進口貿易的問題精選(五篇)

序言：作為思想的載體和知識的探索者，寫作是一種獨特的藝術，我們為您準備了不同風格的5篇進口貿易的問題，期待它們能激發您的靈感。

篇1

關鍵詞：進口設備 國際貿易 管理 招標采購

一、前言

隨著社會主義市場制度的不斷完善和改革開放進程的不斷深入，我國各行各業對于硬件建設的投入也在不斷增加，尤其是設備。隨著設備的數量日益增多，市場對于設備的先進性、精密度、性能等要求也越來越高，導致國外一些更為先進、成熟的進口設備數量大幅提高，進口設備國際貿易業務規模也在不斷擴大，據統計，我國每年進口設備的采購規模都高達上千億美元。但是，對于任何企業、任何單位而言，很多進口設備的價格都是不菲的，一旦在進口設備國際貿易過程的出現問題，那么就會給企業帶來巨大的經濟損失，需要慎重處理，本文就進口設備國際貿易過程的問題及對策進行探討。

二、進口設備國際貿易過程中的難點問題

（一）信息不對稱

進口設備國際貿易過程中最大的問題就在于信息不對稱，采購方由于技術、文化、地域等因素的影響導致在進口設備國際貿易過程中往往處于信息劣勢狀態，很難全面、有效地獲取設備供應方的全面信息，設備供應商總是竭盡所能地向采購方吹噓自己的設備價格如何的低廉，產品質量如何的過硬。采購方只有全面收集各種信息才能夠避免由于信息不對稱而導致出現采購失誤的情況。舉例而言，在簽約之前，質量信息不對稱和價格信息不對稱往往都是進口設備的國際貿易中最阻礙合約簽訂和最耗時費力的兩大難點，而在簽約之后，設備供應商的資信問題又是最為重要的難點。

（二）洽商談判

進口設備國際貿易的主要環節就是洽商談判，采購方和設備供應方在這個環節主要就進口設備的售后服務和價格等展開討價環節，主要問題體現在以下一些方面。第一，法律和文化差異。任何不同的國家或多或少都會在法律和文化方面存在著差異，有些不良設備供應商往往會鉆兩國法律或者文化背景的不同在合同中故意設置一些陷阱，嚴重損害到采購方的合法利益。第二，溝通問題。進口設備采供雙方往往會由于語言溝通不暢而導致埋下種種隱患，甚至會影響到洽商談判的完成。尤其是那些專業性較強的進口設備，不光需要技術外語翻譯，而且還更加需要具有相關設備專業知識的技術人才。第三，技術層面。采購方往往對于進口設備的性能一知半解，或者不是很全面地了解設備，而進口設備的供應商則完全可能會故意隱藏設備的缺陷，同時在售后服務條款上設置一些限制條款，讓采購方在以后的售后服務中非常被動。

（三）物流運輸

物流運輸同樣是進口設備國際貿易過程中較為主要的問題，由于設備形態各異、路途的遙遠、各國海關檢查不一，導致選用哪家物流公司、選用何種運輸方式都是值得深入思考的問題。需要進行詳細的考察，同時在運輸條款中明確規定運輸過程中的責任分劃，才能夠確保萬無一失，避免出現問題以后無處申訴。

三、如何加強進口設備國際貿易管理

（一）進口設備選擇

在引進進口設備之前，前期市場調研工作極為必要，應該結合具體需要和生產工藝來確定相關預算和進口設備貿易規模。

1、框定投資規模。

為了初步控制好進口設備的投資規模，應該明確各分項投資和總投資規模之間的聯系，即通過計算項目本身的經濟效益和總體投資年限、分析項目特點、對工程項目進行分類以及項目對于進口設備的依賴程度來初步建立分項工作的投資規模和項目投資的總體規模，對引進項目、進口設備的數量和類別進行初步篩選，從而初步確定出進口設備的總體投資規模。

2、確定進口設備

在確定項目的基本工藝流程和所需要進口的設備之后，再進行詳細的市場考察，對預選產品的市場口碑及優缺點進行了解對比。預選兩三家談判目標后，就對這些擬進口產品的生產廠家進行實地訪問，對產品的優缺點、使用者的口碑情況、廠家的實力和規模都要掌握，以便獲得第一手感性認識。最后，將實地考察和橫向市場調研所歸集到的信息進行報告，最終擬定意向來源，再進行單一來源的談判工作或者開展下一步的招投標。

3、注意成本策略。

進口設備的引進應該做到因地制宜、經濟實用。可以國產化的設備，盡量不選用進口設備，對于那些先進和必要的設備，才引入進口設備。這樣既可以避免貪大求全、盲目引進，又可以充分發揮出進口設備的潛力。

（二）完善進口設備招標采購程序，提高工作效率

第一，堅持“公開、公平、公正”的原則，嚴格遵守有關進口設備國際貿易的各項規章制度，理順論證、采購、驗收、付款等一系列工作程序，確保每一個環節不缺位，不越位，相互制約，相互監督。嚴格招評標程序，規范招評標管理，積極采用招標，比價和競價等多種形式，確保采購物資質量最優，價格最低。要求各項目部切實加強材料計劃審核審報管理制度，堅持滿足生產需要和性能價格比最優原則，避免造成功能閑置浪費。

第二，及時為進口設備購置提供實時資訊，為設備選型、配置提供技術咨詢服務，強化服務意識，提高辦事效率。在進口設備購置前，加強對產品及廠家的調查摸底。認真了解廠家的經營資質和信譽情況，選擇產品標識全、通過權威機構審核認證、符合有關國際國內標準、質量有保證的產品。

第三，加強進口設備采購管理。積極做好進口設備的過程控制等工作，縮短進口設備的到貨周期，加快進口設備到貨速度。源頭上確立了一批質量好、服務優、價格低的穩定供貨單位，為確保采購物資質量和提高施工工程質量打下了良好的基礎。無論是大宗原材料還是零星輔助材料都要做到領用合理，流向清楚，手續齊全。

（三）加強進口設備的驗收

采購單位應該按照合同中的相關要求事先將與進口設備相配套的倉儲條件、輔助設施、安裝環境準備妥當。若進口設備屬于國家法定檢驗范圍內，那么務必要向國家商品檢驗檢疫局報檢，未經過進出口檢驗檢疫局工作人員商檢前，任何人不得開封、不得擅自使用。否則，造成的一切損失和后果由有關責任人承擔。驗收的內容包括：是否存在設備破損修補、拆封現象，外觀包裝是否完好，是否有檢驗報告、商檢證書、質量檢驗證書、合格證書、設備使用說明書等。

開箱驗收時應該按裝箱單和合同條款清點設備數目，如發現進口設備有質量、破損、短缺等問題，應進行現場拍攝和詳細記錄，而后與供貨商協商解決問題。當清點無誤后，再進行安裝調試。按照國際慣例，如果進口設備涉及到索賠問題，那么應該在進口設備到港后90天內進行申請索賠。例如，國內某高校2012年5月月購買的一批進口實驗設備，到貨后，徐州市出入境檢驗檢疫局工作人員依法對產品實施例行檢驗，開箱后發現該進口設備產品標識不全、做工低劣，后被認定為不合格產品。為維護學校正當權益，該校已要求該設備的供貨商進行退貨處理，并責令其賠償所造成的一切損失。

（四）加強相關人才的招募

進口設備的國際貿易涉及到各個專業人才的參與，如果想要確保進口設備國際貿易成功進行，那么就必須要加強相關人才的招募，例如那些具有相關設備專業知識的外語人才、通曉國際貿易談判人才、國際物流人才等組建，讓他們在進口設備國際貿易的各個環節中都層層把關。另外，還應該在進口設備采購團隊的過程中注意匹配團隊內學歷結構、專業結構、能力結構等，同時給予團隊人才必要的經濟激勵機制，以便增強他們的積極性和主動性。

（五）加大進口設備論證和共享力度，提高進口設備使用效益

1、強化資產配置規劃論證。一是強化資產配置的量化核算，規范資產配置程序和規則，統籌考慮，科學布局，勤儉節約，物盡其用，不斷深化資產配置規劃論證，優化資產配置；二是積極組織技術專家進行購置可行性論證，不斷創新工作思路和工作方法，優化論證程序、形式和手段，從擬購設備的必要性、先進性和適用性，以及設備選型、性能、技術指標的合理性等方面加強論證，有效避免購置的盲目性和重復購置，提高資金利用率。

2、搭建關鍵進口設備“共享平臺”，推動“有償使用、績效管理”。建立共享關鍵進口設備網絡管理中心，建立科學的管理系統，堅持“誰主管，誰負責”的管理原則，推動共享平臺建設，真正實現“資源共享，有償使用”的績效管理目標。制定相應的共享鼓勵政策，實施“專管共用”；設置資源共享系統，實現所有進口設備的終端管理和監控。

3、認真做好關鍵進口設備的績效考評工作。從“機時利用”、“人才培養”、“生產科研成果”、“服務收入”、“功能利用與管理”等五個方面對關鍵進口設備的使用效益進行考核評價，并實行獎罰分明的考評政策，逐步轉變單位員工“重購置，輕使用”的思想觀念，強化成本意識，提高關鍵進口設備的使用效益。

4、加強進口設備的購置、驗收、入賬、調節、維修及賬務等日常管理工作。①抓好設備到貨、提貨、驗收、報賬的細節工作；②規范設備報廢、報失、損壞或被盜處置程序；③加強進口設備回收、維修等調配力度，及時將閑置資產充分利用，杜絕浪費；④加強進口設備、特種設備的規范管理；⑤加強進口設備運行管理，強化質保期內的維保督查和維護維修工作。

四、結語

總之，與國產設備的采購相比，進口設備國際貿易存在著索賠困難、風險性大、流程較復雜等問題。因此，應該要讓進口設備國際貿易要有完善的監督檢查機制，做到程序化、系統化、制度化管理，與此同時，采購人員要加強學習，提高對外交易能力， 熟悉各國相應的法律法規，為進口設備國際貿易的完成做出自己的貢獻。

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篇2

一、目前我國進口技術性貿易措施建立進程中的問題

根據WTO框架下專門規范技術性貿易措施的兩大協定――《技術性貿易壁壘協定》(簡稱TBT協定)和《實施衛生與植物衛生措施協定》(簡稱SPS協定)，各成員國可在其認為適當的程度內，為“保護人類、動物或植物的生命或健康以及保護環境，或防止欺詐行為”等合法目標，而采取必要措施，制定和實施技術性貿易措施，以保護本國的基本安全利益。

遵循此原則，2001年我國人世后，連續向WTO提交了一定數量的TBT/SPS通報。這些技術性貿易措施主要涉及機動車輛、機電產品、金屬礦產、食品及標簽、化工產品、輕工產品、消防產品、卷煙、進口廢物原料、計量器具、農作物種子等的安全、衛生、環保等要求的行政規章、規范性文件和強制性國家標準。

盡管我國在技術性貿易措施領域已經開展了不少工作，并取得一定成績，但隨著技術性貿易措施越來越成為國外實施貿易保護的重要手段和國際貿易摩擦的重要原因，世界各國尤其是發達國家，對技術性貿易措施這一非關稅壁壘的制定和實施在不斷強化，使得我國現行的技術性貿易措施體系已經遠遠不能適應近年來對外貿易快速發展的需要。實踐證明，當國外已經筑起技術性貿易壁壘的“銅墻鐵壁”時，我國進口產品市場的壁壘卻連“戰壕”都沒有挖好，這將使我國在激烈的國際競爭中處于一種不平等的地位。因此，我國建立和完善技術性貿易措施的任務仍然相當艱巨，目前我國在這方面存在的主要問題有：

(一)對進口技術性貿易措施的重視程度相對不足，技術標準戰略意識不強

由于經濟和科技發展同發達國家存在一定差距，我國在遭遇國外構筑的各種技術標準、技術法規以及環境、衛生、動植物檢驗檢疫等貿易壁壘時，往往感到損失慘重，并積極謀劃跨越和應對之策。然而，對于占據相當數量的不合乎國際標準的進口產品給我國造成的損害，卻評估不足，并且相對于前者而言，應對的緊迫感和重視程度遠遠不夠，尚未從國家戰略的高度予以全面考慮和規劃，缺乏對技術標準戰略的系統研究。可以說，國家技術性貿易措施體系在我國目前基本處于空白狀態。

由于長期以來對技術標準的重要性認識不夠充分，在一定程度上致使我國對標準化工作的經費投入嚴重不足，技術標準制定與修訂工作的經費得不到保障。雖然近年來已有大幅度提高，但與發達國家相比，所占比列仍然偏低，難以解決經費欠缺問題。美國政府每年僅對美國標準科學技術研究院一個單位的撥款就達7億美元；而我國在2000年以前，財政部每年只安排標準補助費2400萬元，2001年財政部標準補助費雖然增加到6600多萬元，但與實際需要還是有很大差距。由于觀念、體制和政策等因素，我國多數企業不太重視技術標準對貿易的影響，參與標準化工作的力度參差不齊，未能發揮應有作用，在標準化領域中基本處于邊緣位置。此外，我國民眾的標準化意識不強，制定技術標準的社會基礎薄弱，高等教育中標準專業設置與基礎教育落后，這些都直接影響到我國標準化工作的整體水平。

(二)國家技術法規體系不完善，制定程序和管理工作亟待規范

我國已經制定了一些技術法規，但體系極其不完善，與國外相比相對滯后，其中很多已難以適應技術和經濟發展的需要，完整的全國各行業、各地區協調統一的技術法規體系，在我國尚未完全建立起來。并且由于一些技術法規是由計劃經濟下的強制性國家標準和部門文件轉化而來的，因此與WTO/TBT協議條款規定的目標、范圍及內容等不完全相符，甚至有很大差別，有相當數量的強制性標準達不到目前市場經濟各國所遵循的國際標準。據我國強制性國家標準抽樣統計分析，有40％多的強制性國家標準含有不符合WTO/TBT所規定范圍的內容。

同時，我國技術法規的制定程序和管理工作也存在一定問題。由于各部門缺乏全局性的宏觀指導，導致制定工作不夠協調統一，靈活性和開放性較差，透明度不夠。靈活性差主要反映在不能針對涉及安全、衛生、環保方面的突發事件采取特殊程序，為縮短標準制定周期采取快速程序，以及無法適應技術發展較快領域的需要而采用類似于標準的文件(例如標準化指導性技術文件)的制定程序。開放性差主要表現在：一是我國至今沒有形成敦促WTO成員各相關方有效參與、最終達到各相關方意見協調一致的機制；二是尚未廣泛吸收技術標準市場經濟國家建立技術法規體系的經驗。仍舊沒有脫離封閉條件下制定技術法規的路徑。透明度不夠是指我國技術標準立項及標準的內容不能通過有效的信息傳遞渠道讓市場經營主體盡早知道，以便為企業及時調整生產，確立制度性的技術法規公告制度。尤其是人世后，要求對于跟貿易有關的技術法規應及時向WTO各成員通報，在此方面尚有需要改進的地方。

(三)技術標準總體水平不高，合格評定程序不健全，環境、衛生和動植物檢驗方面措施尚不完善

技術標準的制定和采用需要相應的技術支持。由于科技水平相對落后以及標準化組織管理工作中存在諸多問題，我國技術標準總體水平偏低，且時效性差，標準制定與技術研究嚴重脫節，有些行業和產品甚至沒有推出本行業的技術性專業標準。尤其是在高新技術領域，科研開發鏈條脫節，導致標準制定不能及時適應市場和技術快速變化的要求，修訂滯后，嚴重影響了我國產業特別是高新技術產業在國際市場的競爭力。調查表明，在我國，國家標準可繼續使用的不足一半；在所采用ISO、IEC國際標準中，有78.65％是1994年及以前的標準，其中有736項ISO標準已經作廢或失效；16.64％的國家標準需要進行整合；7.42％的國家標準應廢止或降級為行業標準；超過1/3的國家標準存在問題、需要修訂；廣泛使用和在較大范圍內使用的國家標準分別為26.47％和27.73％，剛過半數。而由我國主導制定的國際標準更是少之又少，參與國際標準化制定工作的程度較低，對國際標準處于一種被動接受狀態，容易受制于人。2004年國外一個研究機構公布的統計數據表明，在全世界的1.6萬項

國際標準中，99.8％是由國外機構制定的，位居第一位的當然是美國，中國參與制定的不足2％。

同時，我國在其他標準的建立和實施方面也比較落后。與技術標準相配套的合格評定程序和認證制度尚不健全，我國認證認可體系雖已覆蓋了國際標準質量體系認證(ISO9000)、環境管理體系認證(ISO140001和食品衛生安全管理體系(HACCP)認證等，但缺乏相關法規和標準，認證機構工作不規范，保護國內市場的技術性貿易壁壘尚未建立起來。在綠色壁壘方面，環保意識淡薄，環境標準偏低，環境標志和綠色包裝要求幾乎處于不設防狀態。動植物檢驗檢疫也存在不少問題，例如，檢疫審批不嚴，檢疫技術人員缺乏，檢疫技術水平有待提高，缺少快速檢測方法，對進口植物病害及所攜帶疫情的了解不夠全面等。

上述問題導致我國目前在建立技術性貿易措施進程方面，尚未達到理想階段，相對薄弱的進口技術性貿易措施給我國的進口管理帶來一定損害。

二、進口技術性貿易措施建立滯后給我國帶來的損害

發達國家在不斷加強構筑自身技術性貿易壁壘、保護本國利益的同時，利用我國技術標準低、認證體系不健全、檢測手段落后等漏洞，不斷加大對我國不符合國際標準的產品的出口，不僅存在嚴重的質量和環保問題。甚至將一些有害物質帶入我國，給我國造成了巨大經濟損失，并嚴重威脅到我國的國家利益、生命財產安全、國民健康和生態環境，導致更加頻繁和嚴重的公共生態環境災害，也直接影響到我國外貿的貿易額、貿易量和貿易利益的獲得，給我國的進口管理工作帶來負面影響。目前，已經給我國經濟發展和國內消費市場造成的不同程度的損害主要表現在以下方面。

(一)我國進口技術性貿易壁壘門檻低，進口產品不符合國際標準的問題比較嚴重

據有關部門統計，我國外來入侵的有害物種已超過200多種，如雜草、昆蟲、有害動物、病害等，世界最有害的外來入侵生物中，入侵我國的超過一半，侵害了我國大量的植物面積，造成巨大經濟損失。例如，有一種造成松樹瘟疫的松構線蟲，隨著貨物的木質包裝傳入我國，造成蘇、皖、粵、魯、浙五省的局部地區瘟疫蔓延，直接威脅黃山風景區的安全。據統計，我國每年需花費7200萬美元來控制鱷雜草的蔓延，這種雜草原來是從巴西引進來做豬飼料的，其蔓延嚴重破壞花園、甘薯地以及橘園。作為世界頭號大豆進口國，我國在2003年進口的大豆達2074萬噸，創歷年之最，并首次超過國內產量；另外，魚類、植物油、油菜籽、雞雜碎等的進口量也都在猛增。這些并未進行嚴格技術檢驗和技術標準法規評定程序受檢的產品的大量進口，給我國農業帶來了巨大沖擊，并導致一些疫病和蟲害進入我國。

進口產品中的質量問題也很突出。2006年3月，浙江省工商局公布了對13種國際名牌服飾的抽檢結果，合格率竟然不到50％。而該局最新的進口鞋類質量檢測結果則顯示，有近八成的國際知名品牌進口鞋質量不合格，其中包括康拉汗、佐治、馬丁鳥、其樂等西班牙、意大利國際知名品牌。有些知名品牌甚至在一些非常重要的部位出現質量問題，如鋼勾心不符合標準要求，輕者造成皮鞋變形，穿著不穩定，重者會造成消費者穿著時摔倒、崴腳等人身傷害。更為嚴重的是，不少知名品牌標注的執行標準竟然是廢止標準，但其售價卻非常高昂。據《浙江市場導報》報道，一款佐治牛皮革面皮鞋，進貨價為400元，在專柜的售價竟達到了2757元。

國際知名品牌產品尚且如此，其他進口產品的質量問題更是可想而知。2006年10月和2007年1月，深圳檢驗檢疫局根據國家質檢總局統一部署，先后兩次對深圳地區的進口服裝(包括男女T恤衫、胸圍、內褲、襯衫、睡衣、長褲和嬰幼兒服裝等)進行質量抽查檢驗。抽查結果同樣令人震驚，進口服裝質量問題相當嚴重，多批進口名牌產品檢出甲醛含量和PH值不合格(PH值超標可能會引起穿著者的皮膚過敏，尤其是對嬰幼兒危害較大)，而進口服裝標簽不合格率竟然高達91.4％，更是成為不合格的重點領域。不合格產品涉及22個品牌，14個國家或地區。這些抽檢結果具有一定的代表性和普遍性，反映了我國進口產品的真實情況，即由于我國進口技術標準低、檢測手段落后、監管制度不完善，致使大量不合格產品進入，嚴重損害了我國企業和消費者的利益。

(二)我國環境標準低，進口管理相對混亂，致使大量廢棄物和國外污染密集型企業進入，嚴重破壞了我國的生態環境

嚴禁國外不符合環境標準的產品、廢舊物質和危險品流入國內，以及高能耗、高污染產業向我國轉移，本是我國政府的重要職責，但由于企業經濟利益驅動和道德法制觀念缺乏，我國陸續發生進口工業垃圾和有害廢棄物的事件，這不僅嚴重違背了控制危險廢棄物的越境轉移及其處置的巴塞爾國際公約和我國有關規定，還給我國生態環境帶來了嚴重破壞。近年來，西方國家不斷通過出口貿易把環境污染物、危險品、工業和生活垃圾以及在本國已經被淘汰的庫存產品直接輸往我國，如報廢的舊船舶、汽車、電纜、電器、廢棄的軍工物品、帶有病蟲害和傳染病毒的服裝、磁帶等。

據統計，1990年我國的廢物進口量為99萬噸，進口額2.6億美元，占當年進口總額的0.49％；1993年猛增至828.5萬噸、15.75億美元和1.5％；1997年的廢物進口量達1078萬噸，進口額29.5億美元，占全國進口總額的2.07％，其中從美國、日本和香港進口的廢物分別占到我國廢物進口總量的24.25％、9.88％和5.58％。據媒體公布的統計數字，2003年我國塑料垃圾、廢鐵、廢紙的進口量分別是1990年的125倍、50倍和21倍，由此對我國生態環境和居民健康造成的危害，以及隨之流入的病蟲害和引發的工業垃圾走私等問題都越來越嚴重。

除此以外，一些外商為逃避本國政府嚴格的污染治理規定和高昂的環保稅費，獲取高額利潤，利用我國環境標準相對寬松和環保意識不強的漏洞，相繼在我國投資設立污染防治費用高、處理難度大或在外國禁止生產的污染密集型企業，如橡膠、塑料、化工、化纖、農藥、制革、印染、造紙、電鍍等行業。20世紀90年代初，外商在我國沿海地區興建了75家生產泡沫塑料、滅火劑、制冷劑的企業，這些產品中相當多的化學成分是《保護臭氧層國際公約》所禁止或限制的物質。根據1995年第三次工業普查資料，對全國三資工業企業和生產單位的分析發現，外商投資于污染密集產業的企業有16998家，占三資企業相應指標的30％左右；其中投資于嚴重污染密集產業的企業有7487家，占三資企業相應指標的13％左右，但其占污染密集產業中相應指標的40％以上。大量污染項目進入我國，在綠色壁壘下對我國的出口又構成了潛在危險。

三、加強我國進口技術性貿易措施體系建設的對策建議

隨著經濟全球化，各國在國際貿易領域的競爭日趨激烈，為保障國家經濟安全、保護生態環境和本國消費者利益，根據WTO/TBT-SPS協議建立起合理的、針對國外產品的貿易保護體系，是完全必要的，也是世界各國的通行做法。我國應充分利用世貿組織有關規則和法律條款，建立和完善我國的進口技術性貿易措施體系，并從戰略的高度加以重視，以盡快改變目前我國在進口技術性貿易措施領域建設滯后的現狀，減少進口不合格產品對我國的損害，保護國家利益、生態環境和人民健康。

(一)樹立標準化意識，積極推行技術標準化戰略

1、加強對技術標準制定工作的統一協調管理

我國應建立一個權威性的機構統一管理各有關部門、行業和產品的標準化工作，規范技術標準的制定和修訂程序，形成完善高效的技術標準決策體系。我國在《中國加入WTO有關質檢工作內容的多邊及雙邊承諾》中申明：“國家質檢總局負責中國所有的與合格評定有關的政策和程序，其他政府部門和機構在其制定的合格評定政策和程序前須經國家質檢總局授權。”因此，建議由國務院授權國家質檢總局統一負責技術標準的管理工作，起草制定技術法規與合格評定程序或授權其他部門完成，以法令或條例的形式統一對外，并通過商務部及時向WTO成員通報。

2、增加對技術標準研究和制定工作的經費投入

從公共經濟學的角度來看，技術標準體系或者說技術性貿易措施，在宏觀經濟層面可視為一種公共產品，國家理應是其主要生產者或提供者之一。目前我國政府用于技術標準方面的資金相對不足，應加大國家財政對技術標準工作的支持力度，增加資金投入，將技術標準建設納入到國家經濟發展規劃體系中來，把技術標準經費歸入公共財政支出范圍內予以保障。同時，積極探索如何鼓勵和引導企業增加對科技創新與技術標準研發的資金投入，多渠道、多層次地擴充標準化經費來源。例如，可綜合運用優惠信貸、稅收減免或抵扣等經濟政策，以及政府直接資助、與企業合作研究、獎勵、補貼等政策激勵機制，鼓勵企業加大研發投入，參與到標準的制定過程中來。

(二)建立健全我國的技術性貿易措施體系

1、參照國際規范建立和完善我國技術標準法規體系

一方面，及時調整我國現有的技術法規體系。對于符合世貿組織規定和我國國情的技術標準予以保留，對不符合國際貿易發展形勢或已經不適用的技術標準進行修訂或廢除，適當提高現行的某些規定過低的標準，以提升我國標準的整體水平。

另一方面，深入研究國際技術標準，借鑒發達國家標準化戰略的經驗，尋找差距，加快補充和完善我國尚未確立的標準和法規，健全合格評定程序，加快完善動植物衛生檢驗檢疫標準。根據2002年國家標準化管理委員會制定的《“十五”期間國際標準轉化計劃》，我國將在5年內使國際標準轉化為我國標準的轉化率達到70％，部分重要行業的主要工業產品的采標率達到75％--80％。直接采用和轉化國際標準的做法實質上是一種廉價的技術引進，能夠節省成本、提高效率，符合具有一定技術實力的發展中國家的現實需要。我國可以參照國際標準化組織(ISO)、國際電工委員會(IEC)、國際電信聯盟(ITU)、食品法典委員會(CAC)等國際權威標準化組織的標準，也可以采用已經在國際上被廣泛認可的某些國家的標準；還可充分利用WTO有關條款，將外國企業難以達到而我國企業能夠達到的標準制定為國家標準，為保護我國民族工業的發展而設置適當合理的技術壁壘。

2、完善我國產品認證制度，與國外權威認證機構建立互認機制

制定標準與建立認證認可制度是標準化工作的不同階段，將認證制度作為產品市場準入的手段是國際通行做法，也是我國技術標準化戰略的重要組成部分，應予以高度重視，并注意實現其與標準制定工作的緊密結合。一是要積極推行ISO14000和ISO9000系列認證工作，擴大認證產品的覆蓋范圍，適當加大對部分認證機構的支持力度，提高其規模和實力，力爭創建一批世界知名的權威認證機構和標志；二是盡快出臺有關認證的法律法規，加強國家認證認可監督管理委員會的監督與協調工作，規范質量管理體系與環境管理體系，保證認證工作能夠統一、規范、有效的展開；三是積極開展國際認證工作，加強與國外權威機構的交流與合作，簽署產品認證、體系認證、實驗室認可的互認協議，建立互認機制，實現相互認證。這樣不但可以盡快完善我國認證體系，實現與國際接軌，而且能夠節省重復認證的高昂費用，還有利于促進我國企業提高自身技術水平，以質取勝，跨越國外技術性貿易壁壘。

(三)構筑綠色貿易壁壘，防止國外不符合環境標準的產品和產業向我國轉移

1、構筑綠色貿易壁壘，嚴禁不符合環境標準的產品進口到我國

綠色貿易壁壘又稱“環境壁壘”，是國際貿易中最重要、最隱蔽的非關稅壁壘之一。針對目前外國不合格產品、污染品甚至有毒有害廢棄物大量進入我國的嚴峻現實，我國應盡快提高環保標準，完善環境法律法規，構筑起合理的綠色壁壘體系，禁止這類物品繼續向我國轉移。具體措施包括：一是提高綠色技術標準，完善環境關稅體制和市場準入制度，對不符合我國標準的進口產品征收環境附加稅，或禁止進口；二是設立環境標志和綠色包裝標志制度，促進對環境影響較小的產品的生產和消費；三是健全綠色衛生檢疫制度，對食品的農藥殘留、放射性殘留、重金屬含量等的最高限量標準進行嚴格規定；四是實行綠色生產補貼，將環境和資源費用計入產品成本，對部分企業給予一定的環境補貼。

2、調整外資政策，防止發達國家利用國際投資向我國轉移“兩高一資”產業

為保持經濟的可持續發展，我國應加快將外資政策從“招商引資”調整為“招商選資”，防止發達國家利用新一輪國際產業轉移，不斷把“兩高一資”產業轉入我國。一是盡快建立高效的外商投資項目審批制度，重視環保審批程序，提高環保標準，視污染程度控制項目引進。對嚴重污染環境、治理困難或大量消耗資源能源的投資項目進行嚴格限制，禁止引進國際上已經淘汰的重污染技術、設備、生產工藝。二是加強對現有外資企業環境生態效益的評估和審查工作，加大執法力度，促進其采取必要措施防止環境污染。例如，對于超過我國污染物排放標準的外資企業，依污染物排放數量和濃度收取不等的排污費；對于不能按期實現治理目標的企業，取消其優惠政策；提高罰款金額，促使企業更新設備、增加對環保治理設施的投入。三是采用優惠政策，鼓勵和引導外商對生態、環保產業進行投資，積極引進防治污染、清潔生產、廢棄物循環利用的先進技術和設備。

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關鍵詞：國際貿易自由化 平行進口 知識產權保護 權利窮竭 地域性

一、平行進口的基本理論依據

所謂“平行進口”（Parallel Import），是指一國未被授權的進口商從外國的知識產權所有者手中購得商品并未經批準輸入本國，而該知識產權以前己受到了本國的法律保護。

1.支持平行進口的理論基礎——權利用盡原則

權利窮竭原則指知識產權所有人自己生產或經其許可生產的產品，在第一次投入市場后，權利人即喪失了對它的控制權，其知識產權被認為已用盡，無論何人使用或轉售該產品的行為，都無需得到權利人的同意，知識產權人不得再利用知識產權阻止該產品的進一步流通。主張知識產權應當適用權利窮竭原則者認為平行進口應該被允許。理由是：平行進口的合法性理論存在的基礎在于這種商品與當地已存在商品之間的價格差，其中前者比后者一般要便宜40%左右，因此平行進口將使消費者擁有更大、更廉價的消費選擇，可以很好地防止市場的壟斷與割據。而且知識產權人在商品的生產銷售中已經行使了一次權利，獲得了一次必要的報酬，不能允許知識產權人在同一商品的流通過程中重復獲取利益。

2.反對平行進口的理論支柱——地域性原則

主張知識產權應當適用地域性原則者認為，知識產權僅在其產生的地域內有效，未經進口國所有人或被許可人同意的知識產權產品的平行進口是對知識產權人權利的侵犯。知識產權的取得和行使均受到地域性限制，知識產權在一國權利用盡并不意味著知識產權在另一國當然用盡，平行進口是非法的。

二、對平行進口的利弊分析

由于平行進口問題是一個直接關系到一個國家利益選擇取向的復雜問題，所以在生效的國際公約中對平行進口的態度都不明確，允許各國和地區自行處理。我國在《專利法》、《著作權法》和《商標法》中對平行進口問題也都沒有作出明確的規定。

筆者認為，在世界經濟逐步實現貿易自由化的背景下，平行進口有利于競爭，防止過分壟斷。允許平行進口利大于弊，所以我國應立法允許平行進口。具體理由如下：

1.平行進口產生的有利結果

(1)從競爭法的角度看，允許平行進口，有利于促進競爭，防止知識產權人的過分壟斷。對于大部分商品而言，平行進口有可能導致商品平均價格的降低，增加同品牌商品之間的競爭，能有效地防止因知識產權人的過度壟斷而阻礙經濟的發展。

(2)從發展中國家的角度看，允許平行進口符合中國市場國情，有利于我國產品出口和經濟發展。由于我國目前并且在相當長的一段時間內充當的是世界加工廠的地位而不是知識產權出口大國的地位。我國目前在知識產權領域的貿易額長期處于逆差狀態，如果禁止平行進口實際上是更多的在保護國外版權人的利益以及發達國家的利益而以損失本國利益、公眾利益與本國版權人的利益為代價的。　(3)從消費者的角度看，允許平行進口有利于縮小各國之間同品牌產品價格的差異，有利于消費者。在知識產權國內用盡體制下，知識產權人利用其獨占權，可以在不同的國家實現差別戰略。例如在相對富裕的國家市場對產品定較高的價格，而在那些低購買力的國家或有很多代用品的國家以較低價格銷售。所以，平行進口將趨向于縮小各國之間產品的價格差異，高價位市場的消費者將因產品價格的下降而受益。

2.允許平行進口所帶來的不利影響

(1)從競爭法的角度看，對知識產權人或獨家經銷商構成不公平競爭。平行進口對于知識產權所有人或者獨家授權經銷商而言，是搭便車的行為，構成不公平競爭。第三方通過轉口貿易所獲得的利益在很大程度上憑借了進口國獨家經銷商的先期投資和勞動，對獨家經銷商來說顯然是不公平的。

(2)對發展中國家的不利影響。有可能減少外國投資者投資的熱情，因為既然允許平行進口，本國完全可以通過進口渠道取得所需的知識產權產品，而不需要直接在該國生產該產品。這在一定程度上減少了發展中國家作為世界加工廠的優勢。

(3)對消費者的不利影響。對消費者來說，允許商標產品平行進口，一方面制造商不愿意對新的產品進行投資，從長遠看來，將會導致產品質量的下降和產品種類的減少。另一方面，平行進口同商標相同產品，如果該商品質量較差，又沒有明顯標識，可能會造成消費者誤認，損害消費者的利益。

三、結論：允許平行進口但應有例外規定

雖然平行進口有其經濟上的合理性與法律上的合法性，但我們不可忽視平行進口產生不利影響，所以對平行進口應有例外規定。比如平行進口商不正當競爭，對知識產權人造成損害的，可以由《反不正當競爭法》調整，以防止搭便車行為和損毀商標聲譽的行為。對消費者的保護可以通過對平行進口進行必要的限制以防止不正當競爭行為的發生。比如平行進口的貨物與授權的貨物質量上存在較大的差異，而又沒有明顯標識，對消費者造成損害的，各國通行的限制性規定為：第三者在轉售商品時，不得對商品有所改變、改動，甚至不能重新包裝。轉售進口商品應當以顯著方式告知消費者商品來源之不同。對違反規定的，商標所有人有權禁止商品的進一步流通。我國在立法時可以借鑒這些規定。

參考文獻:

[1]李華趙洋王卓亞:維護自由貿易與保護知識產權權利的內在沖突和司法考量之進路.河北法學，2005年10月

[2]范誠呂劍英:權利衡平理論在平行進口司法實踐中的運用.河北法學，2006年2月

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論文關鍵詞：平行進口 權利窮竭 合理使用 商標平行進口的內涵分析

商標平行進口一般是指未經商標權利人(包括商標專有權人或商標使用權人)許可，第三者進口并出售帶有相同商標的貨物的行為，主要涉及國際貿易領域，在純粹國內貿易的情形下不存在平行進口。一般來說，商標平行進口主要有以下情形：某種商標標識的商品出口到國外后被國內進口商重新進口;專有權人許可經銷商在某國或某地區的獨家經銷權后，第三者通過其它途徑進口商品到該國或地區;第三者從一獨家經銷商處進口某商標標識商品銷售到另一獨家經銷商所在國或地區;商標專有權人在國外或某地區設立海外投資企業的情形下，該海外投資企業生產的商標標識產品被進口到專有權人所在國或地區，或者專有權人的產品被進口到該海外投資企業所在國或地區等。

平行進口與其他類型的商標侵權行為最大的不同之處在于，平行進口的商品是合法制造并合法使用商標的真實商品(Genuine goods)，而非假冒商品。有關權利人在其所在國或地區都有合法的商標權利，而這一商標權利又與專有權人的商標專有權存在某種聯系，即一般都是有關經銷商、海外投資企業的商標使用權均獲得商標專有權人的合法許可，根據商標的標識功能均能正確反映商品的真實來源。一般而言，在發生平行進口的情形下，國內市場與轉售來源國市場在該商品的價格上存在差別，國內市場的價格一般相對較高，而平行進口商則利用其價格的差異謀利。由于平行進口的商品具有一定的價格優勢，所以往往給商標專有權人在某一地區的利益或商標被許可人造成難以彌補的損失。平行進口雖然往往對商標權利人產生不利的后果，但從其立法來看，有關國際條約對此并無明確規定，各國國內立法則對此態度不一。 各國關于商標平行進口立法的比較

(一)美國關于商標平行進口的立法 美國對平行進口主要持否定態度，但并非對平行進口行為一概認定為侵權。在Weil Ceramics & Glass訴Dash一案中，WEIL是經銷西班牙生產的“LLADRO”瓷器的美國經銷商和國內商標注冊人，一平行進口商與其形成競爭。法院認為本案中WEIL公司已花費金錢和精力選擇適當的零售商來輸送瓷器、防止破損、更換瑕疵商品、宣傳LLADRO產品，從而在美國對LLADRO商標已建立起了獨立的商譽。而平行進口商則不正當地利用了其商譽，構成商標侵權。根據1923年美國關稅條例第526條規定，除非進口時得到該商標所有人的書面同意，任何外國制造的商品進入美國是非法的;經營此類商品的任何人不得在美國境內從事交易或應再出口或銷毀這些商品或去除上述商標，并且應承擔因不正當使用該商標所造成的損害或利潤。1968年財政決議對此規范作出的海關解釋，表明如外國生產者是美國所有人的母公司或附屬公司或該公司在普遍控制之下則不受進口保護。

1972年修正案則最終使該規則與海關實踐相一致，清楚地表明在以下情況拒絕保護：外國或美國商標或商業名稱均被同一個人或商業實體所有;外國和國內商標或商業名稱的所有人是母公司與附屬公司或被共同所有或控制。從1989年起，美國巡回法院的一系判例中開始依據商標的質量保證功能所引申出來的“實質性差異”(Material Differences)作為判定平行進口是否構成侵權的依據。

總的來看，美國商標立法及實踐分析問題的出發點在于是否會導致消費者的誤認，為此則須考慮多種因素。如平行進口商品與國內商品的品質有實質性的不同，則該平行進口行為構成侵權。如商品品質上并無實質性的不同，但由于國內商標權人的努力從而形成其獨立的商譽，該平行進口也屬商標侵權行為。因為它們易于使得消費者將這兩種商標相同的商品混淆，從而不正當地利用并可能損害商標權人的商譽、損害消費者的利益。如果平行進口的商品與國內商標權人的標識商品品質相同，而且均無獨立商譽，則依美國商標立法似乎不構成侵權。同時關聯企業之間的平行進口行為一般也不構成侵權，因為“同一公司控制著不同市場上的商標使用，并成為自己‘自害’行為的受害者”。

(二)歐盟關于 商標平行進口的立法 對于平行進口，歐盟《協調成員國商標立法1998年12月21日歐洲共同體理事會第一號指令》第7條規定：“商標所有人本人或經其同意，將帶有商標的商品在共同體內投放市場后，商標賦予其所有人的權利不得用來禁止在該商品上使用該商標;商標所有人有正當理由對抗商品的進一步商業流通，尤其是商品在投放市場后遭到改變或損壞時，不適用第一款的規定”。從其規定來看，歐盟商標立法采取權利用盡原則，商品一經售出商標權人則不能再對其主張權利;在發生平行進口行為時，商標權人也不能主張商標侵權。

第二款又進一步規定平行進口時權利不用盡的情形，即商品投放市場后遭到改變或損壞，在此情況下商標權人可對此類平行進口行為主張侵權。但作為權利用盡而言，有國內/歐盟內部用盡與國際用盡之分，國內/歐盟內部用盡是指商標標識商品在國內市場或經濟共同體一經售出，商標權人僅喪失了在國內或歐盟內部對商品、商標的控制，當發生平行進口或在平行進口來源于歐盟以外的國家時，商標權人仍可對其主張侵權;國際用盡原則是指商標標識商品一經售出，商標權人在國際范圍內均喪失對其商標的控制權，即不得主張平行進口構成侵權，商品品質有實質性改變的例外。

(三)日本關于商標平行進口的立法 日本法院在判斷平行進口是否構成侵權或違法時，并非強調地域性原則，主要參考以下因素：商標是否指明了產品產地的廠商;平行進口貨物的質量與國內經銷商經銷的是否一致;經銷商是否建立了自己獨立的信譽;平行進口商是否利用了這一信譽;平行進口商是否促進了商品的價格和服務上的公平和自由競爭，有無不公平做法等。同時1972年日本財政部海關署根據關稅法通告，當國內和外國商標是由母子公司擁有時，平行進口不得被禁止。可以看出日本關于平行進口的立法與美國有相似之處。

(四)我國關于商標平行進口的立法 從我國的立法來看，除了新修改的《專利法》明確規定專利權人有進口權從而限制了平行進口外，《商標法》、《著作權法》對此問題都沒有任何明文規定。司法實踐中，“LUX”案則開了應對商標平行進口問題的先河。1996年，廣州海關扣留了廣州經濟技術開發區進出口公司自泰國進口的力士牌香皂895箱。原告上海利華公司遂在廣州中級法院以侵犯原告的獨占許可使用權為由，起訴了被告廣州經濟技術開發區進出口公司。法院認為原告是 “LUX”商標及“LUX力士”商標在中國(不包括香港、澳門及臺灣地區)的獨占許可使用人，而將原告的獨占許可權延伸到對平行進口的限制，認為由被告進口的泰國產“LUX”牌香皂應屬侵犯上述兩注冊商標專用權的商品，于1999年11月判決被告賠償原告約8萬港幣的損失。此案被視為中國第一件限制商標保護產品平行進口的案件，同時，也被認為為中國限制對商標保護產品平行進口提供了先例。

商標權平行進口的效力分析及立法思考 (一)商標權平行進口的效力分析 凡權利必有限制，對專利權和著作權的限制主要表現在法律明確規定的“合理使用”。對商標權則沒有“合理使用”的類似法律規定，其權利限制主要體現在商標權的權利窮竭(Exhaustion)原則。即商標權產品如經商標權人或經其同意的許可人以合法的方式銷售或轉賣，商標權利人就不再享有商標權，無權禁止他人在市場上再次銷售或使用該產品。從目前對商標平行進口的研究看，主要是運用權利窮竭理論來分析商標平行進口，即如果根據權利窮竭理論，商標產品出口后商標權人權利窮竭則商標平行進口合法，反之商標產品出口后商標權人權利未窮竭則商標平行進口應予禁止。

基于以上必要，商標權窮竭理論發展兩種分支理論：權利國際窮竭理論。即產品第一次投放市場后，商標權人即在世界范圍內喪失了對它的控制權，無論何人在何地使用或轉售該產品，都無須征得權利人的許可，也不侵犯商標權。該理論是支持平行進口合法的法理基礎。權利區域窮竭理論。即商標權窮竭和知識產權本身一樣，都是有地域性的。權利在一國的用盡，并不導致它在國際市場上窮竭，在其它國家仍舊處于“未曾行使”的狀態。因此，權利人仍可以根據其在進口國取得的權利來對抗平行進口的產品。權利窮竭的地域性是支持平行進口非法的理論支柱。 (二)關于商標立法的思考 筆者以為，將平行進口合法與否機械地與權利窮竭原則相聯系，分析其應予允許或禁止，這種研究方法是值得考慮的。

原則是原先已經存在的，但隨著經濟生活的不斷發展，也會有新的原則產生， 舊的原則被推翻。在立法時，更多地應當是權衡社會對知識產權更大程度的利用和激勵，保護知識產權人創新的積極性。從各國的立法來看，也并非依據權利窮竭或地域性原則對平行進口一概允許或一律視為非法，而是從商標立法之目的，即保護消費者及商標權人合法利益的角度出發，根據各種綜合因素判斷具體的平行進口行為是否引起消費者混淆從而損害其利益，或是否不正當地利用了商標權人的商譽從而造成其商譽損失及是否形成不正當競爭。 同時，就權利窮竭原則本身而言，它是以限制商標權人對商標標識商品不適當的控制而提出的，初期主要限于國內市場窮竭，隨著商品市場的國際化，權利國際窮竭理論被提出。但無論如何，目前世界經濟都未發展到運用商標權國際窮竭原則的階段。原因在于，各國由于其歷史傳統、自然環境、經濟發展水平的不同，同一商標所標識的不同國際市場的商品必然在品質、價格、文化內涵等因素上存在重大差別。

而根據商標的標識功能及質量保證功能，同一商標所標識的國內商標權利人的商品與平行進口商的商品都同出一源、具有相同的品質和質量保證，其結果必然是使消費者受到損害，同時也使商標權利人的商譽受到損失。況且，目前尚不存在世界注冊商標，商標權都是各國根據其國內法授予的，具有嚴格地域性原則。但是，在現代貿易環境下商標也具有國際性的特征，過分地強調地域性原則對平行進口的商品一概排斥，又會限制國際貿易的進行及本國商標權利人競爭能力的增強，畢竟各國市場的互相開放是一個趨勢。所以，嚴格地恪守權利國際窮竭原則或地域性原則都是不適當的。

具體的平行進口行為是否構成非法或侵權，關鍵看該行為是否損害了商標權利人的權利，違反了為商標立法所保護的某種秩序。具體而言，就是看平行進口是否不正當地利用了國內商標權利人的商譽，造成其利潤和商譽上的損失，消費者是否因該行為產生混淆并因此而可能受到某種損害。關聯企業則由于其是一個利益整體，所以不應成為平行進口立法的保護對象，也即關聯企業之間的平行進口行為不構成侵權。

1.孫玉蕓，陳奇偉.商標平行進口的分析.南昌大學學報，2007

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首先從理論上分析當前適當增加進口的必要性與可能性，在此基礎上利用eview5進行協整分析來檢驗進口對gdp增長的作用。我國長期以來一直實行出口導向性的戰略政策，不遺余力的推行以出口創匯為主要目標的對外貿易政策，這在很多程度上促進了經濟的發展。然而，隨著科技的發展和全球化程度的不斷加強，我國的對外貿易發展進入了一個新時期，國際貿易環境發生了很大的變化，對中國現行的對外貿易政策提出嚴峻的挑戰。隨著世界經濟發展緩慢，許多國家尤其是美國與中國的貿易摩擦不斷增加，我國已成為世界上反傾銷和貿易保護措施的最大受害者，出口貿易環境嚴重惡化。據統計，2003年中國對外貿易依存度高達60%，在如此高的貿易依存度下，增強產品在國際上的競爭力是經濟發展的必要手段，而一味追求產品出口創匯則對我國經濟發展構成威脅。過去，我國外貿政策主要放在規模與速度的增長上，追求貿易順差與外匯儲備，使企業片面強調多出口，多創匯，少進口，節約使用外匯，從而導致出口商品供給的急劇增加，價格迅速下降，貿易條件惡化，出現“貧困化”增加。在這種情況下，仍然保持以往的出口策略將會阻礙我國對外貿易的發展，影響我國的國際形象，破壞良好的國際環境，從而影響我國經濟發展。要解決中國當前面臨的這些問題，就要轉變對出口的態度，適當的增加進口。依據很多國家發展經驗，出口在很大程度上可以促進國民經濟的發展。但各國宏觀政策的實施依據國情進行，因此我們應立足國情來正確看待進出口對我國經濟增長的作用。 

 

1 進口貿易與經濟增長關系的理論研究 

 

進口與經濟增長關系的研究最早可以追溯到古典經濟學時代。亞當•斯密認為，出口帶來的收益及換回本國需求的產品沒有機會成本的付出，因此必然促進本國的經濟增長(交易生利)。大衛•李嘉圖指出,通過對外貿易從國外獲得較便宜的食品等生活必需品以及原材料，就能穩定物價,阻止利潤下降的趨勢，保證資本積累，促進經濟增長。約翰•穆勒認為,通過貿易可以得到本國不能生產的原材料和機器設備等經濟持續發展所必須的物質材料，同時推動國內生產過程的創新和改良，提高勞動生產率；通過產品進口造成新的需求，刺激和引導新產業的成長。 

受古典經濟學家上述觀點和理論的啟發，后來的經濟學家進一步探討了進口貿易對經濟的帶動問題。d•h•羅伯特遜和r•納克斯認為資本品的進口使該國取得國際分工的利益，大大節約了生產要素的投入量,它是經濟增長的主要因素；馬克斯•科登提出的貿易對經濟增長率影響效應理論，認為如果大量進口投資品，會使國內投資品相對價格較低，投資成本下降,而投資率的提高無疑會帶來經濟增長率的上升。 

20世紀80年代初,新貿易理論開始將進口貿易作為主要因素來解釋技術進步，認為進口貿易是促進技術進步的一個重要因素，同時將經濟增長引入這一分析框架,把技術作為內生變量，研究技術變動、進口貿易、經濟增長三者之間的互動關系。他們認為，技術通過中間產品的投入產生擴散。如果一國的r&d活動產生新的中間產品與現有的中間產品不同，或比現有的中間產品更好當這些中間產品出口時，進口國的生產力就會通過其貿易伙伴的研發效應和技術擴散得到提高。 

2 數據、模型與實證分析

分析所使用的樣本選取1985~2006年的有關數據，數據來源于2007的《中國統計年鑒》。根據研究問題的需要，按進口（m）、國內生產總值（gdp）等指標，作為樣本進行分析。

由于大多數時間序列數據都是非平穩的，不滿足傳統的多元回歸或其他方法對數據平穩的要求。在這種情況下，即便變量之間沒有關系，也會由于非平穩的序列帶有趨勢而顯現一定的關系，這也是所謂的“偽回歸”的問題。針對這一問題，采用協整分析方法可以有效加以避免。另一方面，以多元回歸方法為代表的實證方法是事前假定，即先假定變量存在因果關系，然后進行驗證；而協整分析則是事后假定，即先判斷單整階數，只有變量間單整階數相同，或不同階數的變量經過組合后，理論上可能存在長期的均衡關系，才可以假定方程式。筆者根據研究問題的需要，選取我國1985~2006年的數據作為樣本進行計量分析，在進行數據分析時，gdp按當年匯率折算成美元。為了更容易得到平穩序列，分別對各個變量取自然對數，這可消除各個變量之間的異方差性，使趨勢線性化，不改變變量之間的協整關系。為考察進口貿易對經濟增長的關系，本文采用gdp、m的自然對數形式，分別記為lngdp、lnm。由于adf=-1.739381，大于1%臨界值，所以lngdp是非平穩的，adf=1.737057同樣大于1%臨界值，所以lnm也是非平穩的。進一步檢驗變量一階差分序列以確定變量的單整階數，在一階差分中lngdp、lnm的adf值均小于5%臨界值，因此它們的一階差分是平穩的，即lngdp、lnm為一階單整變量，可以進行協整關系檢驗。d-w值在2附近，表明時間序列是非自相關的。

 

2.4 協整分析

前面的單位根檢驗表明，我國gdp和進口貿易總額數據都是一階單整的，他們之間應該存在一個平穩的線性組合，即lngdp、lnm之間有長期穩定關系。根據最小二乘法，可以定量確定lngdp、lnm兩者之間的方程。

lngdp、lnm之間協整回歸方程：

 

其中括號內給出的數字是t值。根據t值、r2值，可知回歸方程解釋能力較好，殘差項有較強的一階自相關性，進口每增長1%，gdp就隨之增長1.123%。

進行協整檢驗，就是檢驗回歸方程殘差序列的平穩性，若殘差序列是平穩的，則變量之間的關系是協整的；反之，則不是協整的。其檢驗方法就是采取單位根（adf）檢驗。假定方程的殘差表示為e。

 

在做單位根檢驗時，一般在5%拒絕零假設，即序列平穩。從殘差序列的單位根檢驗結果看，e在5%、10%的置信范圍，其adf值均小于置信值，接受零假設，說明e通過了單位根檢驗，表明e時間序列平穩。進而說明lngdp與lnm之間存在協整關系，即國內生產總值與進口之間存在穩定的均衡關系。

3 結論

通過對我國進口貿易與經濟增長之間的實證分析，以及根據gdp、m因果關系分析，并在此基礎上建立協整分析，可以看出進口與國內生產總值之間存在較強的相關關系，盡管各自的增長是非平穩的，但lngdp與lnm之間存在長期穩定均衡關系，進口在很大程度上可以促進國民經濟的增長。通過實證分析得出，進口與gdp之間存在協整關系，從長期來看，進口增加1%，會引起經濟增長1.123%。當前出口導向的政策不僅為我國對外貿易帶來的很多問題，而且大量的出口初級產品導致我國資源外流，降低了社會福利和人民生活水平。而適當增加原材料、設備、尤其是高科技產品的進口，這不僅有利于解決當前我國對外貿易存在的問題，而且有助于提高我國技術水平及資源使用率，實現產業結構升級，改變經濟增長方式，還可以緩和我國收入分配惡化的趨勢，從而提高社會福利和人民生活水平。另外，當前的外匯儲備為我國增加進口提供了充足的資金。因此，要對我國的進出口有一個重新的認識，不能一味的強調出口、強調順差、“重出口輕進口”，要認識到進口對gdp的拉動作用，保持進口與出口的均衡發展，從而促進我國經濟持續健康增長。

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參考文獻