度、管理、措施、裝備、應急、責任、考核等方面逐一落實管控措施，組織對月度安全風險重點管控區域措施實施情況進行一次檢查分析，落實管控措施是否符合現場實際，不斷完善改進管控措施。

5.安全副礦長牽頭，“安全風險分級管控”辦公室負責嚴格對照每一項安全風險的管控措施，抓好日常監督檢查，確保管控措施嚴格落實到位。

6.礦領導帶班上崗過程中，嚴格按照“三走到、三必到”原則，跟蹤安全風險管控措施落實情況，發現問題及時督促整改。

7.各業務部門要突出管控重點，對重大危險源和存在重大安全風險的生產系統、生產區域、崗位實行重點管控，有針對性地開展監督檢查等日常管控工作。

8.實時動態調整，高度關注生產狀況和危險源變化后的風險狀況，動態評估、調險等級和管控措施，實時分析風險的管控能力變化，準確掌握實際存在的風險狀況等級，并隨著風險變化而隨時升降等級，防止出現評級“終身制”，確保安全風險始終處于受控范圍內。

五、安全風險公告警示及培訓

1.完善安全風險公告制度，全礦要在井口或存在重大安全風險區域的顯著位置，公告存在的重大安全風險、管控責任人和主要管控措施。制作崗位安全風險告知卡，標明主要安全風險、可能引發事故隱患類別、事故后果、管控措施、應急措施及報告方式等內容。安監站負責做好日常監督檢查。

2.加強風險教育和技能培訓，培訓科每半年至少組織安全風險辨識評估技術人員進行辨識評估專項培訓；每年對全礦所有入井人員進行以年度、綜合、專項安全風險辨識評估結果、與本崗位相關的重大安全風險管控措施為主的教育培訓，確保每名員工都能熟練掌握本崗位安全風險的基本特征及防范、應急措施。

3.各業務部門要探索采用信息化管理手段，實現對安全風險的記錄、跟蹤、統計、監測和預警等全過程的信息化管理。加強信息共享和協調聯動，由安監站及時將安全風險區域的有關信息及應急處置措施告知受風險危害的相鄰作業區域區隊、班組、崗位。

六、考核辦法

1.未按規定進行安全風險辨識活動的單位，罰單位主要負責人500元；風險辨識不認真，辨識內容不清晰的，罰主要責任人300元。

2.各系統針對安全風險和安全隱患，未按規定建立安全風險數據庫、重大安全風險清單、繪制“紅橙黃藍”四色安全風險空間分布圖并匯總造冊的單位，罰單位主要負責人各500元；編制內容不全，編制不合格的，罰單位主要責任人200元。

3.各系統未按規定編寫系統安全風險綜合評估書的單位，罰單位主要負責人500元；編制內容不全，編制不合格的，罰單位主要責任人200元。

4.本單位作業區域安全風險評估報告編制不認真或弄虛作假的，罰單位主要負責人500元，罰主要責任人200元。

5.上崗干部、班組長每班交接班前未組織本班組崗位員工對重點工序進行安全風險辨識評估或未嚴格按照《班組、崗位安全管控現場檢查考核表》現場監管的，罰跟班干部、班組長各200元。

6.崗位員工上崗前未嚴格按照《安全確認單》對上崗區域進行安全風險辨識的，罰責任人100元；凡發現安全風險未及時處理并匯報的，罰責任人100元。

7.崗位員工匯報的安全風險值班人員未在崗位工種值班日志中記錄的罰當班值班干部100元。

8.各業務部門對安全風險辨識評估的結果未按要求進行跟蹤落實閉合管理的，罰責任單位正職各500元。

9.各相關單位未按規定在井口或存在重大安全風險區域的顯著位置，公告存在的重大安全風險、管控責任人和主要管控措施的，罰責任單位負債人200元。

xxxxxxxxxxx礦井

二〇一八年六月一日

—

篇4

一、指導思想

為認真貫徹落實關于“從根本上消除事故隱患”的重要指示精神，落實中央、省、州、縣關于安全生產工作的各項決策部署，切實打好安全生產專項整治三年行動的“開局之戰”。

二、具體任務

結合工作實際，對各股室、站所、大隊以及涉電企業進行集中整治工作。嚴格按照“安全第一、預防為主”的方針，嚴格要求排查，解決存在問題，確保林草系統安全無事故發生。同時建立落實風險“常態研判、動態管控”和“每日隱患排查、動態清零”制度，實現風險全感知、隱患全排查、責任全落實，對安全檢查中發現的隱患和問題要現場依法提出處理意見和具體措施，將風險化解在隱患前，消除在萌芽中。

三、整治重點

（一）林業和草原局集中整治重點

要進一步健全風險分級管控和隱患排查治理雙重預防機制，切實擔負起防范化解安全風險的政治責任，將林業草原安全風險管控和森林草原防滅火隱患排查治理情況納入整治重點，同時搞好森林草原安全生產檢查和護林防火等工作，確保風險得到有效管控，隱患得到全面治理，重點問題得到解決。

一是加強領導，明確責任。為切實加強對安全生產工作的領導，成立以局長為組長，副局長、工會主席為副組長，局屬各股室、站所、大隊、辦公室負責人為成員的安全生產領導小組，領導小組下設辦公室，由辦公室負責人鄭強華兼任辦公室主任，楊秀蓉負責處理日常安全生產工作，使安全生產工作有人抓、有人管。

二是精準管控，強化安排。加強單位內部安全管理制度的檢查，對各股室、鄉鎮林業站、檢查站的值班制度、安全巡邏制度、防火用火制度和重大事故及時報告進行了詳細的檢查。做到安全防范摸清風險底數，加強監督檢查，科學確定風險等級，匯總風險數據并作出相應的整治措施，付之行動。

三是強化督促指導，增強防范意識。定期組織專業隊伍對單位轄區內的安全生產狀況進行整體評估，關鍵環節開展解剖式安全檢查，并對隱患整改情況定期復查驗收，確保隱患動態“清零”推動形成隱患排查治理常態機制。深入開展“安全生產”為主題的活動，使安全理念、安全常識進機關、進林區、進家園，增強全民的安全防范意識。

四是強化執法力度，嚴肅事故調查。將按照安全生產整治三年行動要求，持續深入開展安全生產“打非治違”，對集中整治期間發生的每一起生產安全責任事故，按照科學嚴謹、依法依規、實事求是、注重實效和“四不放過”原則開展調查。

四、工作安排

將嚴格按照此次全縣的安全生產“排險除患”集中整治行動的時間安排，從2020年7月至12月底，分三個階段進行。

（一）集中排查、自查自糾階段（即日起至8月31日）

結合實際制定的“排險除患”集中整治方案，明確主要任務、重點內容和工作要求，落實責任、細化措施。認真開展自查糾紛，對林業和草原局的每個部位、每個環節、每個崗位，全面辨識安全風險、排查隱患，制定落實風險防控措施，堅決整改消除隱患。

（二）集中整治，鞏固成效階段（9月1日至11月30日）

采取“四不兩直”、“三帶三查”（帶著執法查、帶著媒體查、帶著專家查）、突擊檢查、明察暗訪和回頭檢查等多種方式，對自查糾紛情況進行全面整治，貫徹落實風險辨識全面、風險可控受控、每日開展隱患排查、隱患動態清零以及嚴格把控管制措施的落實。堅持標本兼治，認真梳理總結，以構建安全風險分級管控和隱患排查治理雙重機制為重點。

（三）“回頭看”階段（12月1日至12月31日）

組織開展綜合督查，對風險辨識管控、隱患排除整治、責任落實、長效機制等情況開展“回頭看”，層層傳輸壓力、層層落實責任、確保集中政治取得顯著效果。

五、工作要求

（一）強化組織領導，周密安排部署。

高度重視此次的安全生產“排險除患”整治工作，堅決把思想和行動統一到省、州、縣行動部署上來，組織領導責任落實明確，局長親自部署，副局長、工會主席具體負責，局屬各股室、站所、大隊、辦公室等職能部門分頭落實，結合實際，按照制定的工作方案，落實工作責任。深入開展自查糾紛，全面辨識掌控風險，排查整治安全隱患，嚴防各類事故發生。

（二）嚴格把控，務實工作績效。

為了保證安全生產“排險除患”集中整治工作全面進行到底，開展了安全生產大檢查活動，局機關組成安全生產自查工作組對林草局機關、各站所大隊開展安全生產檢查。檢查主要通過森林草原防火巡查、現場隱患排除、查閱資料、臺賬登記及演練等主方面開展。嚴格按照把控要求，切實履行責任，不走過場形式，全方位進行整改，確保安全生產工作落實到實處。

（三）加大監管力度，嚴格責任追究。

安全生產“排險除患”集中整治工作將繼續以“牢牢守住安全生產這條底線”的總體要求，全面落實安全生產責任制度，要求各股室、站所、大隊要高度重視安全生產工作，嚴格落實安全生產責任制，加大監管力度，切實把安全工作擺在重中之重的位置。

（四）加大宣傳力度，增強防范意識

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推進屬地化建設是降低海外經營風險的有效手段；各類專業人才培養是海外經營風險防范的當務之急。

文 張磊

全面風險管理的經驗做法

構建分級管理、高效運行的風險管控組織體系。2010年初，為強化對海外風險的監控，構建“明確責任、分工協作、全員參與、全過程控制”的風險管理格局，中土集團了《海外風險預警信息管理辦法》，明確了海外風險防范的組織架構，初步形成海外風險管控的三道防線。第 道防線：海外風險防范領導小組，負責對海外重大風險預警的相關應對措施進行集體決策。第二道防線：海外風險監控辦公室，負責對海外風險預警信息進行風險辨識、風險分析和風險評估；對海外經營中的潛在風險進行綜合監控。第三道防線：各海外經營機構。辦法中明確規定各海外經營機構是預警層面的基本單元，是預警信息的第一報告單位，其行政領導是海外風險防范的第責任人。

2011年，中土集團《關于進一步健全內部控制與風險管理體系相關工作的通知》，進一步規范了風險管控體系的工作職責和工作制度。集團總部設立內部控制與風險管理工作領導小組；在海外風險監控辦公室的基礎上，改組設立風險內控管理辦公室，負責內部控制與風險管理工作的實施及日常工作。各海外事業部設置風險管控專職崗位，由專人負責收集匯總海外市場、海外項目風險信息，分析并撰寫海外市場風險管理報告。經過幾年來的實踐運行，初步形成了“統一領導、分級管理、全面防范、重點控制”的風險管理組織體系。

夯實持續監控、定期檢查的風險管控規章制度。2011年，相繼了《重大風險事件分析報告制度》和《重大風險管控措施落實方案》，明確要求各海外事業部謹慎選擇海外經營的國家和地區，從源頭上控制風險。不進入外交部、商務部等明令警示的海外市場和行業領域，不進入不能形成有效監控的海外市場，不進入在一定時期不能形成規模效益的海外市場。

對于經識別認定的重大風險，由風險內控辦公室牽頭，組織海外經營單位和相關職能部門，共同制定具體的風險管控方案，并細化落實各項管控措施。特別要注意的是，總法律顧問、企業法律事務中心要參與重大經濟活動談判工作，提出規避法律風險的建議措施。

2013年，中土集團綱領性文件《內部控制與全面風險管理辦法》，該文件強化了總部各部門、各經營單位各類風險相關信息收報力度，包括風險信息、風險管理動態和風險案例分析，境外1億美元以上的大型項目要定期掃描、備份重要文檔資料，并適時帶回國內交由主管事業部保存、備案。

在規章制度的落實方面，中土集團每年組織一次對重點海外市場的內控與風險管理專項檢查，對重點市場的重大、重要風險進行評估并提出調整和改進建議。

推進多層次、無縫隙的風險管控報告機制。一是各海外經營單位定期（每季度）對所管轄市場的宏觀系統性風險與微觀經營性風險進行風險信息的收集和報送工作，報送的內容須包括風險預警信息、風險案例、風險管理工作動態等內容。

二是風險內控辦公室定期（每半年）召開一次海外風險預警信息專題會議，分析海外經營各類風險的潛在因素，研究海外經營各類風險預警的應對措施。

三是對于重大風險事件，在風險爆發的24小時內，海外項目負責人將第一時間向駐外機構分管領導和主管領導進行工作匯報。在重大風險事件處置完畢后，各經營單位按要求向總部風險內控辦公室提交專項報告。

四是對于緊急風險事故，各單位需按照相關規定，啟動風險預警并按程序提交上報。突況報告可以采用口頭報告、電話溝通、電子郵件等多種形式。

五是對于海外特定市場不便于評估的特定風險，海外經營單位可聘請專業風險測評機構運用定量化的測評方法進行專項風險評估，評估結果直接向內部控制與風險管理工作領導小組匯報。

完善海外風險管控的遠程信息平臺。自2012年成立信息化管理部以來，中土集團信息系統建設上了一個新臺階。風險信息系統的建設以集團公司總部辦公自動化平臺為依托，逐步滿足集團公司整體和跨職能部門、業務單位的風險管理綜合要求。尤其是對于海外經營單位，將各海外市場．海外項目的風險預警指標納入集團公司辦公自動化平臺，可通過信息集成的方式實現海外風險信息的高效綜合管理。

另外，中土集團搭建了內控與風險管理。。群、微信群等，做到國內國外各層級風險信息的隨時溝通和資料共享，較好地避免了國內外時差和通訊聯系不便等不利因素。

相關體會

全面風險制度建設是防范海外經營風險的根本舉措。根據多年國際工程管理的經驗，海外經營的市場風險，要依靠健全風險預警、風險防控的各項管理程序來防范。特別是作為總承包商，要通過對企業在各海外市場經營得失的分析，逐步形成各市場海外經營風險的規律性認識。對于新開發的海外市場，要對其進行全方位情報分析和風險分析，謹慎考察項目所在國的政治風險、經濟風險、法律風險和財務風險等，最終形成該市場是否是一個值得進入的“好市場”的科學評價。

加強前期商務運作能力是預防海外經營風險的關鍵環節。從事海外經營的企業要建立相對完善的項目信息收集、篩選系統，與各目標市場駐外使館、所在國政府、當地合作伙伴保持良好的公共關系，能夠按照項目信息的來源、項目資金渠道、項目商務條件、技術標準等不同層次進行逐級篩選，以保證項目立項信息的真實性和有效性。

在項目投標階段，總部職能部門要對不同海外市場、不同規模的海外項目進行分級管理，靈活采取多種報價策略，有效平衡合理報價與報價競爭力之間的關系，確保報出有競爭力的價格。

選擇聯合體方式承攬國際工程可以有效化解海外經營風險。當下的國際工程市場，如果一個總承包項目，其所在國經營環境復雜、項目實施難度大、項目規模超過單一承包商的承建能力或需要承包商為項目融資時，為規避或分散風險，承包商往往會與其他工程公司、金融機構等組建成聯合體，共同承攬實施該項目。

實踐證明，聯合體方式承攬國際大型工程項目，由于聯合體內各成員所處的環境不同，具有不同的專業能力和資源優勢，能夠促使大型項目的潛在風險得到有效的規避和降低。如與當地公司合作，可以部分規避政治風險、經濟風險、法律風險、外匯風險、治安風險等；與國際知名大企業合作，可以部分規避或轉移商務風險、技術風險等；與各類金融機構合作，可以部分規避或轉移金融風險等。

海外項目風險防范需以合同管理為主線。國際工程的風險管理，要以合同管理為主線，制訂風險防范的各項措施。尤其是對海外大型項目的合同管理，各海外經營機構要通過認真、細致的合同要件研究，結合海外市場實際狀況，組織技術、商務、財務、法律、項目管理等相關專業人員對合同的具體內容進行逐條、逐款的仔細審核，識別對外合同中的潛在風險，并抓住源頭，防患于未然。承包商要盡可能爭取對自身有利的合同條款，企業總法律顧問、法律事務中心要參與重大經濟活動談判工作，并提出規避風險的法律意見。

推進屬地化建設是降低海外經營風險的有效手段。從事海外經營的企業要有計劃地實施多種形式的屬地化建設，充分利用當地各類資源，在運作模式和管理方式上向當地公司看齊。