法院檔案管理精選(五篇)

序言：作為思想的載體和知識的探索者，寫作是一種獨特的藝術，我們為您準備了不同風格的5篇法院檔案管理，期待它們能激發您的靈感。

篇1

一、電子文件檔案管理與傳統檔案管理的區別

1、電子文件檔案的歸檔時間與傳統檔案不同。電子文件檔案可以在文件辦理結案后隨時歸檔，或在某一時間周期定時統一歸檔，由文件形成部門通過網絡傳送給檔案部門，并用電子數碼簽名封簽認證，由檔案工作人員接收登記，按事由原則給出檔案分類號，設定訪問限制級別，以便將來用戶查找利用。這樣隨時歸檔，一方面可以避免文件漏歸，保證歸檔率和完整率，另一方面也符合電子文件自身的特點，快速便捷，還可以避免檔案的流失和病毒的破壞。

2、電子文件的歸檔方式與傳統檔案不同。電子文件由于采用電子編碼技術，可以編輯修改而不留痕跡，載體無法固定，某些鑒別文件原始憑證性的關鍵信息也可以更改，這些都使電子文件的原始憑證性辨別變得復雜而困難。因此，電子文件在形成過程中要隨時進行數字簽名、信息認證、身份驗證和加密保護，保證文件在傳輸、處理過程中不會出現錯誤，以確保檔案部門收到的電子文件的原始性、真實性和準確性，保證電子文件的法律憑證地位。

3、電子文件在保管方式上和傳統檔案有差異。電子文件載體易老化變質及信息多媒體、新存貯介質的產生和發展，都會影響電子文件的長期可讀性。檔案部門可以在接收到電子文件后打印出一份紙質檔案以作備份，但最終的解決辦法還是需要計算機技術的發展和文件形成部門的配合，檔案部門在接收到電子文件后對文件進行格式轉換，以通用、統一的格式存儲接收到的電子文件檔案，以便將來計算機技術發展后，仍能讀取以前存儲的檔案，保證信息資源方便利用。

4、電子文件的分類、編目等管理方式與傳統檔案不同。因為電子文件的特殊性，可以達到文件一級的管理，所以，檔案部門在接收到文件同時，可以馬上給每份文件編制一個唯一的文件號，并給出相應的分類號和檔案號，根據上下行文之間的關系，再給出相關文件號，在歸檔的同時進行主題詞標引、著錄。技術條件允許時可以編制多角度、全方位的檢索工具方便檢索查詢信息。用戶只須給出文件分類號或主題詞，即可以找出相應的文件和相關的上下級行文及附件，從而大大減輕檔案工作人員的勞動強度。

5、電子文件查詢利用方式和傳統檔案不同。只有符合一定條件，利用者才能注冊、登記成為電子文件中心或電子檔案館的會員，會員就可以通過遠程登錄等方式，經電子文件中心進行確認身份并確定查閱權限獲得許可后，才可以查詢有關的電子檔案信息，并要進行借閱登記和繳納查詢費用。

二、法院電子文件在歸檔方面的現狀與分析

從目前來看，電子文件在歸檔管理等方面還存在的問題：

1、原稿被忽視，隨意遭刪改.在電子計算機上起草、制作文件，這是辦公室的常事。然而，一旦文件定稿打印在紙上后，作為草稿性的電子文件經常被忽視。這些電子文件絕大多數未被保留，它不是被清除就是被新文件覆蓋。許多單位對電子文件沒有采取很好的保護措施，甚至隨意對其進行增、刪、改等操作，使具有原始性的電子稿件面目全非，失去了歸檔保存的意義。

2、歸檔程序不明確，存貯載體不安全.電子文件的歸檔就是依據歸檔的范圍，通過計算機對處理完畢的有價值的文件進行收集、篩選、分類并使之轉化成為電子形態的數字化檔案的一項工作。但是，目前有相當一部分單位對電子文件的歸檔程序不明確，存貯載體也存在安全問題。如有許多單位的辦公自動化系統在設計時沒有考慮到檔案工作的特殊性和技術性，把應歸檔文件只是簡單地保存在計算機硬盤存儲器上，這樣，一旦信息系統出現問題，電子文件就會遭到破壞，甚至全部丟失。有些單位以軟磁盤作為電子文件存貯的介質，由于軟磁盤極易遭到損壞，其保存的期限及可靠程度也存在較大問題，因此極不安全。

3、歸檔不鑒定，真偽不辨別.電子文件的鑒定，是對其價值的斷定和對其真假進行鑒定的一項工作。對于電子文件收集歸檔階段的鑒定工作來說，就是解決文件的去留問題。然而，現在有些單位對歸檔電子文件的真假與價值，既不做辨別，又不做鑒定，只是將計算機上所有的文件都存到光盤上，就算歸檔了。這樣歸檔，一方面是達不到存真去偽、存精去雜的目的，另一方面是使大量珍貴的文件湮沒在價值不大或不精煉的檔案材料之中，給歸檔的管理帶來了諸多不便。

4、人員素質低，專業人才缺.電子文件的歸檔工作，不但要求工作人員必須具備檔案的專業知識，而且要有較好的計算機操作技能。從目前情況看，從事檔案工作人員中有相當一部分素質偏低，許多檔案部門缺乏專業技術人才，尤其是具備檔案管理和計算機信息處理的復合型人才。有些單位檔案部門雖然引進了現代先進的計算機設備，但因專業人才缺乏而未能讓其充分發揮作用。

造成上述問題的原因主要有兩個方面

1、思想認識問題。傳統的檔案工作是以紙質文件材料為主要工作對象，自從計算機應用于檔案管理后，電子文件以其自身獨特的優勢正在逐步地取代以往的紙質文件。電子文件是一種新生事物，作為一名檔案工作人員理應去認識它、接受它。然而，有一些從事檔案工作的人員對檔案信息化建設的意義認識不足，這些人觀念陳舊、意識淡薄，認為檔案還是紙質的妥當，對電子文件的優點視而不見，不接受新生事物，不參加學習培訓，不懂得計算機操作，總是按老的一套來對待工作，這就給電子文件的歸檔工作帶來了影響，這是原因之一。

2、管理工作滯后問題。目前，計算機軟件的開發很快，五花八門，日新月異。然而，國家對電子文件的歸檔管理還沒有具體法律法規，許多單位對電子文件歸檔工作的管理只停留在以前對紙質文件管理的水平上，缺乏一套行之有效的對電子文件歸檔進行規范化管理的規章制度。有的單位雖然有規章制度，但其工作程序、操作方法卻沒有考慮到計算機的特點，因此，操作起來不順暢、不方便。管理工作嚴重滯后于計算機應用軟件的發展，這是影響電子文件歸檔的原因之

三、提高單位電子文件管理水平的對策

把電子文件及其歸檔后形成的電子檔案管理好、開發好和利用好，并得到長期保存，使人類活動的真實歷史記錄在電子時代得以繼續，是所有檔案工作者應盡的職責。如何提高單位電子檔案管理水平，應該從以下幾個方面入手：

1、從電子文件的收集、積累基礎工作入手

在紙質檔案管理中，檔案收集是檔案工作諸環節的第一個環節，檔案收集工作如何，對后續各環節的影響很大。因為，如果應該收集歸檔的文件而沒有收集歸檔，不僅影響了檔案的完整性，而且不利于今后的開發利用。“對于電子檔案來說，電子文件的收集也是諸環節的第一個環節，是做好電子檔案管理工作的基礎。電子文件的特性決定了電子文件的收集不同于紙質檔案，其收集、積累的范圍、方法和要求也不同于紙質檔案。如對草稿文件，由于不具備正式文件的功能，所以一般情況下可不保留。但是，如果對正式的紙質文件有進行全文信息自動檢索要求時，或者從保留文件重要修改過程的信息考慮，則應對其進行收集和積累。對起輔助作用或正式作用的文件，則應及時收集和整理，并與其相應的紙質文件之間建立標識關系，尤其是對無紙化系統生成的電子文件，應當有更嚴格的措施。必要時，應在收集積累過程中制作成紙質拷貝件或者制成微縮品，以免系統發生意外情況時電子文件信息丟失。”

2、嚴格電子文件的歸檔管理

電子文件歸檔，是將應當歸檔的電子文件，經過整理確定檔案屬性后，從電子計算機的存儲器或其網絡存儲器上，拷貝或刻錄到可脫機的存儲載體上，以便長期保存的工作過程。不同環境條件產生的電子文件，其歸檔的方法是不同的，如果是電子計算機網絡系統，按要求轉數據庫或記錄有歸檔的標識即可完成歸檔任務。但以存儲載體傳遞的電子文件歸檔，就必須做一些輔助和認證工作，要與相關的紙質文件結合歸檔。就目前而言，電子文件歸檔應符合下列要求，首先從歸檔時間上看，文書檔案一般應以一個年度為限，將電子文件的最終版本刻錄到光盤等存儲載體上，以利于今后的反復查閱和利用。對網絡環境下生成的大量的業務電子文件，宜采用備份的方法，在網上進行，但不宜將備份文件和原電子文件存放在同一臺服務器上。其次，從歸檔電子文件的數量看，為確保電子文件的真實性，便于保管和利用，一般以保存兩套同版本的電子文件為宜，一套由檔案管理部門統一保管，另一套由相關業務部門異地保管。歸檔電子文件的格式，應為通用標準，如文檔文件宜采用TXT格式或DOC格式，數據文件宜采用DBF文件，圖像文件宜采用JPG格式等，在對電子文件進行歸檔的同時，應注意對電子文件的運行環境、使用的操作平臺、設備要求等進行說明，必要時運行電子文件的原程序應一并歸檔保管。

3、健全電子文件管理的檢查審核制度

2001年10月16日，國務院辦公廳下發的《電子公文傳輸管理暫行辦法》中明確指出：“電子公文與相同內容的紙質公文具有同等法律效力”。因此，電子公文管理工作要得到強化，就必須建立相應的核查制度，定期對文書、檔案部門進行管理檢查，重點檢查歸檔文件是否完整，公文檔案形成的過程手續是否齊全，是否符合歸檔、立卷和網上傳輸的要求等等。

4、規范公文制作和控制程序

對形成的新的公文檔案要指定一個終端（專人或部門），各方面的公文檔案經終端審核后統一在網絡上發送，確保各種來源的檔案實現統一的格式和結構，便于規范處理和控制。檔案數據的傳輸交流和使用要本著“規范、先進、實用”的原則，盡量采用通用的文件格式。嚴格各環節的管理權限，對文件處理過程中的各類修改信息應予以保留，不可任意進行刪除處理。

5、加強電子文件軟、硬件設施管理

要積極開辟電子檔案存儲的新途徑，為檔案管理部門配備必要的計算機刻錄設備，對應歸檔的電子文件、數據資料采用通用格式的光盤存儲。要及時修補管理軟件的安全漏洞，對防火墻和防病毒軟件實現全天候自動升級，搞好檔案上傳、下載的安全等級和訪問權限。在硬件管理上，要進一步完善電子文件和計算機設備的保管設施和環境，溫度保持在17-20℃之間，相對濕度保持在35-40%之間，同時強化防磁設施的完善和維護，有條件的應及時升級服務器主機和數據庫的硬件設施，確保檔案電子信息數據在保存和傳輸過程中安全、穩定。

6、重視和加快電子文件管理人員的培養

電子檔案管理是一個新生事物，從事電子文件管理的人員必須具備檔案管理方面的基礎知識和計算機信息技術等多方面的技術技能。因此，培養和造就一批電子文件、電子檔案管理人員是當務之急。就目前各機關單位來說，一是要重視吸納專業型的人才充實到干部隊伍中來，如電子計算機軟硬件技術或數字通信技術、接受過大學教育的檔案管理專業人才，對此類人才可以經過短期專業培訓就基本能夠達到電子檔案管理工作的需要。二是加大教育投入，抽調一批學歷達到一定水平且熱愛檔案管理工作的人員，對他們系統的進行檔案管理基礎知識、電子計算機知識、數字通信技術進行強化培訓，使他們迅速掌握電子檔案管理的基本知識技能，解決電子檔案管理人才缺乏的現狀。

參考文獻：

篇2

在新形勢下做好法院檔案工作，對加強法院制度建設，提高法院管理水平具有十分重要的意義。院黨組對此項工作給以高度的重視。加強檔案工作領導機構，形成院長具體抓，辦公室主任具體干的良好局面。配備了3名專職檔案員，做到了工作有人管，事情有人辦，為檔案工作創造了良好的環境。為了實現檔案管理規范化、專業化、制度化建設，我院健全了各項檔案管理規章制度，規范了管理。保證了檔案管理工作有序運轉，有效地防止不規范借閱、調檔現象，確保檔案安全保密。多年來，我院從未發生過一起泄密、損毀、丟失和卷宗被盜事件。

檔案工作人員在工作中能夠做到認真執行工作紀律，努力履行工作職責，按照標準開展檔案及庫房的環境、衛生及安全情況的檢查。院領導不定時進行檢查督促，保證了管理工作的經常性和有序性。在審判工作中，我院注重檔案工作的適時性，平時注意加強檔案安全教育，每逢節假日，都要對檔案保管工作進行強調和警示。制定了相應的措施，切實做好案件的交接、卷宗的交接和歸檔及保密工作，由于責任明確，措施到位，使檔案工作得到有序開展。

二、高標準嚴要求，加強歸檔工作

隨著司法透明度的不斷加強，對案卷質量的要求也越來越嚴格，為保證卷宗質量，我們根據上級的要求，按照裝訂順序，裝訂內容等項標準，嚴格進行檢查驗收。一是加強并完善了案件月歸檔報結制度。在案件自查中，發現有的案件報結后，卷宗長時間不能歸檔。針對這一問題，我院推行了歸檔報結制度，承辦人員當月報結的案件，首先將裝訂好的卷宗送交院案件評查室進行卷宗評查歸檔，并由評查人員簽字確認后報結案，承辦人員按收到的結案通知書具體報結案件。院立案庭按結案通知書統計結案數量，對沒有結案通知書的，視為未結案件，不予結案統計。同時，我院還在年初的目標管理實施辦法在和制定了相應的措施加以約束，確保此項制度得以全面執行。此項措施有效地解決了報結案件的歸檔問題，實現了當月報結案件的卷宗除上訴的外，其余當月全部歸檔入庫，消滅了案件報結后不歸檔的現象。二是嚴把卷宗上架關。院辦公室和檔案管理員認真按照上級法院要求，嚴格把關，在驗收中，如發現不合格卷宗，退回承辦人重新整理，直到完全合格，從而使入庫的檔案全面達到了檔案管理標準。

三、加強檔案建設，提高管理水平

基礎設施建設是做好檔案工作的前提。隨著審判工作的快速發展，我院受理的各類案件逐年增加，案卷歸檔工作也日趨繁重，為適應審判工作的需要，努力加強基礎設施建設，在辦公經費十分緊張的情況下，確保安全保護措施落到實處，及時更換了檔案室原來陳舊設施；同時根據檔案管理的特殊要求，購置了防腐、防蟲劑，添置了空調機、計算機、滅火器等設施，檔案室基本上保持了夏不熱、冬不冷，使我院的檔案庫初步達到了具有現代化硬件設施的標準化庫房。 XX年共整理歸檔卷宗 卷 冊。此外，我們不斷健全檔案門類，設立文書、訴訟、會計、基建、聲像、圖片等不同類別的檔案。

四、強化學習意識，提高隊伍素質

為做好檔案管理工作，圍繞要有一支人員穩定、專業技術過硬的檔案干部隊伍，我院建立健全與職能任務相適應的檔案工作機構，按照規定配備專職檔案干部；注意與上級法院和兄弟法院間的交流與溝通，學習先進經驗，彌補缺陷和不足；積極參加市中院和當地檔案局舉辦的培訓班，加強檔案管理干部隊伍及業務培訓。

五、加強檔案開發利用，主動開展有效服務。

篇3

一、電子文件檔案管理與傳統檔案管理的區別

1、電子文件檔案的歸檔時間與傳統檔案不同。電子文件檔案可以在文件辦理結案后隨時歸檔，或在某一時間周期定時統一歸檔，由文件形成部門通過網絡傳送給檔案部門，并用電子數碼簽名封簽認證，由檔案工作人員接收登記，按事由原則給出檔案分類號，設定訪問限制級別，以便將來用戶查找利用。這樣隨時歸檔，一方面可以避免文件漏歸，保證歸檔率和完整率，另一方面也符合電子文件自身的特點，快速便捷，還可以避免檔案的流失和病毒的破壞。

2、電子文件的歸檔方式與傳統檔案不同。電子文件由于采用電子編碼技術，可以編輯修改而不留痕跡，載體無法固定，某些鑒別文件原始憑證性的關鍵信息也可以更改，這些都使電子文件的原始憑證性辨別變得復雜而困難。因此，電子文件在形成過程中要隨時進行數字簽名、信息認證、身份驗證和加密保護，保證文件在傳輸、處理過程中不會出現錯誤，以確保檔案部門收到的電子文件的原始性、真實性和準確性，保證電子文件的法律憑證地位。

3、電子文件在保管方式上和傳統檔案有差異。電子文件載體易老化變質及信息多媒體、新存貯介質的產生和發展，都會影響電子文件的長期可讀性。檔案部門可以在接收到電子文件后打印出一份紙質檔案以作備份，但最終的解決辦法還是需要計算機技術的發展和文件形成部門的配合，檔案部門在接收到電子文件后對文件進行格式轉換，以通用、統一的格式存儲接收到的電子文件檔案，以便將來計算機技術發展后，仍能讀取以前存儲的檔案，保證信息資源方便利用。

4、電子文件的分類、編目等管理方式與傳統檔案不同。因為電子文件的特殊性，可以達到文件一級的管理，所以，檔案部門在接收到文件同時，可以馬上給每份文件編制一個唯一的文件號，并給出相應的分類號和檔案號，根據上下行文之間的關系，再給出相關文件號，在歸檔的同時進行主題詞標引、著錄。技術條件允許時可以編制多角度、全方位的檢索工具方便檢索查詢信息。用戶只須給出文件分類號或主題詞，即可以找出相應的文件和相關的上下級行文及附件，從而大大減輕檔案工作人員的勞動強度。

5、電子文件查詢利用方式和傳統檔案不同。只有符合一定條件，利用者才能注冊、登記成為電子文件中心或電子檔案館的會員，會員就可以通過遠程登錄等方式，經電子文件中心進行確認身份并確定查閱權限獲得許可后，才可以查詢有關的電子檔案信息，并要進行借閱登記和繳納查詢費用。

二、法院電子文件在歸檔方面的現狀與分析

從目前來看，電子文件在歸檔管理等方面還存在的問題：

1、原稿被忽視，隨意遭刪改 .在電子計算機上起草、制作文件，這是辦公室的常事。然而，一旦文件定稿打印在紙上后，作為草稿性的電子文件經常被忽視。這些電子文件絕大多數未被保留，它不是被清除就是被新文件覆蓋。許多單位對電子文件沒有采取很好的保護措施，甚至隨意對其進行增、刪、改等操作，使具有原始性的電子稿件面目全非，失去了歸檔保存的意義。

2、歸檔程序不明確，存貯載體不安全 .電子文件的歸檔就是依據歸檔的范圍，通過計算機對處理完畢的有價值的文件進行收集、篩選、分類并使之轉化成為電子形態的數字化檔案的一項工作。但是，目前有相當一部分單位對電子文件的歸檔程序不明確，存貯載體也存在安全問題。如有許多單位的辦公自動化系統在設計時沒有考慮到檔案工作的特殊性和技術性，把應歸檔文件只是簡單地保存在計算機硬盤存儲器上，這樣，一旦信息系統出現問題，電子文件就會遭到破壞，甚至全部丟失。有些單位以軟磁盤作為電子文件存貯的介質，由于軟磁盤極易遭到損壞，其保存的期限及可靠程度也存在較大問題，因此極不安全。

3、歸檔不鑒定，真偽不辨別 .電子文件的鑒定，是對其價值的斷定和對其真假進行鑒定的一項工作。對于電子文件收集歸檔階段的鑒定工作來說，就是解決文件的去留問題。然而，現在有些單位對歸檔電子文件的真假與價值，既不做辨別，又不做鑒定，只是將計算機上所有的文件都存到光盤上，就算歸檔了。這樣歸檔，一方面是達不到存真去偽、存精去雜的目的，另一方面是使大量珍貴的文件湮沒在價值不大或不精煉的檔案材料之中，給歸檔的管理帶來了諸多不便。

4、人員素質低，專業人才缺 .電子文件的歸檔工作，不但要求工作人員必須具備檔案的專業知識，而且要有較好的計算機操作技能。從目前情況看，從事檔案工作人員中有相當一部分素質偏低，許多檔案部門缺乏專業技術人才，尤其是具備檔案管理和計算機信息處理的復合型人才。有些單位檔案部門雖然引進了現代先進的計算機設備，但因專業人才缺乏而未能讓其充分發揮作用。

造成上述問題的原因主要有兩個方面

1、思想認識問題。 傳統的檔案工作是以紙質文件材料為主要工作對象，自從計算機應用于檔案管理后，電子文件以其自身獨特的優勢正在逐步地取代以往的紙質文件。電子文件是一種新生事物，作為一名檔案工作人員理應去認識它、接受它。然而，有一些從事檔案工作的人員對檔案信息化建設的意義認識不足，這些人觀念陳舊、意識淡薄，認為檔案還是紙質的妥當，對電子文件的優點視而不見，不接受新生事物，不參加學習培訓，不懂得計算機操作，總是按老的一套來對待工作，這就給電子文件的歸檔工作帶來了影響，這是原因之一。

2、管理工作滯后問題。 目前，計算機軟件的開發很快，五花八門，日新月異。然而，國家對電子文件的歸檔管理還沒有具體法律法規，許多單位對電子文件歸檔工作的管理只停留在以前對紙質文件管理的水平上，缺乏一套行之有效的對電子文件歸檔進行規范化管理的規章制度。有的單位雖然有規章制度，但其工作程序、操作方法卻沒有考慮到計算機的特點，因此，操作起來不順暢、不方便。管理工作嚴重滯后于計算機應用軟件的發展，這是影響電子文件歸檔的原因之

三、提高單位電子文件管理水平的對策

把電子文件及其歸檔后形成的電子檔案管理好、開發好和利用好，并得到長期保存，使人類活動的真實歷史記錄在電子時代得以繼續，是所有檔案工作者應盡的職責。如何提高單位電子檔案管理水平，應該從以下幾個方面入手：

1、從電子文件的收集、積累基礎工作入手

在紙質檔案管理中，檔案收集是檔案工作諸環節的第一個環節，檔案收集工作如何，對后續各環節的影響很大。因為，如果應該收集歸檔的文件而沒有收集歸檔，不僅影響了檔案的完整性，而且不利于今后的開發利用。“對于電子檔案來說，電子文件的收集也是諸環節的第一個環節，是做好電子檔案管理工作的基礎。電子文件的特性決定了電子文件的收集不同于紙質檔案，其收集、積累的范圍、方法和要求也不同于紙質檔案。如對草稿文件，由于不具備正式文件的功能，所以一般情況下可不保留。但是，如果對正式的紙質文件有進行全文信息自動檢索要求時，或者從保留文件重要修改過程的信息考慮，則應對其進行收集和積累。對起輔助作用或正式作用的文件，則應及時收集和整理，并與其相應的紙質文件之間建立標識關系，尤其是對無紙化系統生成的電子文件，應當有更嚴格的措施。必要時，應在收集積累過程中制作成紙質拷貝件或者制成微縮品，以免系統發生意外情況時電子文件信息丟失。”

2、嚴格電子文件的歸檔管理

電子文件歸檔，是將應當歸檔的電子文件，經過整理確定檔案屬性后，從電子計算機的存儲器或其網絡存儲器上，拷貝或刻錄到可脫機的存儲載體上，以便長期保存的工作過程。不同環境條件產生的電子文件，其歸檔的方法是不同的，如果是電子計算機網絡系統，按要求轉數據庫或記錄有歸檔的標識即可完成歸檔任務。但以存儲載體傳遞的電子文件歸檔，就必須做一些輔助和認證工作，要與相關的紙質文件結合歸檔。就目前而言，電子文件歸檔應符合下列要求，首先從歸檔時間上看，文書檔案一般應以一個年度為限，將電子文件的最終版本刻錄到光盤等存儲載體上，以利于今后的反復查閱和利用。對網絡環境下生成的大量的業務電子文件，宜采用備份的方法，在網上進行，但不宜將備份文件和原電子文件存放在同一臺服務器上。其次，從歸檔電子文件的數量看，為確保電子文件的真實性，便于保管和利用，一般以保存兩套同版本的電子文件為宜，一套由檔案管理部門統一保管，另一套由相關業務部門異地保管。歸檔電子文件的格式，應為通用標準，如文檔文件宜采用txt格式或doc格式，數據文件宜采用dbf文件，圖像文件宜采用jpg格式等，在對電子文件進行歸檔的同時，應注意對電子文件的運行環境、使用的操作平臺、設備要求等進行說明，必要時運行電子文件的原程序應一并歸檔保管。

3、健全電子文件管理的檢查審核制度

2001年10月16日，國務院辦公廳下發的《電子公文傳輸管理暫行辦法》中明確指出：“電子公文與相同內容的紙質公文具有同等法律效力”。因此，電子公文管理工作要得到強化，就必須建立相應的核查制度，定期對文書、檔案部門進行管理檢查，重點檢查歸檔文件是否完整，公文檔案形成的過程手續是否齊全，是否符合歸檔、立卷和網上傳輸的要求等等。

4、規范公文制作和控制程序

對形成的新的公文檔案要指定一個終端（專人或部門），各方面的公文檔案經終端審核后統一在網絡上發送，確保各種來源的檔案實現統一的格式和結構，便于規范處理和控制。檔案數據的傳輸交流和使用要本著“規范、先進、實用”的原則，盡量采用通用的文件格式。嚴格各環節的管理權限，對文件處理過程中的各類修改信息應予以保留，不可任意進行刪除處理。

5、加強電子文件軟、硬件設施管理

要積極開辟電子檔案存儲的新途徑，為檔案管理部門配備必要的計算機刻錄設備，對應歸檔的電子文件、數據資料采用通用格式的光盤存儲。要及時修補管理軟件的安全漏洞，對防火墻和防病毒軟件實現全天候自動升級，搞好檔案上傳、下載的安全等級和訪問權限。在硬件管理上，要進一步完善電子文件和計算機設備的保管設施和環境，溫度保持在17-20℃之間，相對濕度保持在35-40%之間，同時強化防磁設施的完善和維護，有條件的應及時升級服務器主機和數據庫的硬件設施，確保檔案電子信息數據在保存和傳輸過程中安全、穩定。

6、重視和加快電子文件管理人員的培養

電子檔案管理是一個新生事物，從事電子文件管理的人員必須具備檔案管理方面的基礎知識和計算機信息技術等多方面的技術技能。因此，培養和造就一批電子文件、電子檔案管理人員是當務之急。就目前各機關單位來說，一是要重視吸納專業型的人才充實到干部隊伍中來，如電子計算機軟硬件技術或數字通信技術、接受過大學教育的檔案管理專業人才，對此類人才可以經過短期專業培訓就基本能夠達到電子檔案管理工作的需要。二是加大教育投入，抽調一批學歷達到一定水平且熱愛檔案管理工作的人員，對他們系統的進行檔案管理基礎知識、電子計算機知識、數字通信技術進行強化培訓，使他們迅速掌握電子檔案管理的基本知識技能，解決電子檔案管理人才缺乏的現狀。

參考文獻：

篇4

法院紙質檔案是訴訟檔案的基礎，在保持原有整理辦法的基礎之上，應更加注重紙質檔案和電子卷宗的結合管理。受傳統模式的影響，很多兼職檔案員都比較注重紙質卷宗的裝訂保存和更改，會容易疏忽同步更新到電子卷宗。作為檔案管理部門，一定要注意提示兼職檔案員保證紙質檔案和電子檔案的完全一致，如有更改，一定要做到雙同步，保證100%的一致，也為利用提供方便。雖然紙質檔案的利用率大大降低，但是仍然存在上訴、外院借閱的情況。紙質檔案的出庫現象仍不容忽視。現在很多法院都已經引入二維碼打印機，將有案件信息的二維碼貼到卷宗封皮上。但據我個人了解，此功能并沒有實際利用起來，二維碼掃描后只是能顯示該卷的基本信息，如原被告、案號、結案方式等，在紙質卷已經找到的情況下，此二維碼沒有任何意義。筆者個人認為應當將紙質卷宗與電子卷宗相關化管理，生成的二維碼或條形碼，打印出來加磁貼到卷宗的檔號位置，取代原有手寫檔號，然后進行裝盒上架，并且在檔案室外安裝磁感報警系統。在借閱的時候，進行掃描消磁錄入系統，形成電子借卷單，歸還時核銷記錄。未經消磁的檔案將報警提示。這樣通過二維碼管理檔案卷宗，可以使庫存檔案數量一目了然，檔案去向一清二楚，把紙質卷宗的利用、安全的問題得到很好的解決。同時，可以與智能密集架集成，通過二維碼實現檔案“無序存放，有序管理”，只要電腦選中該案卷，智能密集架自動彈出，基本告別人工查找紙質卷宗及按序上架的繁重任務。

二、檔案審批管理的新構想

司法改革以來，我院將審管辦與辦公室合并，統一由辦公室主任管理，這是司法改革下的我院新的探索與嘗試。而審管辦與檔案室本來就是息息相關的兄弟科室，審管辦負責案件評查工作，這項工作在很大程度上決定著電子卷宗的質量以及以后的利用情況。嚴把評查關是檔案室利用數字化的電子卷宗關鍵一步。但是現在的實際情況是每月結案量不斷增長，數量巨大，完全靠人工評查很難做到百分百的嚴格。之前省高院開發的庭審直播評查系統，可以很大程度上提高庭審效率，自動化巡查庭審質量，大大減輕了人工壓力。筆者呼吁可以聯系相關人員開發自動與人工相結合的審批評查系統，對現在經常出現的掃描不清楚、漏頁情況自動予以退回。如果有了自動評查系統，不但可以緩解審批人員的工作壓力，相信電子卷宗的質量一定可以得到質的提高。而且在人員管理上，可以讓審管辦與檔案室合并辦公，雖各有分工但仍屬于同一整體，這樣更可以讓審批人員深刻體會到電子卷宗利用時出現的問題，使審批工作更有針對性。

三、檔案利用的新方式

在大信息時代，檔案的利用也要走向云端。互聯網+的情況下，完全應當更加簡潔便利。現在要求裁判文書上網已經大大方便了當事人、律師等相關的法律工作者，但是宣傳力度較小，并且不能加蓋法院公章等，在實際操作中仍存有很大的不便。尤其在如今利用率極高的情況下，雖電子卷宗方便檔案員查找打印，但受人員、計算機數量限制，仍不能滿足日益增長的利用。筆者認為應當設立自助式電子閱檔室，根據實際情況配備適當數量的計算機和打印機，安裝適合當事人查詢訴訟檔案信息的軟件，方便當事人利用。訴訟檔案管理軟件當事人客戶端，只掛接訴訟檔案正卷庫，對于正副卷合一的需經檔案管理員特別授權才能查閱，刑事卷的公安卷、檢察卷不建議對外查閱。訴訟卷正卷只能瀏覽，不得隨意進行下載和打印，確有需要的可以在網上進行申請，檔案管理員在網上操作予以審批，審批同意后可以自行打印加蓋法院電子簽章來完成。同時還要注意計算機的安全管理，不得插U盤，要設置重啟恢復程序，不得進行查詢瀏覽外的其他操作等等，確保設備和數據安全。其次如今利用率極大的情況下，僅靠人工記錄效率低下。當事人利用軟件查閱檔案時應當用身份系統記錄，并在電腦上記錄其查閱復制的內容。本院或外單位工作人員查閱時，也應記錄在案，清楚把握。這不僅能清楚的記錄當事人的查閱復制的內容，還可以根據記錄進行大數據統計，把握檔案查詢的動向，也方便檔案部門對利用效果進行溝通反饋。

四、檔案保密工作的新要點

在信息時代下法院的各項工作中，保密工作越發凸顯其重要性。各基層法院的訴訟檔案已不再定密級，但副卷內容仍屬于審判秘密。在訴訟檔案完全數字化的情況下，保證審判秘密的安全管理也十分重要。應做到“三嚴禁”：1.嚴格按照規定，除上級法院調卷及重審再審需要外，訴訟檔案副卷嚴禁對外借閱及復制利用。2.法院專網上副卷的密級要一律選擇內部事項或其他，嚴禁選擇“秘密”，否則在非涉密計算機上處理涉密內容嚴重違反保密相關規定。3.維護系統安全，做好權限管理，嚴禁內外網混用，嚴防被網絡黑客攻擊竊取審判秘密。除此之外，應定期和對新入職的書記員及工作人員進行保密培訓，嚴格保密制度，使每位干警始終保持保密意識。

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但不可否認的是，隨著人民群眾司法需求的增長，法院訴訟檔案管理體系在組織設置、制度建設、科技管理等方面也逐漸暴露出諸多與形勢任務不相適應的問題，亟待完善。其中最為突出的是缺少整體規劃和統一標準，在庫房建設、信息化建設等工作中，各家法院各自為政，導致一方面是重復建設、形成浪費，另一方面又因財力等因素導致庫房不足、管理系統難以完善，各院之間無法兼容，致使訴訟檔案跨院、跨省借閱難以實現。為此，建議從訴訟檔案管理的自身規律和未來發展趨勢綜合考慮，有效整合各類資源，在高級法院設立訴訟檔案管理中心，建立中心庫房，統一保存、管理實體檔案，同時，走科技強院之路，充分利用高科技手段，將單一實體檔案轉換為實體檔案和數字化檔案并存，實現檔案管理工作真正意義上的信息化，從而全面提高訴訟檔案管理體系的整體性、科學性、規范性。

一、當前訴訟檔案管理工作中存在的主要問題

(一)管理體制不健全

1、基礎規定過于滯后。當前法院檔案管理工作依據的法律法規是《中華人民共和國檔案法》、《中華人民共和國檔案法實施辦法》和《機關檔案管理工作條例》以及最高法院法(辦)發[1991]46號文件的有關規定。其中，制發于1991年的46號文件(包括《人民法院檔案管理辦法》等8項規章制度)是當前法院檔案管理工作的基礎。由于46號文件中的相關規定已經嚴重滯后，不能適應當前法院檔案管理工作的需要，一線法院檔案管理部門迫切需要一套適應新時期工作，便于執行的訴訟檔案管理辦法。

2.管理模式不科學。目前是各級法院各自管理本院自身形成的訴訟檔案，在管理上只重層級，不重集中統一。由于大多數基層法院的人、財、物力量有限，實踐中訴訟檔案庫房嚴重不足、檔案人員匱乏成為普遍現象。同時，由于各自為政，不同法院的規定不盡相同，加之實體卷宗使用不便、借閱環節上的安全無法充分保障等特點，導致跨院、跨省借閱訴訟檔案時難度較大，法院之間、檢法之間因此產生的矛盾日益凸顯。

3.管理手段不專業。其中最為突出的就是歸檔率的統計不科學，沒有標準的統計辦法，依據各法院信息化程度的高低做法不一。一般在審判管理軟件中未包含歸檔管理項目的法院，是依據各業務庭自己上報的應歸檔數和未歸檔數據來統計歸檔率，無法做到客觀全面。

4.監督、激勵機制不完善。目前，法院檔案管理工作是接受檔案局和高級法院檔案管理部門的雙重業務指導。法院系統自身至今還沒有設立專門針對檔案管理工作進行表彰的項目，尚未形成有效的激勵機制。

(二)信息化過程中標準不統一

當前，在“科技強院”思想的指導下，全國各地法院加快了信息化建設進程，訴訟卷宗數字化作為其中一項內容，也正在蓬勃開展。但是由于大多數都是各級法院各自獨立研發管理軟件，在設計上對檔案管理項目的歸屬未能形成統一的指導思想。由于訴訟檔案的專業性，一些普通的電子文件標準并不能完全滿足未來訴訟檔案信息化的系統整合和數據共享需求，必須盡快制定與訴訟檔案需求相匹配的、統一的設備標準、參數標準、接口標準。

(三)人、財、物保障不到位

1.庫房緊缺。近年來，隨著案件數量的激增，訴訟卷宗檔案數量劇增，所需空間急劇膨脹。而紙質實體卷宗具有原始性與不可替代性，因此即使訴訟檔案卷宗已經電子化，其仍需保存。按照規定，訴訟檔案保管期限最短的也要存放30年。囿于建設規劃標準及客觀實際，因訴訟爆炸本已在審判辦公用房方面捉襟見肘的各基層法院，無力、無處再擴建檔案庫房，檔案庫房嚴重緊缺。

2.人員編制短缺。法院系統是嚴重缺人的國家機關之一，“案多人少”的矛盾十分突出，法院有限的編制只能向一線審判部門傾斜，難以再為檔案部門配齊、配足人員。基層法院檔案管理工作總體局面是人少事多，忙于完成查收卷宗等基本任務，無力再進一步開展檔案管理創新與編寫檔案史料等檔案編研工作。

3.卷宗移轉不安全。訴訟檔案在審判過程中頻繁流轉不利于訴訟卷宗的安全。從一審、二審、申訴、再審、執行、抗訴等程序中的調卷、退卷過程中容易發生卷宗的損毀丟失。

二、完善訴訟檔案管理體系的設想

(一)構建新的檔案管理組織架構和科學的管理機制

1.設立各省法院檔案管理中心和中心檔案庫房。《檔案法》第二條明確規定，國家一切機關團體、企事業單位和其他組織所形成的檔案必須歸國家所有;第五條規定，檔案管理工作實行統一領導，分級管理的原則。訴訟檔案是國家檔案全宗的重要組成部分，法院是國家審判機關，以法院為全宗單位，以全宗為核心，實行訴訟檔案的分級集中統一管理是維護訴訟檔案真實性、可靠性的有力保障。長期以來各級法院各自管理其產生的訴訟檔案，只是做到了分級管理，沒有體現集中統一的優勢。

建議在高級法院以及部分中級法院設立集中統一管理轄區訴訟檔案的管理中心，建設中心檔案庫房集中存放基層法院的紙質卷宗。基層法院僅保留周轉庫房，保證實體紙質訴訟檔案形成后5年內的存放和保管。

2.建立健全訴訟檔案管理制度。建議最高法院盡快組織各法院通過認真細致的調研論證，制定新的訴訟檔案管理制度辦法，重點強調明確以下四方面內容:一是確定卷宗材料的排列順序。重點關注新增類型材料的放置位置。二是在立卷歸檔制度中強調卷一的索引功能。三是對照新修訂的民事訴訟法等法律法規及司法解釋，重新制定案由和保管期限的相關規定。四是建立科學有效的歸檔率統計模型，為各項考核提供公平、有力的基礎數字。

3.創新管理方式。一是建立調離人員檔案交接監督機制。二是搞好配套開發。探索研發裁判文書制作系統，將裁判文書從啟動、呈批、審查、印刷的整個流程電子化，達到真正的無紙化審判。

4.科學配置人力，強化業務培訓。檔案管理工作本身具有較強的專業性，法院的訴訟檔案具有更強的專業性。不論采用何種編制的人員，都應當保持檔案隊伍的相對穩定，保證檔案人員政治過硬，不斷提高檔案人員的業務能力。

5.完善激勵機制。可以考慮設立法院檔案管理先進工作者獎項，以充分調動法院檔案管理工作人員的工作積極性和主動性。

(二)訴訟檔案信息化的解決思路

1.標準先行，科學規劃。檔案的信息化建設必須以科學發展觀為指導。建議由最高法院根據訴訟檔案管理的實際需求出臺法院系統的訴訟檔案的電子化標準，指導和規范全國各級各類法院訴訟檔案電子化。在當前不能夠統一開發商和統一應用軟件的情況下，作為訴訟檔案電子化的基本依據，并采取相應措施促使各級法院在系統開發中嚴格遵守，以便于在今后的發展中實現數據結構的統一。

2.建立統一的訴訟檔案管理軟件。各行各業應用管理軟件的統一是大勢所趨。建議由最高法院統一標準，統一軟件，保證最高法院對全國法院訴訟檔案資源的有效采集，真正實現由上到下的四級檔案管理體系。

3.創建電子檔案查詢體系。全國法院系統均實現電子化歸檔后，在四級法院建立一個完整的電子檔案查詢系統，與現有的法院案件信息管理系統整合在一起，凡是上訴或進入審判監督程序的案件，根據一定的審批程序，向有關法官開放電子卷宗。這樣可以極大地減少審判過程中的調卷量，緩解審判庭和法院檔案部門的工作壓力，也可以減少卷宗在調閱過程中出現的沖突及案卷丟失的風險。

4.訴訟案卷數字化并卷。在訴訟檔案管理中，同一原、被告的案件在不同的審理階段會形成不同的卷宗，如減刑假釋案件、申訴復查案件、再審案件、執行案件的卷宗原則上都應該采取并卷的方法進行管理，達到全面掌握案件各階段審理情況的目的。