法律風險防控體系精選(五篇)

序言：作為思想的載體和知識的探索者，寫作是一種獨特的藝術，我們為您準備了不同風格的5篇法律風險防控體系，期待它們能激發您的靈感。

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關鍵詞：企業；法律風險；防范

近年來，煙草工業企業正面臨著日益嚴峻的外部發展環境和日趨嚴苛的法律風險，必須大力加強法律風險防控體系建設工作，努力形成一套方法科學、管理有效、特色鮮明的法律風險防控體系。結合工作實踐，筆者認為，煙草工業企業應從以下幾方面開展法律風險防控體系建設。

一、充分認識開展法律風險防控體系建設的重要意義

開展法律風險防控體系建設工作是全面貫徹落實黨的十和十八屆三中、四中全會精神，推進依法治國，建設法治煙草，實現煙草工業企業持續健康發展的根本要求；是適應國際國內市場環境，快速應對市場變化，有效防范法律風險，確保國有資產安全和保值增值的內在需要；是維護和鞏固煙草專賣制度，規范煙草工業企業生產經營行為，推進煙草工業企業改革發展的重要保障。因此，煙草工業企業要站在維護行業健康持續發展的戰略高度，深刻認識開展法律風險防控體系建設工作的重要意義，把思想認識統一到依法治國的總要求上來，堅持用法治理念和法治思維解決企業發展中面臨的問題，為企業持續健康發展提供堅強有力的法律支撐。

二、確立法律風險防控體系建設的工作原則

法律風險防控體系建設工作，是煙草工業企業當前和今后一個時期都要長期堅持的一項重點工作，必須緊緊圍繞以下原則去推進：

1.堅持服務中心工作的原則。以企業戰略目標為導向，充分考慮企業法律風險控制與企業戰略目標的關系，緊緊圍繞企業發展戰略和中心工作任務，將法律風險防控融入到企業生產經營管理全過程，為企業健康持續發展提供有力的法律支撐和保障。

2.堅持系統防控的原則。企業法律風險發生于煙草工業企業生產經營管理活動全過程，法律風險管理活動貫穿于企業決策、執行、監督、反饋等各個環節。因此，必須按照全員、全面、全程防控思路，充分調動各部門、各環節的積極性和主動性，形成系統、科學、高效的防控體系。

3.堅持重點防控的原則。著力增強防控措施針對性和有效性，重點防控企業生產經營管理活動中多發、易發的重大法律風險，如重大決策法律風險防控，管理規范法律風險防控，合同管理法律風險防控，知識產權法律風險防控，采購管理法律風險防控，勞動用工法律風險防控，煙草控制法律風險防控。

4.堅持審慎管理的原則。法律風險具有特殊性，因此在開展法律風險管理時，要堅持審慎管理的原則，在尊重法律、保持誠信的前提下，開展法律風險管理活動，同時要與煙草工業企業整體管理水平相適應。

5.堅持持續改進的原則。積極適應煙草工業企業內外部法律環境變化，按照持續改進的思想，不斷更新、完善和調整法律風險防控方法，健全法律風險防控體系，大膽創新，恰當反應，確保法律風險防控與企業內、外部環境法律變化相協調。

三、科學劃分法律風險防控體系建設工作階段

法律風險防控體系建設是一項系統性工程，涉及企業方方面面，筆者認為，必須合理劃分各工作階段，才能順利推進。

1.導入學習階段。開展導入培訓，宣傳學習法律風險防控體系建設知識，全面領會、準確把握法律風險防控體系建設各項要求，提高認識，統一思想，營造氛圍，為扎實開展后續工作打好堅實基礎。

2.重點推進階段。根據確定的防控重點，結合企業實際，實行“專項負責制”，確定主導部門，由主導部門發揮各專項工作的牽頭作用，積極開展法律風險防控工作，為后續階段工作推進摸索經驗。

3.全面深化階段。按照“全員、全面、全程”梳理的要求，在總結重點推進階段工作的基礎上，從生產經營、內部管理等重點領域和關鍵環節入手，組織發動各相關部門、崗位、業務流程人員全面查找、收集法律風險，做到法律風險防控全覆蓋、無空白。

4.總結提升階段。在全面總結法律風險防控體系建設推進工作的基礎上，結合煙草企業工業實際，建章立制，讓法律風險防控工作逐漸走向制度化、規范化、動態化。

四、認真開展法律風險識別、評估、應對和提升等工作

結合工作實踐，筆者認為，必須嚴格按照法律風險識別、分析、評價、應對、監督和檢查等流程開展工作，有效推進法律風險防控體系建設工作。

1.認真開展法律風險識別。法律風險識別是法律風險防控體系建設工作中的一項基礎性工作。要遵循“自下而上”的原則，按照“誰在崗、誰識別、誰負責”的要求，全面排查、識別企業內部各崗位法律風險。各崗位人員在開展法律風險排查識別時，要對照所在崗位的職責，認真梳理本崗位涉及的管理活動或業務活動流程并進行分解，合理劃分和確定每項流程包含的環節或步驟，對照法律風險表現形態，逐一判斷各項管理、業務活動中是否存在法律風險并進行分析，找出可能引發該風險的具體行為，確定法律風險涉及的法律法規、可能造成的法律后果等因素。

2.認真開展法律風險評價。法律風險評價是指根據法律風險分析結果，確定法律風險等級的過程，目的是為法律風險應對做出決策。在開展法律風險評價時，要按照法律風險水平的高低對法律風險進行初步排序和分級。在此基礎上，根據實際工作需要，綜合考慮近年來發生的法律事件等因素，采取部門集體會商等方式對初步排序和分級的結果進行適宜的調整、確定。

3.認真制定法律風險應對措施。主要包括以下幾種類型：(1)資源配置類；(2)制度流程類；(3)標準規范類；(4)技術手段類；(5)信息類；(6)活動類；(7)培訓類。卷煙工業企業在制定應對措施時，應結合企業實際，應對措施應明確、具體、可操作。同時要與業務流程優化、規章制度完善相結合，切實發揮防控法律風險的作用。

4.認真開展改進提升工作。法律風險防控體系初步建立后，應及時監測法律風險信息，并收集體系運行建議，努力做到構架科學、功能完備、作用明顯。同時還要建立企業法律風險管理辦法，根據內外部法律環境變化，不斷完善，做到管理動態化、規范化、制度化，實現持續改進提升。此外，還要充分發揮信息化建設優勢，探索“互聯網+法律風險防控”，不斷提升法律風險防控水平，真正發揮法律風險防控體系的作用。

參考文獻：

[1]徐永前.企業法律風險管理操作實務[D].法律出版社,2012,9.

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關鍵詞：企業 風險防控 建設

什么是企業法律風險？作為一個現代企業，從企業成立、日常經營管理到解散清算都離不開法律規范的保障與約束。大到投資經營決策，小到日常經營管理，只要是因不了解或違反有關市場運營、行業規范、勞動和人事管理制度等各方面的法律法規和規章制度而產生的不利后果，最終都可以歸結為法律風險的范疇。簡單地說，企業法律風險就是指企業在經營管理過程中因不了解或違反法律規范而產生不利后果的風險。

市場經濟也是法制經濟，企業作為市場經濟中活動的基本元素，必然要接受法律的規范和制約。法律風險防控主要具有以下幾點重要意義：

（一）企業法律風險防控是企業參與市場競爭的客觀需要。市場競爭日益激烈，企業面臨的法律風險越來越多，企業要想在競爭中獲得優勢，必須有效防范企業法律風險，以最大限度地減少企業可能遭受的損失。

（二）企業法律風險防控是企業自身發展壯大的重要保障。企業的經營活動離不開法律的約束，規模越大，發展速度越快，面臨的風險就越多，企業在不斷積累資產和財富的同時，要不斷增強自身風險防控能力，保障企業的平穩發展。

（三）企業作為社會經濟的組成元素，除了以生產經營獲取利潤為目的以外，還應承擔一定的社會責任，有效防范企業法律風險，不僅是股東利潤的保障，也是保障勞動者權益的需要和國家經濟實力的重要保障。

一、企業法律風險防控的指導思想與主要原則

企業法律風險防控體系必須同時具備完整性、科學性及有效性，這樣才能真正地為企業的經營發展服務，切實起到保駕護航的作用。主要堅持以下原則：

（一）全員參與、全方位防控原則。企業法律風險防控在參與人員和涉及領域方面都體現出了全面的原則。對企業法律風險的防范需要全員參與，包括公司的管理層和全體員工共同參與，涉及的領域包括企業經營管理的各個方面，貫穿企業經營管理的全過程。

法律風險防控要從源頭開始，要貫穿到企業經營管理的全過程和各個環節，實現全程監控，全過程管理，真正把法律風險防控融入到企業日常經營管理活動中去。

（二）規范運作、有效監管原則。法律風險防范需要有切實可行的監管流程和明確的制度保障，包括風險信息的收集、評估、防控措施、應急預案等，都要有明確的制度控制。特別是關鍵部門和關鍵崗位，要明確自己在風險防控中的職責和作用，制定切實的防控制度。

（三）切合實際、動態調整原則。市場經濟瞬息萬變，企業外部法律環境也在不斷變化，因此，企業的法律風險防控體系應該是一個動態的系統。隨著法律環境的變化，新的法律風險種類的出現，法律風險影響范圍和強度的變化，企業的風險防控系統都應該進行相應的調整。

二、企業法律風險防控機制

企業法律風險防控是在企業法律風險總體思想的指導下，以企業法律事務管理部門為中心，由企業高管層、職能部門和其他員工共同參與的，對企業潛在法律風險的識別、評估、確定防控策略，并進行風險防范、轉移、降低或消除的全過程。建立法律風險防范機制主要從以下層面做起：

（一）建立企業法律事務部門，確定企業法律顧問的核心作用。企業法律顧問是公司法律風險防控的核心人員，在法律風險防范機制中充分發揮主導和監控作用，主要是承擔法律風險防范機制的建設，確定企業管理層、關鍵部門、關鍵崗位在法律風險防范機制中的職責和任務，推動機制的落實和實施。企業法律顧問通過實施具體法律管理手段，不斷完善內部法律管理制度和流程，對具體經營管理環節提供法律分析意見，實施法律風險調查，進行法律風險論證，制定風險控制措施，提高法律管理效率和水平，在生產經營各個環節嵌入法律管理，防范企業法律風險。

（二）規范企業法律風險防控流程。企業法律風險防控以事前預防為主，應具有主動性和計劃性，主要分風險評估、風險控制和風險監控更新三個階段，三個階段相互獨立也相互銜接，形成一個完整的系統。第一，風險評估。風險評估是風險控制的第一個階段，主要是對企業內部具體經營管理過程中存在的法律風險及企業外部宏觀經濟政策可能產生的法律風險進行分析評估、分類、排序等，確定風險源和重要風險。第二，風險控制。風險控制是在風險評估的基礎上，對企業存在的各級法律風險制定防控方案和具體的防控措施，采用不同的手段對存在的法律風險進行轉移、降低、消除等，實現事前防范、事中化解和事后補救。第三，風險監控更新。隨著經濟環境的變化和風險影響程度的變化，企業的風險信息庫要保持更新，對新產生的風險和發生變化的風險重新進行評估，制定防范措施，保持企業的風險管理與企業發展實際相適應。

（三）實現企業經營管理全過程控制，重點監控。企業法律風險管理來源于企業經營管理，要融入到企業日常經營管理工作中去，不僅要對重要項目、關鍵過程進行防控，還要從整體上控制法律風險。公司針對對外合同、市場拓展、勞務管理、財務管理等，進行重點監控，將其納入法制化、規范化軌道，實現全過程跟蹤。

篇3

一、加強法律風險規章制度建設，健全內部監控機制，為依法治企提供制度保障

為滿足依法治企、規范管理的需要，公司進一步建立健全規章制度。2006年以來，以加強制度建設和程序控制為著力點，制定和完善了生產經營、企業管理、勞動人事等一系列規章制度，以鋼鐵主業生產經營為主線，結合卓越績效管理、萊鋼QES管理、六西格瑪等運行情況，形成萊鋼規章制度整合后統一的框架體系；同時，不斷完善法人治理結構，理順“三會一層”關系，健全內部議事規則和程序，積極探索以資產為紐帶的母子公司管理制度，實現了各項管理工作的規范化、制度化。在加強法律風險事務管理制度建設方面，公司重點做了以下幾方面工作：

1.保持原有規章制度的有效性、適用性。公司對合同管理辦法、招標管理辦法、糾紛處理管理辦法、工商登記事務管理辦法、注冊商標和名稱字號使用管理辦法等制度進行修訂完善，使其合法合規并符合市場經濟的客觀要求和公司發展的現實需要。

2.確保重大和重要事項管理的制度化、規范化。根據法規和省國資委文件的有關規定，結合公司生產經營實際情況，適時出臺了一批法律事務管理制度：制定公司法律意見書制度，全面實施對重大經營決策等重大事項出具法律意見書，加強對公司重大事項法律論證，確保其合法性；制定公司進一步加強重大合同管理若干規定，完善重大合同的會簽和審批手續，對重大合同的簽訂、履行進行全過程監管，防控重大合同法律風險；制定公司對出資企業重大事項審批程序的規定，規范出資企業重大事項的決策審批程序以及公司產權代表、派駐董事的權利行使，確保出資企業重大事項決策規范及維護國有權益；制定公司債權清收管理辦法，加強債權清收管理，及時清收到期債權，減少和避免呆壞賬發生；制定公司授權管理辦法，進一步規范公司法定代表人授權及其他職務行為授權程序，防范授權法律風險；制定公司重大法律事務考核辦法，責任、風險與激勵相結合，保障相關法律事務管理制度的貫徹落實；制定公司法律風險防控管理辦法，增強公司法律風險管理能力，有效防控公司法律風險，維護公司合法權益。

二、健全法律風險防控管理機制，不斷深化依法治企，為依法經營保駕護航

萊鋼根據法律和市場環境變化，結合生產經營的實際情況，在實踐中不斷健全法律風險防控管理機制，加強企業法律風險防控管理，推動依法治企工作不斷深化，提升了法律風險防控水平和市場競爭力。

1.健全法律風險防控管理組織體系。公司由董事會、法律風險管理委員會、總法律顧問、法律事務部門、業務部門及全體員工組成的完整的法律風險管理組織體系，同時專門成立公司法律風險防控工作領導小組，全面負責公司法律風險防控管理工作，領導小組下設法律風險防控辦公室，設在法律事務部，保障組織體系的健康高效運轉。

2.明確法律風險防控管理的目標：以制度建設、流程規范為重點，系統識別和分析公司面臨的法律風險，將法律風險防控延伸到經營管理的各個環節，將法律風險防控職責落實到公司的各部門、各崗位，逐步建立一個動態優化、無縫覆蓋的法律風險管理的長效機制，達到業務發展與風險防控的平衡。

3.實行法律風險防控管理責任制。根據公司各單位的法律風險特點和業務實際，公司與各單位簽訂《依法治企責任狀》，明確依法治企責任及目標，全面防范法律風險，促進企業健康發展，保證國有資產保值增值。

4.落實法律風險防控管理工作例會制度。在明確法律風險防控管理主要方面及環節、防控目標的基礎上，公司各單位按照規定，將發生的法律風險信息以及相關建議及時報送法律風險防控辦公室，法律風險防控辦公室對相關法律風險信息進行全面分析、評估確認，組織相關單位論證并擬訂風險解決方案。法律風險防控管理領導小組每月定期召開工作例會，通報法律風險防控情況，分析存在的問題，確定新的風險源，總結法律風險防控經驗，研究確定對各單位的考核意見，部署下一步的法律風險防控工作，批準實施一般性法律風險解決方案，制定重大法律風險解決方案，對于可能導致損失數額巨大或可能影響公司全局性的重大法律風險解決方案經公司總經理審核后報公司法定代表人批準實施。

5.嚴格法律風險防控監督檢查和考核。按照法律風險防控工作例會的要求，公司有關單位和部門具體落實防范措施和整改方案，法律風險防控辦公室定期或不定期組織對法律風險解決方案的實施及其他法律風險防控管理工作進行嚴格監督檢查，根據檢查結果，向領導小組提出考核意見。

三、加強對重點領域、重點環節法律風險防控管理，突出防控實效

1.落實法律意見書制度，防控公司重大事項法律風險。企業法律顧問全面參與公司重大經營活動，對公司投資、擔保、融資、技術轉讓等重大經營決策活動和重大事項出具法律意見書，研究論證其中涉及的法律問題，及時、主動、準確地提出法律意見和建議，為公司領導的決策活動和職能管理部門的實施行為提供法律支持。自2006年實施法律意見書制度以來，法律事務部對公司重大事項共出具法律意見書350余份，有效防控了重大事項法律風險，其中通過采取對不符合規定的公司對外擔保事項出具否定意見以及落實被擔保人提供反擔保等措施，有效降低擔保風險30余億元。

2.創新合同管理思路，防控合同法律風險。2006年以來，法律事務部先后對公司建設工程、采購、銷售、融資擔保等重點領域合同及授權管理進行專項調研，對存在法律風險的環節進行梳理和整改規范；對重大合同實行全過程監督管理，完善重大合同的會簽、審批、履行監管措施，有效防控重大合同法律風險；加強對合同管理的檢查監督，形成了主管部門檢查監督、績效審計檢查監督、紀檢監察效能監督三位一體的檢查監督體系，確保公司合同管理制度的貫徹落實，最大限度減少合同糾紛。2001年以來，公司連續保持“全國守合同重信用企業”榮譽稱號。

3.加強依法經營監督管理，維護企業合法權益。法律事務部對公司依法經營進行調研，全面規范、監督集團單位企業工商登記、年檢和特殊行業許可證照管理，確保合法經營；加強商標注冊保護，萊鋼國內國際注冊商標共計85件，注意規范注冊商標使用許可管理；利用行政與訴訟手段，查處侵犯萊鋼注冊商標及字號專用權等各類侵權行為，進一步提高了萊鋼的產品聲譽和品牌信譽；積極應對印度、印尼對萊鋼熱軋鋼、H型鋼提起的反傾銷調查應訴，取得良好的效果；嚴厲進行打假維權工作，配合工商行政管理部門、質監部門先后處理了山東、江蘇、陜西等地的假冒萊鋼產品的侵權行為，查獲假冒鋼材1萬余噸，有力打擊了侵權行為，維護公司的合法權益。

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[關鍵詞]法律；風險防控；體系建設

[DOI]1013939/jcnkizgsc201538220

在經濟快速發展和全球化的背景下，國內外經濟市場逐步融合，市場競爭越來越規范和透明，企業之間經濟活動也日益頻繁。所以，重視和加強法律風險管理是我國企業適應市場環境變化的客觀需要。任何一個企業總是處在一個既定的法律環境中，當然也就離不開對法律風險的防范和控制。事實上，法律風險并不是單一的，它與其他所有企業風險具有交叉性，許多其他企業風險（如財務分析、市場風險等）在發生時其表現形式均為涉法的風險，并且最終都涉及不同性質法律責任的承擔和不同程度損失的產生。因此，在企業的經營活動中，盡管引起風險發生的原因各不相同，但所有企業風險都有可能最終表現為法律風險，因而建立健全企業法律風險防控體系對于企業來說意義重大。

那么，如何加強企業法律風險管理，有效構建企業法律風險防控體系？通過多年的工作探索和實踐，筆者認為應著重從以下幾個方面著手。

1完善法律風險防控管理機制，不斷深化依法治企

11建立健全法律風險防控管理組織體系

為使法律風險防范成為企業內部控制體系的重要組成部分，企業應該在內部設立法律事務部并配備具有執業資格的專門法律事務人員，并以總法律顧問制度為核心，逐步建立起由企業主要負責人統一負責，企業總法律顧問或分管有關業務的企業負責人分工組織，企業法律事務部具體實施，有關業務部門相互配合的法律事務管理工作體系。同時加強和重視企業法律事務部的建設，充分發揮法律事務部的法律風險控制機制的主導作用。

12明確法律風險防控管理的目標

以制度建設、流程規范為重點，系統分析和識別公司面臨的法律風險源，劃分法律風險領域，確定不同的風險點，建立風險識別、風險評估、風險預防和風險處理的不同規范，著眼于全員參與和全過程控制，將法律風險防控延伸到經營管理的各個環節，將法律風險防控職責落實到公司的各部門、各崗位，逐步建立一個動態優化、無縫覆蓋的法律風險管理長效機制，達到業務發展與風險防控的平衡。

13落實法律風險防范責任追究制度

企業應建立法律糾紛案件責任考核制度和獎懲制度，將遵守各項法律規章制度、法律糾紛的處理情況等列入對各部門考核范疇。企業應當定期對各部門的有關法律事務工作情況進行考核評價，該評價作為各部門管理水平的考核依據之一。對于忠于職守、在工作中做出顯著成績的法律事務人員予以獎勵。對于利用工作上的便利謀取私利、違法亂紀給企業造成損失的法律事務人員，追究其責任。

2加強法律風險規章制度建設，健全內部監控機制

加強規章制度建設是規范企業依法經營管理行為的準則，也是運用制度積極防控法律風險發生的有效措施。企業應在投標、銷售、采購、大額資金支付、投資、并購重組、企業改制、會融債權、對外投資、擔保、知識產權、勞動合同、安全生產等重大經營管理領域制定適應自身業務特點的管理制度和作業流程，這些制度、流程的有機銜接，在制度上保證了企業商務法律風險的有效防控。在加強法律風險事務管理制度建設時，企業應注意重點做好以下三方面的工作。

21保證規章制度的合法合規、有效適用

企業應抓住安全生產和依法經營這兩條主線，建立起完善的法律審核和監控體系，將法律審核和監控有效地嵌入企業規章制度制定流程中，充分發揮法律事務部在企業規章制度制定、實施過程中的審核、監控、協調、統籌作用，保障企業規章制度的依法合規、科學高效。

22確保重大和重要事項管理的制度化、規范化

企業要建立起重大經營決策的法律論證制度。在企業進行重大經營決策和重要經濟活動前，一定要進行決策的合法性和法律上的可行性的論證，以保證決策有可靠的法律依據，保障法律賦予企業的權利得到充分體現，避免和防范決策的法律風險。企業還應不斷完善重大經營決策法律審核制度，規范決策程序，公司總法律顧問參加總經理辦公會，及時進行法律把關，努力在決策層面筑起法律的防火墻。

23企業還要建立與自身整體戰略思想和發展目標相吻合的法律風險管理戰略，并與其保持一致

要分析企業法律風險環境，使法律風險管理戰略既包括各項預防性措施，也包括針對突發性事件的管理預案；要根據企業的實際情況確定法律風險防范工作的重點，比如生產型企業要注重知識產權的管理以及技術創新與保護，而銷售型企業則要注重合同管理、客戶資料保密和銷售渠道的維護等；還要根據企業在不同時期的發展方向和發展重點，對法律風險管理戰略進行適時的調整，使風險管理切合企業自身實際，符合企業不同時期的發展需要。

3加強對重點領域、重點環節法律風險防控管理，突出防控成效

31嚴防投資等新模式業務中的法律風險

在市場經濟條件下，企業的一切經營活動都可能蘊含著法律風險。近年來，隨著項目模式日益多樣化，新的業務形式不斷出現，針對這一發展趨勢，企業應將投資、BOT、擔保、合資合作、資產重組等重大事項確定為法律風險防范的重點領域。企業法律事務部應參與項目領導小組或者工作組，跟蹤參與相關重大項目，履行法律風險防范職責，及時有效地防范法律風險。

32優化合同管理機制，防控合同法律風險

優化合同管理機制，對防范控制交易法律風險，提高交易效率和管理水平具有重要意義。應重點突出合同管理制度化、標準化和信息化建設。

321完善合同管理制度體系

根據合同管理實際需要，強化合同選商、談判、審查、訂立、履行等交易管理主要環節的制度建設，制定《合同管理辦法》從制度層面明確合同管理職責、權限、流程等內容，實現合同管理全過程的制度覆蓋。合同評審制度是企業合同法律風險控制制度的核心，其主要目的是發揮不同專業的知識優勢，全方位、多角度識別項目和合同風險；對市場競爭中不可回避的風險，分析風險的可能性和提出防范措施，實現了事前防范，使合同風險始終處于可控狀態。

322推進合同文本標準化

企業可根據自身的業務特點，編制不同類型的合同示范文本，例如編制設計、供貨、采購、運輸、咨詢、技術服務以及建安施工、項目總包等合同示范文本，不僅有效規避商務法律風險，還可大幅提高工作效率。

323打造合同管理信息化

合同信息化管理，可實現合同立項、審查、審批、履行、歸檔和信息數據統計分析的網上運行，有效地落實合同管理各項制度，極大地提高工作效率，保障業務的完整性、可追溯性，數據的真實性和準確性，發揮信息化工具在法律管理中的重要作用。

33優化糾紛案件管理機制

企業應把處理案件與改進管理有機結合，建立起糾紛案件過錯分析制度，從過錯中查找管理上存在的問題，不斷完善制度，加強管理，堵塞漏洞。建立案件教育制度，以案說法，把案例教育作為普法教育的重要內容，努力做到辦理一起案件，提出一項法律建議，完善一項管理制度，進行一次法制教育，避免同一性質和類型案件再次發生。同時，加強對案件發生趨勢和規律的動態研究，及早采取防范措施，提高糾紛案件管理規范化。

34加強動態管理防范法律風險

企業可通過定期召開法律工作會議、編輯《法律事務內參》等多種方式對法律風險開展分析、評估、預警等工作。法律人員應隨時了解重要項目的執行進展情況以便提早發現法律風險源；遇有發生項目暫停、糾紛、單方違約等情況，及時跟蹤介入防止風險擴大。對于市場風險、價格風險、匯率風險等客觀無法規避的問題，企業還可采取建立連續供方、價格聯動、遠期結匯等切實有效措施。

4加強法律風險防控體系建設的認識

41必須提高和強化法律風險意識

提高和強化法律風險意識是建立健全法律風險防控機制的思想基礎，也是識別風險、防范風險的前提，因此要不斷加強全員的法律知識培訓學習。通過學法、用法及典型案例分析，使企業領導層逐步形成自覺的法律風險防范決策意識，樹立起企業依法防范風險要以管理為主、以事前為主、以預防為主的經營理念；使企業中層管理干部具備強烈的法律風險防范執行意識，不折不扣地執行各項規章制度，實現法律風險防范的目的；使企業全體員工普遍樹立法律風險防范意識，在工作中不斷學習、充實相關法律知識，時刻保持法律風險的警覺性，構建穩固的法律風險防范根基。

42必須建立科學、規范的法律事務工作流程

科學、規范的法律事務工作流程使得分工明確、運行高效。企業應逐步建立起由企業主要負責人領導，企業總法律顧問組織牽頭，法律事務部具體實施，業務部門配合的重大法律事務管理工作流程，從而在發現風險、及時預警、有效應對等各方面組織協調配合有度。

43必須制定完善適合企業自身業務特點的管理制度

由于企業性質不同，所處環境迥異，其所面臨的法律風險種類和應對之策也不完全一樣，因此企業在進行法律風險防范管理制度設計時，需要對企業所處的各種經營環境及經營流程、現有管理規定進行縝密梳理，將梳理出的問題融入到防范機制的各個要素中，使法律風險防范機制的運行與企業的整體運營系統保持協調一致。防范機制建立后，仍要定期整理、分析企業所處環境的變化規律，以便對防范機制作出必要的調整。

44必須強化執行文化建設

企業法律風險的防控關鍵在于事先預防、事中控制，而要做到這點，其核心在于制度的執行。只有真正做到“知行合一”，形成一種執行文化，才能做到防患于未然。企業可設立制度執行監督機構對執行情況定期評價、實施獎懲等措施，推進法律風險防控管理制度的有力執行。

伴隨市場經濟的飛速發展，在機遇與風險并存的時代，企業如何有效地防控法律風險的發生尤為重要。因此，企業應當建立健全法律風險防控體系，采取積極措施，把企業的一切經營活動納入到法制化的軌道，從而最大限度地降低風險帶來的損失，提高企業經濟效益，為企業的持續健康發展保駕護航。

參考文獻：

[1]趙宏波石油企業加強法律風險防控機制建設探析[J].管理觀察，2011（14）

[2]范華艷企業經營的法律風險管理探析[J].中國市場，2015（9）

篇5

摘要：本文從行政法律關系所導致的法律風險，以及由此所引發的公共危機出發，通過風險識別確定了6大類（即專業管理類、經營活動監管類、安全生產服務類、安全環境保護類、安全勞動管理類和廉潔廉政管理類）主要風險，321項風險行為，涉及法律法規80多部，涉及法律條文500多條；并對各類風險按照風險可能性和風險影響程度進行評估診斷，進而進行風險控制，形成了具體風險應對方案，初步建成了電網企業應對行政法律風險和公共危機的風險管控體系，并有效防范了各類風險。

關鍵詞法律 風險 防控 建設

一、實施法律風險防控的背景

在電網企業的民事、刑事、行政法律風險中，行政風險具有可預見性和可控性，對制約和影響電網企業公共安全會產生深遠影響。一方面，電網企業因其行業的自然壟斷性，面臨著眾多行政機關的監管，同時又面臨著發展與改革的歷史使命，稍有不慎就會受到各種行政處罰和社會各類非議；另一方面，承擔了類似行政主體的部分職能，不容電網企業出現任何差錯。這些行政法律風險和危機的存在，嚴重威脅著企業的持續健康發展，一旦爆發，將會損害企業的經濟利益；同時，由于信息傳播方式特別是網絡的飛速發展，這類負面信息極容易被廣泛傳播，直接引發公共危機，給企業造成不良社會影響。

二、主要做法

（一）法律風險體系建設前期調研

由于電網企業的行政法律風險要高于一般企業，相應的因行政風險引發公共危機的風險也高于其他企業。究其原因，是與電網企業自身的業務特點有關，在法律風險體系建設前期，必然要將法律風險形成原因和形成癥結進行追蹤調研，從而能夠準確判斷出各種風險點加以防控。在調研工作中，主要通過相關法律法規的梳理，識別出供電企業各項管理工作中所被動制約的有關法律法規條文、面對的行政執法主體所涉及有關法律法規所制約的條文和企業主體義務行為條文，建立三級“法律法規條文庫”，為法律風險的具體識別提供詳實依據，并為制定應對措施提供法律依據。

（二）法律風險識別機制的建立

電網企業的公共危機，從某種角度來講是企業行政法律風險爆發的后果之一，與行政法律風險管理密不可分。公司通過建立法律風險識別機制，將公共危機的應急處理機制中哪些行為、事件可能引發公共危機，公共危機中企業責任的根源是什么，具體是怎樣規定的，公共危機大致有哪些等等這一系列更加深入和根本性的問題，進行了梳理和識別，從而形成了一套法律風險識別體系。

通過對電網企業面臨的行政法律風險進行識別，共清理出6大類（即專業管理類、經營活動監管類、安全生產服務類、安全環境保護類、安全勞動管理類和廉潔廉政管理類）主要風險，321項風險行為，涉及法律法規80多部，涉及法律條文500多條，其中“專業管理類”與電網企業關系最為密切，該部分共包括11種法律風險、32項風險行為，將其最為重點進行研究分析；其余5大類289項風險行為作為一般性研究對象。

（三）法律風險評估機制的建立

法律風險識別是體系建設的基礎，公司在風險識別的基礎上，緊緊圍繞電網企業的特點，對與電網企業密切相關的“專業管理類”的風險進行了重點評估。評估時，采取了定性、定量相結合的方式，從風險可能性和影響程度兩個角度進行了評估。一是風險可能性評估，即風險行為的發生可能性是指在企業目前的管理水平下，風險行為發生概率的大小或者發生的頻繁程度。二是風險影響程度評估，即風險行為的影響程度是指該風險行為對企業的經營管理和業務發展所產生影響的大小。風險影響程度分為5個等級，分別為1分至5分，表示影響程度依次加強，得分越高意味風險影響程度越大。

（四）法律風險控制機制的建立

法律風險經過識別是一個風險點確定過程，法律風險評估是風險等級確定過程，而法律風險控制則是法律風險的集中管控過程，也是供電企業實施法律風險防控的最根本目的。在風險控制機制建設中對風險點按照“一般性”和“重點性”進行了分類控制，以便更好的將風險控制做到合理化配置。針對“重點性”控制機制一是深化供電企業的執法權，探索聯合執法、外部協作，達到行政執法效果。二是利用技術手段、借助技術措施，達到行政執法的目的。三是利用民事手段，達到彌補行政手段的不足。

三、產生的效果

（一）提升了風險防范能力

通過各類培訓，加強了全體員工風險防范意識，實現了人員安全、電網穩定、設備健康和隊伍和諧，2014年公司未發生電力生產人身傷亡及電網事故；未發生交通和火災事故；未發生企業負有同等以上責任的農村人身觸電傷亡事故。

（二）提升了企業外部形象

通過與政府各部門的有效溝通，出臺了小區配套費政策，避免了可能產生的各種糾紛產生，促進了工作有效開展。在各類行風熱線、彩虹服務、市政重點項目中，遵循了“四一”“八不”的基本原則，避免了各類輿情風險的產生，進一步塑造了良好的企業形象。