經(jīng)濟(jì)學(xué)的起點(diǎn)精選(五篇)

序言：作為思想的載體和知識(shí)的探索者，寫作是一種獨(dú)特的藝術(shù)，我們?yōu)槟鷾?zhǔn)備了不同風(fēng)格的5篇經(jīng)濟(jì)學(xué)的起點(diǎn)，期待它們能激發(fā)您的靈感。

篇1

內(nèi)容提要: 學(xué)科理論體系的邏輯起點(diǎn)必須是針對(duì)學(xué)科研究對(duì)象中最廣泛最普遍現(xiàn)象的最簡(jiǎn)單、最抽象的本質(zhì)規(guī)定，它與 歷史 的起點(diǎn)是辯證統(tǒng)一的。照此原則所確定的邏輯起點(diǎn)包含了對(duì)學(xué)科理論體系的規(guī)定性。環(huán)境損害是環(huán)境法學(xué)邏輯起點(diǎn)的必然選擇，它對(duì)環(huán)境法學(xué)理論體系的規(guī)定性在以往的環(huán)境法學(xué)研究中已初見端倪，以后將更加充分地表現(xiàn)出來。

 

 

      任何理論研究都應(yīng)該有自己的邏輯起點(diǎn)，任何一個(gè)成熟的理論體系都有自己合理的邏輯起點(diǎn)，環(huán)境法學(xué)研究及其理論體系也不能例外。像其他許多學(xué)科一樣，環(huán)境法學(xué)圍繞研究對(duì)象形成眾多范疇，如何在這些范疇中確定學(xué)科的邏輯起點(diǎn)，對(duì)環(huán)境法學(xué)學(xué)科的構(gòu)建和完善具有重大影響。本文旨在嘗試尋找環(huán)境法學(xué)的邏輯起點(diǎn)。

      一、確定一門學(xué)科邏輯起點(diǎn)的原則及邏輯起點(diǎn)的意義

      學(xué)科的邏輯起點(diǎn)不是可以隨意選定的。正如霍布斯所言，“一門 科學(xué) 的起點(diǎn)，不可能是我們從圓圈中選擇的任意點(diǎn)。”他指出:“在一片懷疑的陰霾中露出的一線理性之光，指引我們走向豁然開朗的境界，那么它就是我們探討的出發(fā)點(diǎn)，就是我們消除懷疑的過程中尋找的指路明燈。”[1]霍布斯所說的“指引我們走向豁然開朗境界”的“指路明燈”就是一定“學(xué)科的起點(diǎn)”。那么，我們又怎樣才能找到那可以“指引我們走向豁然開朗境界”的“指路明燈”呢？

      黑格爾首次在其《邏輯學(xué)》中辟專節(jié)論述了學(xué)科的邏輯起點(diǎn)問題。（黑格爾在其《邏輯學(xué)》中專門論述“必須用什么作科學(xué)的開端”。他所稱的“開端”就是“邏輯起點(diǎn)”(參見:黑格爾.邏輯學(xué)，上卷[m].楊一之，譯.北京:商務(wù)印書館，1981:51—65;黑格爾.邏輯學(xué)[m].梁志學(xué)，譯.人民出版社，2002:50，167—170.)。）從黑格爾的論述中我們可以看出他把“純有”確定為 哲學(xué) 的邏輯起點(diǎn)所遵循的基本原則，通過對(duì)他的相關(guān)論證的分析我們可以對(duì)邏輯起點(diǎn)在學(xué)科理論體系構(gòu)建中的作用有更深刻的認(rèn)識(shí)。黑格爾認(rèn)為，確定學(xué)科邏輯起點(diǎn)首先應(yīng)該遵循的原則就是，邏輯起點(diǎn)必須是直接與間接統(tǒng)一的、最抽象的、最簡(jiǎn)單的范疇。邏輯起點(diǎn)必須是“絕對(duì)的”，或者說是“抽象的”，它“不可以任何東西為前提，必須不以任何東西為中介”，不能以其他什么對(duì)象為“根據(jù)”。因此，它也“不能對(duì)他物有所規(guī)定”，它本身“不能包含任何內(nèi)容”，因?yàn)椤皟?nèi)容之類的東西會(huì)是與不同之物的區(qū)別和相互關(guān)系，從而就會(huì)是一種中介。”[2]邏輯起點(diǎn)“不能是一個(gè)具體物，不能是在本身以內(nèi)包含著一種關(guān)系那樣的東西”，所以，邏輯起點(diǎn)本身在他的“單純的、未充實(shí)的直接性中，必須被當(dāng)作一個(gè)不可拆分的東西”[2]61。其次，黑格爾認(rèn)為，邏輯起點(diǎn)與歷史起點(diǎn)是相一致的。“邏輯理念 發(fā)展 的不同階段采取了先后相繼出現(xiàn)的哲學(xué)體系的形態(tài)”，哲學(xué)內(nèi)容的歷史展開與純邏輯理念的辯證展開都是從抽象到具體，一方面有“一致性”，另一方面又有“分歧”。他認(rèn)為，“邏輯學(xué)的開端與真正的哲學(xué)史的開端是相同的”，在“愛利亞學(xué)派的哲學(xué)里”，更確切地說是在“巴門尼德的哲學(xué)里”，就“看到了這個(gè)開端”[3]。因此，黑格爾認(rèn)為歷史的起點(diǎn)與邏輯的起點(diǎn)二者相一致，只要能夠確定哲學(xué)史的開端，就可以確定整個(gè)哲學(xué)理論體系的邏輯起點(diǎn)。

      黑格爾認(rèn)為，邏輯起點(diǎn)在一定學(xué)科理論體系的構(gòu)建中具有極其重要的意義。在他看來，邏輯起點(diǎn)就是整個(gè)理論體系得以建立的基礎(chǔ)和根據(jù)，它決定了其后的整個(gè)學(xué)科理論體系。邏輯起點(diǎn)本身“應(yīng)當(dāng)是全部科學(xué)的根據(jù)”[2]54，“最初的東西又同樣是根據(jù)，而最后的東西又同樣是演繹出來的東西”。按照他的理解，“從最初的東西出發(fā)，經(jīng)過正確的推論，而到最后的東西”，“離開端而前進(jìn)，應(yīng)當(dāng)看作只不過是開端的進(jìn)一步規(guī)定”，所以“開端的東西仍然是一切后繼者的基礎(chǔ)并不因后繼者而消滅。前進(jìn)并不在于緊緊推演出一個(gè)他物，或過渡為一個(gè)真正的他物;———而且只要這種過渡一發(fā)生，這種前進(jìn)也便同樣又把自己揚(yáng)棄了，所以哲學(xué)的開端，在一切后繼的發(fā)展中，都是當(dāng)前現(xiàn)在的、自己保持的基礎(chǔ)，是完全長留在以后規(guī)定的內(nèi)部的東西”[2]56。因此，“開端既不是什么任意的和暫時(shí)承認(rèn)的東西，也不是隨便出現(xiàn)和姑且假定的東西，而是后來它本身表明了把它作為開端，是做得對(duì)的”[2]57。由“開端”開始的邏輯的“前進(jìn)”，即從邏輯起點(diǎn)出發(fā)去一步一步地構(gòu)建起一定學(xué)科理論體系大廈，結(jié)果是由起點(diǎn)決定的。這便決定了一定理論體系的完整性和可反復(fù)驗(yàn)證性。在黑格爾看來，“對(duì)于科學(xué)說來，重要的東西倒并不很在乎有一個(gè)純粹的直接物作為開端，而在乎科學(xué)的整體本身是一個(gè)圓圈，在這個(gè)圓圈中，最初的也將是最后的東西，最后的也將是最初的東西”[2]56。“前進(jìn)就是回溯到根據(jù)，回溯到原始的和真正的東西。”[2]55既然“科學(xué)向前運(yùn)動(dòng)的路線”是“一個(gè)圓圈”[2]56－57，邏輯起點(diǎn)不是一經(jīng)釋放就無法回收的太空碎片，這就從邏輯上向我們提出了慎重確定邏輯起點(diǎn)的要求。

      黑格爾把“純有”作為哲學(xué)的邏輯起點(diǎn)，他的“圓圈”觀雖然具有唯心主義的神秘色彩和片面性，但其辯證法思想?yún)s為馬克思所繼承。馬克思在確定《資本論》的邏輯起點(diǎn)時(shí)批判地吸收了黑格爾關(guān)于邏輯起點(diǎn)理論中的合理因素。他把商品作為《資本論》的邏輯起點(diǎn)。（對(duì)馬克思的選擇與黑格爾哲學(xué)之間的關(guān)系，列寧有深刻的認(rèn)識(shí)。他說“不鉆研和不理解黑格爾的全部邏輯學(xué)，就不能完全理解馬克思的《資本論》，特別是它的第一章”。(見:列寧.列寧全集:38卷[m].北京:人民出版社，1960:191.)）

      從馬克思的相關(guān)論述中我們可以看出在確定邏輯起點(diǎn)所遵循的原則以及邏輯起點(diǎn)的意義上唯物辯證法對(duì)黑格爾唯心辯證法的揚(yáng)棄。對(duì)于確定邏輯起點(diǎn)所應(yīng)遵循的原則，馬克思與黑格爾持相同的觀點(diǎn)。他認(rèn)為，邏輯起點(diǎn)必須是整個(gè)研究對(duì)象中最簡(jiǎn)單、最普遍的東西，也就是通過對(duì)客體的具體分析所達(dá)到的最簡(jiǎn)單、最抽象的規(guī)定。他指出:“對(duì)資產(chǎn)階級(jí)社會(huì)來說，勞動(dòng)產(chǎn)品的商品形式，或商品的價(jià)值形式，就是 經(jīng)濟(jì) 的細(xì)胞形式。”[4]“商品形式是資產(chǎn)階級(jí)生產(chǎn)的最一般的和最不發(fā)達(dá)的形式”[5]，“資本主義生產(chǎn)方式占統(tǒng)治地位的社會(huì)的財(cái)富，表現(xiàn)為‘龐大的商品堆積’，單個(gè)的商品表現(xiàn)為這種財(cái)富的元素形式”。正因?yàn)槿绱耍R克思的研究才從分析“商品”開始[5]47。馬克思還進(jìn)一步闡述了以一定邏輯起點(diǎn)為中心的“思維行程”。他在《〈 政治 經(jīng)濟(jì)學(xué)批判〉導(dǎo)言》中明確區(qū)分了政治經(jīng)濟(jì)學(xué)的兩種方法或兩條道路:“在第一條道路上，完整的表象蒸發(fā)為抽象的規(guī)定;在第二條道路上，抽象的規(guī)定在思維行程中導(dǎo)致具體的再現(xiàn)。”[6]對(duì)于科學(xué)理論體系的建構(gòu)，馬克思主張從抽象到具體，而不是從具體到抽象。所以，抽象思維法則中認(rèn)識(shí)的邏輯過程可概括為:從感性具體到抽象規(guī)定再到理性具體。這一過程實(shí)際上分為前后相繼的兩個(gè)邏輯行程或兩條道路。第一條道路是從感性具體到抽象規(guī)定。在這條道路上，“完整的表象蒸發(fā)為抽象的規(guī)定”。這個(gè)邏輯行程的使命通常是從本學(xué)科領(lǐng)域細(xì)胞形態(tài)或元素形式的感性現(xiàn)象出發(fā)，舍棄掉它們各自所具有的一切個(gè)別的、特殊的或偶然的屬性，只抽出它們的一般本質(zhì)，形成抽象概念，目的是將所抽出來的東西用概念的形式鞏固下來。認(rèn)識(shí)的第二條道路是從抽象規(guī)定到理性具體，它以第一條道路的終點(diǎn)為自己的起點(diǎn)。在這條道路上，“抽象的規(guī)定在思維的行程中導(dǎo)致具體的再現(xiàn)”。處在認(rèn)識(shí)的第一條道路終點(diǎn)和第二條道路起點(diǎn)的概念，就是有關(guān)學(xué)科理論體系的邏輯起點(diǎn)。

      此外，馬克思還賦予邏輯與歷史相一致原則以新的含義。恩格斯在《卡爾·馬克思“政治經(jīng)濟(jì)學(xué)批判”》一文中論及馬克思政治經(jīng)濟(jì)學(xué)方法時(shí)指出:“經(jīng)濟(jì)范疇出現(xiàn)的順序同它們?cè)谶壿嫲l(fā)展中的順序也是一樣的”，邏輯的發(fā)展“是跟隨著現(xiàn)實(shí)的發(fā)展”的。“歷史從哪里開始，思想進(jìn)程也應(yīng)當(dāng)從哪里開始，而思想進(jìn)程的進(jìn)一步發(fā)展不過是歷史過程的抽象的、理論上前后一貫的形式上的反映”，只不過不是對(duì)現(xiàn)實(shí)的具體歷史的“ 自然 歷史的描述”，而是“經(jīng)過修正的”，“按照現(xiàn)實(shí)的歷史進(jìn)程本身的 規(guī)律 修正的”。在這種情況下，“每一個(gè)要素可以在他完全成熟而具有典范形式的發(fā)展點(diǎn)上加以考察”[7]。歷史是在先的，在邏輯順序上一般也是在先的。（當(dāng)然，這樣說并不等于承認(rèn)邏輯的起點(diǎn)必然是研究對(duì)象的歷史起點(diǎn)。）

      至于邏輯起點(diǎn)的意義，馬克思也認(rèn)為邏輯起點(diǎn)決定著整個(gè)理論體系的構(gòu)建，并且決定著理論體系的終點(diǎn)。不同的是，馬克思是用矛盾與發(fā)展的觀點(diǎn)來看這種決定的。邏輯起點(diǎn)包含著研究對(duì)象及其整個(gè)發(fā)展過程中一切矛盾的胚芽，因而從它出發(fā)，可以達(dá)到對(duì)研究對(duì)象的本質(zhì)認(rèn)識(shí)，經(jīng)過一系列中介，能夠逐步從抽象上升為具體，從而形成整個(gè)理論體系。商品包含了資本主義社會(huì)一切矛盾的“萌芽”，通過分析這個(gè)“最簡(jiǎn)單的現(xiàn)象”，也就是資產(chǎn)階級(jí)社會(huì)的“細(xì)胞”可以“揭示”出資本主義社會(huì)的“一切矛盾(或一切矛盾的胚芽)”[8]。此外，馬克思在論及資本流通(循環(huán))時(shí)說:“循環(huán)的性質(zhì)中包含著這樣的情況:每一點(diǎn)同時(shí)表現(xiàn)為起點(diǎn)和終點(diǎn)，并且只有在它表現(xiàn)為終點(diǎn)的時(shí)候，它才表現(xiàn)為起點(diǎn)。”[9]從起點(diǎn)的個(gè)別(具體)到終點(diǎn)的個(gè)別(具體)，不是簡(jiǎn)單的回歸，而是經(jīng)過一系列的過渡、轉(zhuǎn)化，其過程呈現(xiàn)為螺旋線而不是簡(jiǎn)單的圓圈。一個(gè)過程的終點(diǎn)同時(shí)又是另一個(gè)過程的起點(diǎn)。這體現(xiàn)了他對(duì)黑格爾“封閉圓圈”的揚(yáng)棄。

      黑格爾和馬克思的學(xué)術(shù)實(shí)踐為我們思考理論體系的邏輯起點(diǎn)提供了指導(dǎo)和經(jīng)驗(yàn)。他們讓我們懂得邏輯起點(diǎn)必須是學(xué)科研究對(duì)象中最廣泛最普遍現(xiàn)象的最簡(jiǎn)單最抽象的本質(zhì)規(guī)定，它與歷史的起點(diǎn)之間是辯證統(tǒng)一的。按照這兩項(xiàng)原則確定的邏輯起點(diǎn)包含了對(duì)學(xué)科理論體系的規(guī)定性，決定了學(xué)科的理論體系，包括它的邏輯終點(diǎn)。

      二、環(huán)境損害:環(huán)境法學(xué)邏輯起點(diǎn)的必然選擇

      “要找出哲學(xué)中的開端，是一樁困難的事”[2]51，而環(huán)境法學(xué)邏輯起點(diǎn)的確定更不是一項(xiàng)輕而易舉的工作。這并不是指環(huán)境法學(xué)邏輯起點(diǎn)的確定必然會(huì)遇到在其他科學(xué)體系邏輯起點(diǎn)選擇上通常會(huì)遇到的困難，而是說環(huán)境法學(xué)的不成熟決定了其邏輯起點(diǎn)的確立需要費(fèi)更多的周折。一方面，作為環(huán)境法學(xué)研究對(duì)象的環(huán)境法是 法律 家族中的后生晚輩，其成長歷程剛剛開始，還沒有來得及充分展示自己，以至于人們一時(shí)還不能準(zhǔn)確把握它的本質(zhì)以及其他重要的屬性。這影響了環(huán)境法學(xué)的創(chuàng)建，使人們無法從這個(gè)對(duì)象中搜尋到足夠多的對(duì)確立環(huán)境法學(xué)邏輯起點(diǎn)有幫助的信息。另一方面，處于初創(chuàng)中的環(huán)境法學(xué)在一些基本理論問題上常常受先發(fā)法學(xué)學(xué)科（我們這里所說的先發(fā)學(xué)科指的是在以往幾個(gè)世紀(jì)中形成和發(fā)展起來的以民法學(xué)為骨干，以法 理學(xué) 為統(tǒng)帥的法學(xué)學(xué)科。即使僅從發(fā)生時(shí)代的先后而言，他們相對(duì)于環(huán)境法學(xué)都是先發(fā)的。）的影響，學(xué)科的獨(dú)立性還不明顯，使我們?yōu)橹畬ふ疫壿嬈瘘c(diǎn)的這個(gè)學(xué)科對(duì)象的輪廓還顯得不夠清晰。

      盡管如此，在盡可能地?cái)[脫先發(fā)法學(xué)學(xué)科的影響，對(duì)年輕的環(huán)境法作了縱向的和橫向的認(rèn)真審視之后，我們還是可以窺見那以環(huán)境法為基本研究對(duì)象的環(huán)境法學(xué)的邏輯起點(diǎn)。

      環(huán)境法與其它部門法一樣，都是用來調(diào)整社會(huì)關(guān)系的，只不過法律家族中的這個(gè)新成員所調(diào)整的社會(huì)關(guān)系有些特殊，它調(diào)整的是人們?cè)谛迯?fù)、保護(hù)和改善環(huán)境的過程中形成的人與人之間的關(guān)系，是以“環(huán)境”為必要中介而結(jié)成的社會(huì)關(guān)系。這與民法等法律部門所調(diào)整的社會(huì)關(guān)系有根本的差別。也許會(huì)有人拿其他社會(huì)關(guān)系與環(huán)境的相關(guān)性來否定環(huán)境社會(huì)關(guān)系的特殊性，比如在民法上的相鄰關(guān)系就常常包含某種“環(huán)境”因素。然而，這種反駁對(duì)于積極探索的意義是有限的。我們知道，環(huán)境法所關(guān)心的環(huán)境不是某個(gè)個(gè)人房前屋后的環(huán)境，而是帶有人類共同性特征的自然環(huán)境。（顯著的事例是，臭氧層空洞的出現(xiàn)和擴(kuò)大不是張家的環(huán)境問題，不是李家的環(huán)境問題，而是人類共同的環(huán)境問題。）這一點(diǎn)可以成為區(qū)分民法與環(huán)境法的一個(gè)界限。不過，說明這一點(diǎn)并不重要，重要是，作為環(huán)境法所調(diào)整的社會(huì)關(guān)系的媒介的環(huán)境是處于非正常狀態(tài)下的環(huán)境。水污染、大氣污染、土壤污染、放射性污染、基因污染、酸雨、沙漠化、臭氧層破壞、全球變暖等就是對(duì)這種非正常狀態(tài)的典型。從發(fā)生的角度一眼就可看出，環(huán)境法是由于不正常的環(huán)境的出現(xiàn)而引發(fā)的一個(gè)新的法律部門。非常明顯，如果環(huán)境一直處于良好狀態(tài)，就像早期農(nóng)耕時(shí)代那樣，就不會(huì)有環(huán)境法的產(chǎn)生。從環(huán)境法的實(shí)施或運(yùn)行的角度來看，它是調(diào)整由環(huán)境的不正常引發(fā)的各種社會(huì)關(guān)系的法。環(huán)境正常情況下人們之間的財(cái)產(chǎn)關(guān)系、家庭關(guān)系、行政隸屬關(guān)系等在傳統(tǒng)的財(cái)產(chǎn)法、家庭法、行政法等之下早已安排妥當(dāng)了。

      有一個(gè)在今天為人們所十分熟悉的詞匯可以用來說明環(huán)境法調(diào)整的社會(huì)關(guān)系都是以非正常的環(huán)境為媒介的社會(huì)關(guān)系，這個(gè)詞就是環(huán)境問題。在現(xiàn)有的能夠體現(xiàn)環(huán)境法學(xué)理論體系的著作中，我們不難發(fā)現(xiàn)它們都以分析“環(huán)境問題”作為各自所構(gòu)建的環(huán)境法學(xué)理論體系的開端。例如，金瑞林主編的《環(huán)境法學(xué)》（北京大學(xué)出版社，2002年版。）的第一章第三節(jié)論述的是“環(huán)境問題”、汪勁著的《

      三、作為邏輯起點(diǎn)的環(huán)境損害對(duì)環(huán)境法學(xué)理論體系的決定作用

      環(huán)境損害本身已經(jīng)蘊(yùn)含著環(huán)境法學(xué)所要解決的主要矛盾的萌芽，從環(huán)境損害出發(fā)可以確立環(huán)境法學(xué)的若干基本范疇，建立環(huán)境法學(xué)的基本觀點(diǎn)，構(gòu)建起環(huán)境法學(xué)的完整理論體系。以環(huán)境損害為起點(diǎn)構(gòu)建的這個(gè)理論體系可以擺脫以往環(huán)境法學(xué)研究中的諸如“拆借”其它學(xué)科的理論觀點(diǎn)之類的困局。

      從環(huán)境問題影響到人們的生產(chǎn)與生活開始，人們就探尋各種應(yīng)對(duì)和解決環(huán)境問題的策略與方法。正是在探尋解決環(huán)境問題的 法律 手段的認(rèn)識(shí)實(shí)踐過程中，環(huán)境法本身“ 自然 ”地經(jīng)歷了三個(gè)前后相繼的 發(fā)展 階段，即污染防治法時(shí)期、環(huán)境保全法時(shí)期和循環(huán)型社會(huì)法時(shí)期。在第一個(gè)階段中，人們面對(duì)環(huán)境污染和破壞，采取一些末端治理的措施;在第二個(gè)階段中，人們認(rèn)識(shí)到末端治理不能夠有效保護(hù)環(huán)境，便轉(zhuǎn)而把眼光移向人類環(huán)境行為的源頭，采取預(yù)防性措施。第三個(gè)階段是一個(gè)剛開始的嶄新階段，是“引導(dǎo)社會(huì)尊重自然，謀求人類與自然和諧相處”的階段。此一階段環(huán)境法的主要特點(diǎn)有:注意到人類是自然的組成部分，以生態(tài)文明為基本理念，以環(huán)境友好為基本態(tài)度，以與自然和諧相處為價(jià)值取向;以環(huán)境承載力為平衡環(huán)境保護(hù)和 經(jīng)濟(jì) 發(fā)展二者關(guān)系的基本依據(jù)和環(huán)境友好的底線;從生態(tài)的高度看待環(huán)境，保護(hù)環(huán)境，承認(rèn)環(huán)境保護(hù)的優(yōu)先地位;以保護(hù)生態(tài)為環(huán)境保護(hù)的重要任務(wù)，重視生態(tài)功能的保護(hù)與恢復(fù);以環(huán)境保護(hù)為基本任務(wù)，注意運(yùn)用規(guī)劃、宏觀經(jīng)濟(jì)調(diào)控手段實(shí)現(xiàn)環(huán)保目的;按照物質(zhì)閉路循環(huán)的構(gòu)想，促進(jìn)降低人類活動(dòng)對(duì)環(huán)境的影響，追求人與自然的和諧[14]。無論是污染防治型環(huán)境法，還是旨在謀求人與自然和諧相處的環(huán)境法，其所關(guān)心和解決的主要矛盾都是 現(xiàn)代 經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)與自然生態(tài)系統(tǒng)之間的矛盾，簡(jiǎn)單說就是人類行為與自然之間的矛盾。循環(huán)型社會(huì)法階段的環(huán)境法已經(jīng)很明顯地在揭示了這一點(diǎn)。這一矛盾是全人類共同面對(duì)的，而不是某個(gè)人或某個(gè)群體為一方的矛盾。如果能有效地解決這一矛盾，整個(gè)人類就能夠與外部自然和諧相處，從而獲得人類自身繁榮發(fā)達(dá)的基本條件。這是全部環(huán)境保護(hù)努力，同時(shí)也是環(huán)境法的主要任務(wù)和基本追求。環(huán)境法學(xué)應(yīng)當(dāng)圍繞如何用法律的手段來妥善合理地解決人類與自然的矛盾展開研究，加工自己的基本范疇，鋪陳自己的理論體系。環(huán)境法學(xué)理論體系應(yīng)當(dāng)成為如何用法律手段解決人類與自然矛盾的理論說明。

      環(huán)境損害已經(jīng)蘊(yùn)含了人類與自然矛盾的“萌芽”。這種萌芽的不斷發(fā)育展現(xiàn)的是三對(duì)基本矛盾，即人類的現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)與生態(tài)系統(tǒng)之間的矛盾、人類個(gè)體與人類整體之間的矛盾、人類個(gè)體之間的矛盾。如果說環(huán)境法制建設(shè)走過的路已經(jīng)加載了人類經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)與自然生態(tài)系統(tǒng)矛盾的路標(biāo)，那么，這對(duì)矛盾是由人類對(duì)環(huán)境“外加”的損害引發(fā)的，不是大自然的運(yùn)動(dòng)、變化造成的。（如果說大自然的某種異常運(yùn)動(dòng)可以帶來，事實(shí)上也常常帶來人類的生產(chǎn)生活的不便，那么，這類不和諧不是法律所能解決的，從而也就不是環(huán)境法的任務(wù)。）環(huán)境法要完成自己的使命就必須幫助人類克服這對(duì)矛盾，而環(huán)境法學(xué)應(yīng)當(dāng)對(duì)如何克服這對(duì)矛盾拿出辦法，提供理論解說。

      人類對(duì)環(huán)境“外加”的損害往往都是人類行為共同作用的結(jié)果，比如，酸雨是由許許多多 企業(yè) 、個(gè)人向空中排放二氧化硫之類氣體共同作用的結(jié)果。環(huán)境損害是施加給人類集體的損害，而造成這種損害的，也就是“共同作用”的源頭卻是個(gè)體行為，在酸雨損害的個(gè)案中就是具體的企業(yè)或者個(gè)人排放含硫氣體的行為。這里包含著人類個(gè)體和人類整體的矛盾。如果以人類整體利益為取舍的標(biāo)準(zhǔn)，環(huán)境法的任務(wù)便是為了防止或醫(yī)治人類環(huán)境的損害去制止或限制人類個(gè)體的危害環(huán)境的行為。環(huán)境法學(xué)應(yīng)當(dāng)是對(duì)這種禁止或者限制提供合理性說明或提供更便捷的禁止或限制手段的科

      學(xué)。

      人類的環(huán)境行為，包括企業(yè)行為和個(gè)人生活中的利用環(huán)境的行為，一般來說，在主觀上不存在加害的故意，這些行為在人類文明發(fā)展的 歷史 上原本都是正當(dāng)?shù)模踔潦潜惶幱诮y(tǒng)治地位的道德所推崇的。然而，人類今天所遭遇的環(huán)境損害卻主要是由這種正當(dāng)?shù)男袨橐鸬摹Ｈ绾巫屵@種正當(dāng)?shù)男袨椴恢劣卺劤扇祟惤?jīng)濟(jì)系統(tǒng)與自然生態(tài)系統(tǒng)之間的矛盾，不至于構(gòu)成對(duì)人類整體利益的危害呢？對(duì)這個(gè)問題的答案必然包含的內(nèi)容是如何處理人類個(gè)體之間的矛盾。首先，人類不可能也不應(yīng)該停止一切環(huán)境行為，因?yàn)閭€(gè)體的人和人們組成的群體的存在和發(fā)展離不開自然環(huán)境，以實(shí)施一定的環(huán)境行為為必要條件。在這個(gè)基本前提之下，人類可以做出的選擇只能是設(shè)法調(diào)整人類不同個(gè)體之間的關(guān)系。可以說人類個(gè)體之間的矛盾的解決是全部環(huán)境問題能否最后得到解決的關(guān)鍵，是有效防止環(huán)境損害，從而實(shí)現(xiàn)“公眾環(huán)境利益”的關(guān)鍵。今天的環(huán)境法學(xué)就應(yīng)當(dāng)擔(dān)當(dāng)起從理論上解決不同個(gè)體如何利用環(huán)境的問題的任務(wù)。

      從環(huán)境損害出發(fā)，環(huán)境法學(xué)可以逐漸確立若干基本范疇，形成環(huán)境法學(xué)的范疇體系。目前的環(huán)境法制建設(shè)實(shí)踐和環(huán)境法學(xué)理論研究已經(jīng)向我們提供了一系列的法律概念，如污染防治、排污總量控制、排污許可、環(huán)境退化、生態(tài)破壞、環(huán)境規(guī)劃、環(huán)境影響評(píng)價(jià)、環(huán)境監(jiān)測(cè)、環(huán)境信息公開、清潔生產(chǎn)、延伸生產(chǎn)者責(zé)任等等。它們都是圍繞環(huán)境保護(hù)中的、同時(shí)也就是環(huán)境法學(xué)所面對(duì)的主要矛盾展開的。污染防治、排污總量控制、排污許可、環(huán)境退化、生態(tài)破壞等都是在已經(jīng)發(fā)生和將要發(fā)生環(huán)境損害的情況下設(shè)置的治理或者預(yù)防的制度，或?qū)σ呀?jīng)發(fā)生和將要發(fā)生的環(huán)境損害的描述，這些概念反映的就是這類用來應(yīng)對(duì)已然的和有發(fā)生之虞的環(huán)境損害的制度和措施。環(huán)境規(guī)劃、環(huán)境影響評(píng)價(jià)、環(huán)境監(jiān)測(cè)、環(huán)境信息公開、清潔生產(chǎn)、延伸生產(chǎn)者責(zé)任等，作為制度都不是在完全沒有環(huán)境損害的情況下的無病，而是為防范、減輕環(huán)境損害而為人類所發(fā)明的防治之法。這些概念雖然不一定都能進(jìn)入基本范疇的行列，但它們都可以成為環(huán)境法學(xué)范疇體系中的成員。環(huán)境法學(xué)研究的當(dāng)前和今后任務(wù)之一就是從這些概念以及其他我們沒有提到的概念中“遴選”出對(duì)構(gòu)建環(huán)境法學(xué)理論體系具有基石作用的基本范疇，使環(huán)境法學(xué)的范疇體系更加完整。

      環(huán)境損害決定了環(huán)境法學(xué)理論體系是一個(gè)應(yīng)對(duì)性的學(xué)理體系。環(huán)境損害對(duì)這個(gè)體系的決定已經(jīng)有所表現(xiàn)，在以后的環(huán)境法學(xué)發(fā)展中還將進(jìn)一步地表現(xiàn)出來。從近年來的環(huán)境法學(xué)研究情況看，以環(huán)境損害為邏輯起點(diǎn)的環(huán)境法學(xué)理論體系已經(jīng)展現(xiàn)了它的部分輪廓或某些局部特征:

      第一，以環(huán)境承載力為基礎(chǔ)性判斷，以循環(huán)型社會(huì)為路徑，以實(shí)現(xiàn)人與自然和諧為基本目標(biāo)。經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展的實(shí)踐表明，作為人類生存和發(fā)展之載體的環(huán)境具有一定的承受限度，人類活動(dòng)對(duì)環(huán)境的影響不應(yīng)超過這一限度，否則就會(huì)造成包括環(huán)境損害在內(nèi)的一系列損害后果。環(huán)境承載能力的客觀局限性必然使傳統(tǒng)的線性發(fā)展模式受到挑戰(zhàn)，并要求人類使之向循環(huán)型社會(huì)發(fā)展模式轉(zhuǎn)變。環(huán)境法必須把實(shí)現(xiàn)人與自然和諧當(dāng)成自己的基本目標(biāo)。簡(jiǎn)單的污染防治法、簡(jiǎn)單的資源保護(hù)法，或者它們的簡(jiǎn)單的結(jié)合，或者再加上一些學(xué)者所說的生態(tài)保護(hù)法等，無法實(shí)現(xiàn)這樣的目的。按照實(shí)現(xiàn)人與自然和諧的這一目標(biāo)的要求，環(huán)境法的調(diào)整領(lǐng)域應(yīng)更為寬闊，但它也不能變成把其他行政事務(wù)都包攬的“法律雜燴”[15]。

      第二，以 科學(xué) 發(fā)展觀為指導(dǎo)思想。循環(huán)型社會(huì)的發(fā)展模式是可持續(xù)發(fā)展理念的體現(xiàn)，它使人類經(jīng)濟(jì)與社會(huì)的發(fā)展建立在環(huán)境資源可持續(xù)供給的基礎(chǔ)之上，力求把人類活動(dòng)對(duì)環(huán)境的不利影響減到最低限度，最大限度地防止環(huán)境損害的發(fā)生。這與我國“十一五”規(guī)劃綱要所提出的“立足節(jié)約資源保護(hù)環(huán)境推動(dòng)發(fā)展”的科學(xué)發(fā)展觀是相契合的。科學(xué)發(fā)展一定是正視經(jīng)濟(jì)發(fā)展和環(huán)境保護(hù)之矛盾的發(fā)展。在科學(xué)發(fā)展觀的指導(dǎo)下，應(yīng)當(dāng)致力于解決環(huán)境損害問題，通過謀求克服環(huán)境損害的辦法為經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展服務(wù)。

      第三，以義務(wù)為本位，以預(yù)防為基本原則。環(huán)境損害的累積與環(huán)境的惡化造成傳統(tǒng)法律所確立的權(quán)利義務(wù)模式的動(dòng)搖。要防止為公眾利益所“系”的環(huán)境損害的發(fā)生，或醫(yī)治已經(jīng)發(fā)生的環(huán)境損害、恢復(fù)公眾受損的環(huán)境利益，顯然不能指望實(shí)際上對(duì)環(huán)境損害的發(fā)生負(fù)有無法推卸責(zé)任的個(gè)人權(quán)利，不能指望給這種權(quán)利提供庇護(hù)的法。環(huán)境法不再是權(quán)利授予法，而是義務(wù)配置法。（關(guān)于環(huán)境法應(yīng)以義務(wù)為本位的觀點(diǎn)可參見徐祥民.從全球視野看環(huán)境法的本位[g]//呂忠梅，徐祥民.環(huán)境資源法學(xué)論叢:第3卷，北京:法律出版社，2003:1－22．）由于環(huán)境損害后果一般都難以恢復(fù)，甚至具有不可逆性，所以，對(duì)環(huán)境損害必須立足預(yù)防。以預(yù)防原則作為環(huán)境法的基本原則已經(jīng)是國內(nèi)外環(huán)境法學(xué)界的共識(shí)。

      第四，以普遍承擔(dān)環(huán)境責(zé)任，兼顧環(huán)境正義為處理不同主體之間關(guān)系的基本原則。環(huán)境損害帶來的是人類環(huán)境利益的損害，在這種損害中，每一個(gè)人都是受害者，同時(shí)又常常都是致害者。比如對(duì)全球變暖。在同一環(huán)境下的人們對(duì)環(huán)境損害往往都負(fù)有責(zé)任。保護(hù)環(huán)境，同時(shí)也就是保護(hù)共同的環(huán)境利益，是每一個(gè)人都應(yīng)承擔(dān)的責(zé)任。但是，責(zé)任的普遍性并不意味著責(zé)任的平均分擔(dān)。對(duì)環(huán)境保護(hù)的責(zé)任應(yīng)當(dāng)是一種有區(qū)別的責(zé)任。這不僅是因?yàn)椴煌闹黧w對(duì)環(huán)境施加的影響不同，從而對(duì)引起環(huán)境損害的責(zé)任不同，還因?yàn)椴煌黧w所具備的保護(hù)環(huán)境的條件(比如技術(shù)條件、財(cái)力條件、所處地理位置條件等)各不相同。讓條件不同的人承擔(dān)相同的責(zé)任是不合正義的。國際社會(huì)普遍接受的國際環(huán)境法上的“共同但有區(qū)別的責(zé)任”原則同我們這里所說的普遍責(zé)任與環(huán)境正義兼顧是一致的。

 

 

 

注釋:

  [1]霍布斯.論公民[m].應(yīng)星，馮克利，譯.貴陽:貴州人民出版社，2003:4.

  [2]黑格爾.邏輯學(xué):上卷[m].楊一之，譯.北京:商務(wù)印書館，1981:54.

  [3]黑格爾.邏輯學(xué)[m].梁志學(xué)，譯.北京:人民出版社，2002:168－169.

  [4]馬克思.資本論[m].北京:人民出版社，1975:8.

  [5]馬克思，恩格斯.馬克思恩格斯全集:23[m].北京:人民出版社，1972:99.

  [6]馬克思，恩格斯.馬克思恩格斯選集:2[m].北京:人民出版社，1972:103.

  [7]馬克思，恩格斯.馬克思恩格斯全集:13[m].北京:人民出版社，1965:533.

  [8]列寧.列寧選集:二卷[m].北京:人民出版社，1972:713.

  [9]馬克思，恩格斯.馬克思恩格斯全集:46卷(上冊(cè))[m].北京:人民出版社，1975:152.

  [10]徐祥民.環(huán)境法學(xué)[m].北京:北京大學(xué)出版社，2005:12.

篇2

1.微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)課程及其教學(xué)的特點(diǎn)

微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)是伴隨著資本主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制的產(chǎn)生和發(fā)展而形成的經(jīng)濟(jì)學(xué)說，其理論體系和教學(xué)的特點(diǎn)主要表現(xiàn)在以下幾個(gè)方面：

1.1 理論體系具有綜合性

微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)以價(jià)格理論為核心，以單個(gè)消費(fèi)者和單個(gè)生產(chǎn)者為研究對(duì)象，主要由價(jià)格理論，消費(fèi)者行為理論，生產(chǎn)者理論，市場(chǎng)理論，分配理論等構(gòu)成；微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)中的眾多學(xué)派，產(chǎn)生了眾多的經(jīng)濟(jì)學(xué)著作、代表人物及主要觀點(diǎn)，有些經(jīng)濟(jì)學(xué)理論是相互補(bǔ)充、相互完善的，也有一些經(jīng)濟(jì)理論則相互排斥、相互對(duì)立。因此，對(duì)微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)各學(xué)派的理論和觀點(diǎn)要有分析、有鑒別的加以學(xué)習(xí)和研究。

1.2 研究方法具有多樣性

微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)的方法論方面有抽象化、數(shù)學(xué)化的特點(diǎn)。數(shù)學(xué)方法在微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)的應(yīng)用是非常普遍的，如微積分、求導(dǎo)，幾何圖形，圖表等，但是學(xué)生習(xí)慣于以普通語言邏輯來分析問題。但是我們說數(shù)學(xué)在微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)中的應(yīng)用只是為了說明經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象經(jīng)濟(jì)規(guī)律，所以說如果只有數(shù)學(xué)是萬萬不行的，它會(huì)使經(jīng)濟(jì)學(xué)流于形式主義；必須把數(shù)學(xué)與其他說明的經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象經(jīng)濟(jì)規(guī)律聯(lián)系起來才能更好的理解經(jīng)濟(jì)學(xué)的基本原理方法。微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)的分析方法以實(shí)證分析為主，廣泛運(yùn)用數(shù)學(xué)推導(dǎo)和數(shù)學(xué)模型來論證經(jīng)濟(jì)變量之間的相互關(guān)系，如需求函數(shù)、供給函數(shù)、生產(chǎn)函數(shù)等。在基本理論的論述中多將語言邏輯分析與數(shù)學(xué)分析相結(jié)合，既有抽象的概念，又有形象的圖像；既有定性分析，又有定量分析，特別是邊際分析法和均衡分析法是常用的分析方法，微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究方法具有可借鑒性。

1.3 研究的內(nèi)容具有理論性與實(shí)用性

如何利用和配置稀缺的社會(huì)資源進(jìn)行生產(chǎn)，以滿足人們的多方面的需求是一切經(jīng)濟(jì)制度共同面臨的問題，不同的經(jīng)濟(jì)制度只是以不同的生產(chǎn)方式和分配方式來解決這些問題，價(jià)格機(jī)制對(duì)資源的配置作用是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制下所普遍存在的，因此，微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)中的價(jià)格理論、生產(chǎn)理論、市場(chǎng)理論等具有普遍的指導(dǎo)意義，對(duì)我們正在建立社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制下的企業(yè)政府都有一定的借鑒作用。雖然微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)來源于西方，但它對(duì)于市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)運(yùn)行環(huán)境、運(yùn)行方式、調(diào)節(jié)手段的理論卻是我國市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制的改革所迫切需要的，值得我們借鑒和學(xué)習(xí)。通過學(xué)習(xí)使學(xué)生擴(kuò)展理論分析的空間，懂得多角度、多范圍、多層面來分析社會(huì)經(jīng)濟(jì)問題，能對(duì)復(fù)雜的社會(huì)經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象進(jìn)行客觀的描述。

1.4 教學(xué)表現(xiàn)出以下明顯的特點(diǎn)

一是現(xiàn)代微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)具有很強(qiáng)的開放性，門派很多，有的觀點(diǎn)針鋒相對(duì)，這種理論體系上的開放性和挑戰(zhàn)性要求我們要有所鑒別、博采眾家之長。二是微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)的理論是特定歷史條件下的產(chǎn)物，我們不能割裂它們的歷史性。在應(yīng)用上是如此，在理解上也是如此。大多數(shù)理論在教科書中都缺乏充足的介紹，這是每本教材無法避免的特點(diǎn)。但學(xué)習(xí)過程中不了解理論產(chǎn)生的歷史背景，尤其是有關(guān)的學(xué)術(shù)背景，則不可能準(zhǔn)確把握理論的淵源，對(duì)理論的認(rèn)識(shí)就是不全面的。比如微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)中的關(guān)鍵術(shù)語，如邊際效用，我們最初是難于接受的，如果我們知道了邊際革命產(chǎn)生的歷史背景，邊際主義者的實(shí)用哲學(xué)主義的由來，邊際量的理解就不如現(xiàn)在那么生硬了。再如經(jīng)濟(jì)學(xué)中的各流派的觀點(diǎn)，每一學(xué)派都有自己的理論體系，我們沒有對(duì)這些理論體系的研究，就不能了解理論的基礎(chǔ)。

2.工商管理類專業(yè)學(xué)生的基本特點(diǎn)

工商管理類專業(yè)的學(xué)生是未來企業(yè)的經(jīng)營管理者，是未來的職業(yè)經(jīng)理人的主要成員，他們的素質(zhì)高低，直接影響著企業(yè)經(jīng)營效益的好壞。這個(gè)任務(wù)要求經(jīng)濟(jì)管理類專業(yè)不僅要培養(yǎng)他們學(xué)習(xí)“知識(shí)”，更要培養(yǎng)“能力”，不僅要介紹具體的管理、營銷等方面的方法、知識(shí)，也要研究公司運(yùn)營中的戰(zhàn)略問題、生產(chǎn)問題、激勵(lì)員工問題，更重視實(shí)際應(yīng)用性，因此就要求教師在使學(xué)生接受良好的知識(shí)性教育的同時(shí)，不斷進(jìn)行教學(xué)手段與教學(xué)方法改革，讓學(xué)生將所學(xué)的知識(shí)與實(shí)際問題接觸，使其更好地適應(yīng)社會(huì)和用人單位的需要。工商管理類專業(yè)學(xué)生所處的知識(shí)氛圍、校園文化及其知識(shí)結(jié)構(gòu)、思維方式和未來就業(yè)方向與其他類專業(yè)的學(xué)生有很大不同，把握這類學(xué)生的特點(diǎn)對(duì)講好微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)這門課有十分重要。總的來講，這些學(xué)生的基本特點(diǎn)有以下幾個(gè)方面：

2.1 學(xué)生人文知識(shí)豐富，數(shù)學(xué)基礎(chǔ)相對(duì)薄弱

財(cái)經(jīng)院校有很多文科生，有豐富的歷史、人文等方面的知識(shí)，在學(xué)習(xí)時(shí)，更希望把微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)作為一門純?nèi)宋目茖W(xué)或社會(huì)科學(xué)來學(xué)習(xí)。微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)是經(jīng)管類學(xué)生所學(xué)的一門專業(yè)課，一般在二年級(jí)上學(xué)期開設(shè)，這些剛剛接觸專業(yè)課的學(xué)生有一些相同的特點(diǎn)：他們雖然讀過或聽說過一些經(jīng)濟(jì)理論，但經(jīng)濟(jì)學(xué)知識(shí)不夠完善，沒有一條貫穿于經(jīng)濟(jì)知識(shí)的主線，也不能形成體系。他們?cè)谝荒昙?jí)已經(jīng)學(xué)習(xí)了微積分課程，但由于經(jīng)管類專業(yè)文理兼收，學(xué)生數(shù)學(xué)基礎(chǔ)參差不齊，財(cái)經(jīng)類院校學(xué)生對(duì)高等數(shù)學(xué)的學(xué)習(xí)要求與工科專業(yè)的要求不同，他們只需學(xué)習(xí)“經(jīng)濟(jì)數(shù)學(xué)”。這一明顯的知識(shí)結(jié)構(gòu)特點(diǎn)，導(dǎo)致學(xué)生普遍對(duì)定性分析感興趣，對(duì)定量分析的方法和步驟不愿深入。

2.2 學(xué)生思維方式偏重于感性認(rèn)識(shí)

教學(xué)中講到經(jīng)濟(jì)學(xué)家的生平、經(jīng)濟(jì)學(xué)的淵源時(shí)，學(xué)生非常感興趣，而講到邏輯推導(dǎo)、圖、表、公式、數(shù)學(xué)證明等內(nèi)容時(shí)，則不習(xí)慣接受。西方經(jīng)濟(jì)學(xué)在研究方法上不同于政治經(jīng)濟(jì)學(xué)之處就在于它廣泛使用數(shù)學(xué)工具進(jìn)行經(jīng)濟(jì)分析。但經(jīng)濟(jì)學(xué)畢竟不是自然科學(xué)，而是社會(huì)科學(xué)，對(duì)許多經(jīng)濟(jì)理論的深刻理解要求學(xué)生必須具備一定的人文知識(shí)、歷史知識(shí)和社會(huì)學(xué)知識(shí)，這正是財(cái)經(jīng)類院校學(xué)生的優(yōu)勢(shì)。因此，在教學(xué)過程中應(yīng)該因勢(shì)利導(dǎo)，結(jié)合學(xué)生的思維特點(diǎn)組織教學(xué)，并有意識(shí)地引導(dǎo)學(xué)生進(jìn)行理性思維和邏輯思維。教師要在教學(xué)中要把感性的東西理性化，理性化的東西給感性化。

2.3 學(xué)生缺乏對(duì)企業(yè)和社會(huì)的深入了解

微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)有很強(qiáng)的實(shí)踐性，但大學(xué)生剛剛從高中畢業(yè)，基本上是從學(xué)校到學(xué)校，理論知識(shí)學(xué)了很多，但實(shí)踐活動(dòng)卻很少，有少數(shù)同學(xué)甚至對(duì)國家的基本經(jīng)濟(jì)方針都難以理解。現(xiàn)代社會(huì)的發(fā)展特點(diǎn)決定了學(xué)生迫切需要了解國家在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下指導(dǎo)企業(yè)運(yùn)營管理的微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)理論，了解我國現(xiàn)在的企業(yè)的管理體制、管理現(xiàn)狀及其深層次原因。因此，“理論聯(lián)系實(shí)際”是微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)教學(xué)的必然選擇。

2.4學(xué)生課前不預(yù)習(xí)，課后不復(fù)習(xí)

給學(xué)生布置的課后作業(yè)題不及時(shí)完成，在上課時(shí)有些同學(xué)才趕作業(yè)，更有甚者有一部分同學(xué)直接就是抄別人的作業(yè)答案。

3.提高微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)教學(xué)效果的幾點(diǎn)建議

3.1 把握微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)的基本內(nèi)容體系

這點(diǎn)學(xué)生往往容易忽視，他們?cè)谟龅絾栴}以后不知如何使用頭腦中的知識(shí)，不知道應(yīng)該用什么樣的理論、什么樣的工具來解決。學(xué)習(xí)過程中他們關(guān)心的是知識(shí)點(diǎn)而不是微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)的統(tǒng)一性，結(jié)果是他們難以將知識(shí)點(diǎn)串起來。微觀經(jīng)濟(jì)理論是一個(gè)系統(tǒng)的學(xué)科體系，把握它的基本框架更易于掌握它包含的知識(shí)點(diǎn)。我在講完這門課時(shí)進(jìn)行復(fù)習(xí)時(shí)歸納出如下幾點(diǎn)：一是要掌握最基本的概念：比如稀缺性、均衡、機(jī)會(huì)成本、市場(chǎng)結(jié)構(gòu)、市場(chǎng)失靈等。二是要掌握三大均衡：需求與供給的均衡，消費(fèi)者均衡（需求的均衡）生產(chǎn)者均衡（供給的均衡）三是要掌握微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)的十大規(guī)律（定理）：比如需求規(guī)律、供給規(guī)律、供求定理、恩格爾定理、邊際效用遞減規(guī)律、邊際報(bào)酬遞減規(guī)律、科斯定理等。四是要掌握二個(gè)失靈：市場(chǎng)失靈與政府失靈，也就是說市場(chǎng)不是十全十美的，也有缺陷，需要政府調(diào)節(jié)；同時(shí)政府有時(shí)也是不完善的，需要不斷改革完善。通過復(fù)習(xí)歸納使學(xué)生掌握了這門課的內(nèi)容體系及重點(diǎn)。另外要區(qū)分政治經(jīng)濟(jì)學(xué)與微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)，微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)是從西方引進(jìn)過來的，它和宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)構(gòu)成西方經(jīng)濟(jì)學(xué)的理論體系。在學(xué)微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)這門課之前，許多同學(xué)已學(xué)過政治經(jīng)濟(jì)學(xué)，學(xué)習(xí)微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)，要注意不能把這兩門課混淆起來。雖然他們都屬于經(jīng)濟(jì)學(xué)，但它們的理論體系與內(nèi)容是完全不同的：政治經(jīng)濟(jì)學(xué)以研究生產(chǎn)關(guān)系為主，要揭示資本主義制度產(chǎn)生、發(fā)展及將來滅亡的規(guī)律，微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)不研究經(jīng)濟(jì)制度本身，只研究具體經(jīng)濟(jì)問題；政治經(jīng)濟(jì)學(xué)屬于規(guī)范經(jīng)濟(jì)學(xué)，微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)屬于實(shí)證經(jīng)濟(jì)學(xué)，二者是從不同的角度來研究經(jīng)濟(jì)問題的。所以，它們的基本概念與理論都完全不同。

3.2 著重講清微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)的基本概念與理論

微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)的內(nèi)容很多。學(xué)生要在短暫的時(shí)間內(nèi)掌握這些內(nèi)容是有困難的。這樣，在課堂教學(xué)中時(shí)就要?jiǎng)?wù)求精而不求多，抓住重點(diǎn)，講清講透重點(diǎn)和難點(diǎn)，使學(xué)生舉一反三，觸類旁通。對(duì)于其概念，決不能要求學(xué)生死記硬背，而要側(cè)重于理解。對(duì)于理論要注意它本身的推理邏輯，不要以個(gè)別現(xiàn)象來否定或批評(píng)一種理論。

3.3 講授法與案例教學(xué)法的并用

以講授法為主，案例教學(xué)法為輔。講授法是一種傳統(tǒng)的、也是一種主要的教學(xué)方法。它一般是由教師在課堂上講述知識(shí)，學(xué)生在課堂上聽取知識(shí)，教師處于主動(dòng)地位，學(xué)生處于被動(dòng)地位。微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)內(nèi)容較多，這種教學(xué)方法適合于人數(shù)比較多的課堂，講授理論知識(shí)內(nèi)容的含量比較大。對(duì)于大堂課主要使用這種方法。但是教學(xué)效果不是很理想。對(duì)于小班課，也就是學(xué)生人數(shù)30—60人之間的，可以多使用案例教學(xué)法。通過案例教學(xué)，增強(qiáng)了學(xué)生分析問題、解決問題的能力，學(xué)生了解眾多企業(yè)的營運(yùn)狀況，培養(yǎng)了自己獨(dú)立處理企業(yè)經(jīng)濟(jì)管理問題的能力。組織案例教學(xué)可以結(jié)合我國當(dāng)前經(jīng)濟(jì)改革中的一些熱點(diǎn)問題，收集信息、數(shù)據(jù)、案例，組織學(xué)生圍繞著老師給定的思考題進(jìn)行課堂或課外討論。在案例教學(xué)中應(yīng)鼓勵(lì)學(xué)生暢所欲言和有理有據(jù)的論證，條件允許的話，甚至可以采取辯論的形式，發(fā)揮財(cái)經(jīng)院校學(xué)生能言善辯的特長。講授法與案例教學(xué)法并用能取長補(bǔ)短，達(dá)到較好的教學(xué)效果。具體的實(shí)施方法如下：課前，教師布置一個(gè)案例或閱讀材料讓學(xué)生準(zhǔn)備，提出討論的問題。要求學(xué)生對(duì)布置的案例或閱讀材料中的有關(guān)問題進(jìn)行解析；課堂上，通過提問、記錄，促使學(xué)生討論及提供可能有益于班上思考和學(xué)習(xí)的數(shù)據(jù)、理論或見解來引導(dǎo)案例討論；最后對(duì)學(xué)生的參與進(jìn)行評(píng)價(jià)，根據(jù)原定的教學(xué)目標(biāo)對(duì)案例和其他材料進(jìn)行評(píng)價(jià)并更新教案。在這里要首先把學(xué)生分成幾個(gè)小組，討論時(shí)先小組討論，再由每個(gè)小組派一個(gè)代表發(fā)言。教師最后總結(jié)。另外案例討論也必須在講解了相關(guān)的經(jīng)濟(jì)學(xué)原理之后進(jìn)行。

3.4 傳統(tǒng)方法與現(xiàn)代多媒體教學(xué)法緊密結(jié)合

傳統(tǒng)教學(xué)方法與多媒體教學(xué)各有所長，應(yīng)該把兩者的優(yōu)點(diǎn)結(jié)合起來。多媒體教學(xué)可以形象直觀展示教學(xué)內(nèi)容，信息量大，生動(dòng)形象。但如果掌握不好僅僅拘泥于多媒體，效果反而不理想，也就是多媒體僅僅是一個(gè)工具，是學(xué)生與老師溝通的橋梁，學(xué)生有時(shí)候往往重視了那些華麗的外表而忽視了課程的內(nèi)容，加之多媒體教學(xué)信息量大速度快，學(xué)生可能跟不上老師的思路，印象就不深刻。而傳統(tǒng)方法粉筆加黑板，學(xué)生可能更容易跟上老師的思路，理解所學(xué)的內(nèi)容。所以要把兩者很好的結(jié)合起來。一部分內(nèi)容可以采取板書，涉及到的案例、圖表等資料用多媒體展示以節(jié)省課堂教學(xué)時(shí)間。

3.5 考核方式要多樣化

考試集多種功能于一身，在教學(xué)過程中有不可替代的作用，它是對(duì)學(xué)生的“學(xué)”和老師的“教”的一次客觀的評(píng)價(jià)。科學(xué)的考試方法能夠有效地促進(jìn)學(xué)生創(chuàng)新能力的發(fā)展，使老師發(fā)現(xiàn)教學(xué)中的問題，因此，應(yīng)該設(shè)計(jì)一套科學(xué)合理的考試制度，變過去一次性閉卷考試為多種考核方式相結(jié)合來考察學(xué)生的學(xué)習(xí)情況。平時(shí)成績(jī)與期末考試相結(jié)合，平時(shí)成績(jī)可包括課堂發(fā)言、課堂討論，課堂出勤等，目前我院這一部分可占到總評(píng)成績(jī)的30%，期末考試成績(jī)占70%。我們認(rèn)為應(yīng)加大平時(shí)成績(jī)的比重，平時(shí)占50%，期末考試成績(jī)占50%，這樣可以促使學(xué)生注重平時(shí)的學(xué)習(xí)，而不至于只在考試之前突擊幾天，臨時(shí)記憶以應(yīng)付考試，使學(xué)生能牢牢掌握這門課程的主要內(nèi)容體系。

3.6 注重習(xí)題訓(xùn)練，多做習(xí)題

篇3

一、悖論之一：利潤率（利率）的邊際決定與資本計(jì)量的循環(huán)論證

新劍橋?qū)W派對(duì)新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)最猛烈的批評(píng)，一個(gè)很關(guān)鍵的地方就是新古典生產(chǎn)函數(shù)中出現(xiàn)了資本計(jì)量的悖論，這個(gè)悖論引發(fā)了新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)一系列相關(guān)命題和假設(shè)的矛盾，因此，資本計(jì)量問題在新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)中占有十分重要的地位。所謂資本計(jì)量悖論，簡(jiǎn)單地說就是：資本的價(jià)格取決于資本供給與需求的均衡，資本的供給決定于儲(chǔ)蓄，資本的需求決定于資本的邊際生產(chǎn)率，供求均衡時(shí)的利潤率（利率）恰好等于產(chǎn)量對(duì)資本的導(dǎo)數(shù)即資本的邊際生產(chǎn)率（注：在新古典競(jìng)爭(zhēng)均衡條件下，利潤率又被看作是利息率。），這就要求資本的數(shù)量獨(dú)立于利潤率而預(yù)先得到確定；但是資本本身并不能獨(dú)立于分配而預(yù)先確定，隨著工資率的變化，從而利潤率變化，相對(duì)價(jià)格會(huì)產(chǎn)生變化，相對(duì)價(jià)格的變化從而會(huì)出現(xiàn)對(duì)資本價(jià)值的重新估值，資本價(jià)值量本身的多少要取決于工資率或利潤率的配備，資本量是利潤率或工資率的一個(gè)函數(shù)（注：有關(guān)這個(gè)問題的論述李嘉圖最早涉及，威克塞爾(1893)較早就進(jìn)行了說明，后來羅賓遜(1956)、斯拉法(1960)等經(jīng)濟(jì)學(xué)家都進(jìn)行了有說服力的論證。），因此，利用資本的邊際生產(chǎn)率來求解利潤率（利率）就產(chǎn)生了邏輯上的循環(huán)論證，即已知利率(r)求資本(K)，再通過資本求利率的循環(huán)。

新古典關(guān)于利潤率邊際決定的原理可以從微觀和宏觀兩個(gè)方面加以解釋。從微觀方面而言，可以用幾個(gè)簡(jiǎn)單的公式加以表示，產(chǎn)量Q=f(L，K)，在產(chǎn)品價(jià)格為P的情況下，利潤率，工資率，根據(jù)歐拉定理(Euler'sTheorem)，若生產(chǎn)函數(shù)為一階齊次性質(zhì)，則產(chǎn)品的價(jià)值構(gòu)成是：PQ=PMP[，L]L+PMP[，K]K，即Y=wL+rK。各種要素根據(jù)各自的邊際生產(chǎn)率獲得收入，正好把產(chǎn)品價(jià)格“分配凈頸。因此，要素價(jià)格取決于要素的邊際生產(chǎn)率。

從宏觀方面而言，薩繆爾森等新古典學(xué)者將C-D生產(chǎn)函數(shù)Y=AL[α]K[1-α]加以運(yùn)用，并把它變成了論證新古典邊際生產(chǎn)力分配論的工具。一方面，他們根據(jù)國民收入分配的統(tǒng)計(jì)資料證明，在C-D生產(chǎn)函數(shù)中，產(chǎn)量對(duì)勞動(dòng)、資本兩種投入量的產(chǎn)出彈性系數(shù)即α和(1-α)，與美國國民收入分配中工資收入和財(cái)產(chǎn)收入各自所占份額（前者約占3/4，后者約占1/4）是基本一致的。另一方面，又利用數(shù)理方法進(jìn)行證明，所謂勞動(dòng)、資本的產(chǎn)出彈性，實(shí)際上不過是勞動(dòng)、資本的邊際生產(chǎn)力分別乘以各自的要素投入量，然后再比例于總產(chǎn)出的結(jié)果。因?yàn)椋瑢⑺鼈兎謩e乘以各自的投入總量L和K，再分別除以總產(chǎn)出Y=AL[α]K[1-α]，便會(huì)分別得到α和(1-α)，它們的經(jīng)濟(jì)含義顯然就是勞動(dòng)收入與資本收入在總收入中所占的相對(duì)份額。

從上述宏觀或者微觀角度的論證來看，新古典的邊際分配原理似乎天衣無縫。但是，無論是宏觀還是微觀，新古典都犯了一個(gè)嚴(yán)重的邏輯錯(cuò)誤——即循環(huán)論證的邏輯“悖論”。因?yàn)椋坏┪覀儚膬r(jià)值（價(jià)格）總量考察資本量(K)時(shí)，馬上就會(huì)發(fā)現(xiàn)，資本量又與利潤率(r)、工資率(w)以及資本加總時(shí)的相對(duì)價(jià)格(p)密切相關(guān)：K=g(w，r，p)，資本量的計(jì)量根本就離不開利潤率、工資率以及相對(duì)價(jià)格。顯然利潤率、工資率的邊際決定與資本量(K)的衡量離不開利潤率、工資率以及相對(duì)價(jià)格這一點(diǎn)是相互矛盾的，這種矛盾就是“資本計(jì)量悖論”。資本計(jì)量悖論并不是說資本本身不可以計(jì)量（注：當(dāng)然，資本計(jì)量本身還存在著指數(shù)的選取問題，隨著選取的統(tǒng)一利潤率不同，相對(duì)價(jià)格就不同，從而指數(shù)會(huì)發(fā)生變化，由此計(jì)量的資本價(jià)值量也會(huì)產(chǎn)生很大的差異。），而是要說明新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)利用生產(chǎn)函數(shù)求導(dǎo)即要素的邊際生產(chǎn)率來說明分配（如資本利息）的原理與資本計(jì)量本身離不開分配這一點(diǎn)存在著互相矛盾的循環(huán)論證。因此，資本計(jì)量悖論只是針對(duì)于純經(jīng)濟(jì)理論范疇而言，它僅涉及到新古典理論在邏輯上的精確性問題(Harcout，1972)。

對(duì)資本計(jì)量悖論的探討主要有兩條途徑；一是早期新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)家威克塞爾(Wicksell，K.)所闡述的被后人稱之為的“威克塞爾效應(yīng)”；二是被斯拉法(Sraffa，P.)復(fù)活的古典傳統(tǒng)途徑，即斯拉法在《用商品生產(chǎn)商品》(1960)一書中所作的解釋，羅賓遜(1953)、卡爾多、帕西內(nèi)蒂等其他新劍橋?qū)W者也有基本相近的論述。

新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)家威克塞爾很早就意識(shí)到利率(r)的變動(dòng)對(duì)資本價(jià)值(K)所產(chǎn)生的影響。（注：威克塞爾在1893年的著作《價(jià)值、資本與租金》中提出了被后人稱之為的“威克塞爾效應(yīng)”——即利率變動(dòng)會(huì)對(duì)資本價(jià)值產(chǎn)生影響，后在《國民經(jīng)濟(jì)學(xué)講義》（1901，1906，中文版，1983）第165-177頁中又有進(jìn)一步的詳細(xì)說明，但都局限在“負(fù)的威克塞爾效應(yīng)”上。后來威克塞爾在他的學(xué)生古斯塔夫·阿克曼(GustafAkerman)1923年的《實(shí)際資本與利息》一書中發(fā)現(xiàn)了另外一種形式的即“正的威克塞爾效應(yīng)”，這一點(diǎn)可參見Lutz，F(xiàn).A.TheTheoryofInterest，1968.P35-55.本文利用了后人更為規(guī)范的表述。）威克塞爾效應(yīng)就說明了這種影響。在沒有聯(lián)合生產(chǎn)的規(guī)模收益不變的經(jīng)濟(jì)中，若側(cè)重于兩種穩(wěn)定狀態(tài)的比較，那么可以用一個(gè)簡(jiǎn)單的公式表示威克塞爾效應(yīng)：設(shè)X[，i]為各種“資本品”，P[，i]為相應(yīng)的價(jià)格，則以價(jià)值衡量的資本量可以表示為，“威克塞爾效應(yīng)”可表示為式(1)，即利率變動(dòng)所帶來的資本價(jià)值的變動(dòng)。這個(gè)效應(yīng)可以分解為“價(jià)格威克塞爾效應(yīng)”和“實(shí)際威克塞爾效應(yīng)”兩部分構(gòu)成，即式(1)中等式右邊的兩個(gè)部分。（注：Burmeister，E.1980.CapitalTheoryandDynamics.Cambridge:CambridgeUniversity

Press.p118-134.）

附圖

式(1)說明，隨著利率的變動(dòng)，資本價(jià)值也在變動(dòng)，資本價(jià)值的這種變動(dòng)是通過“實(shí)際威克塞爾效應(yīng)”和“價(jià)格威克塞爾效應(yīng)”兩條途徑實(shí)現(xiàn)的。若僅考慮技術(shù)角度衡量的實(shí)物“資本品”，則實(shí)際威克塞爾效應(yīng)可以忽略。因此，威克塞爾效應(yīng)的凈結(jié)果是“價(jià)格威克塞爾效應(yīng)”。隨著利率(r)的變化，式(1)可能大于零，可能小于零，也可能等于零；對(duì)應(yīng)地，資本價(jià)值(K)可能上升，可能下降，也可能不變。因此，新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)利用生產(chǎn)函數(shù)求導(dǎo)（即邊際生產(chǎn)率）的方法來說明分配（如利率r），明顯存在循環(huán)的邏輯論證，因?yàn)槔时旧硎琴Y本價(jià)值確定的要素之一。但非常有意思的是，作為一個(gè)新古典主義者，威克塞爾自己并沒有放棄邊際生產(chǎn)率的分配理論，而認(rèn)為邊際生產(chǎn)力論對(duì)于資本而言，僅僅適用于個(gè)別企業(yè)，只是不能應(yīng)用于整個(gè)社會(huì)而已（威克塞爾，中文版，1983）。威克塞爾的這個(gè)論斷顯然比克拉克、威克斯蒂德(Wicksteed)等人更為高明一些，但這并沒有解決循環(huán)論證的悖論本身。

斯拉法作為古典傳統(tǒng)的繼承者，對(duì)新古典生產(chǎn)函數(shù)中的資本計(jì)量悖論一直持肯定的態(tài)度。斯拉法對(duì)資本計(jì)量邏輯悖論的批判是通過一個(gè)巧妙的生產(chǎn)方程（體系）進(jìn)行的，這個(gè)生產(chǎn)方程可以用式(2)表示。（注：這是一個(gè)高度概括的生產(chǎn)體系公式，每一種資本品的投入均以整體“1”看待，更為詳細(xì)的表示公式請(qǐng)參閱斯拉法《用商品生產(chǎn)商品》（中文版，1963）1997年重印本，第17，34，49，56，78等相關(guān)頁碼。另外，在說明利潤率對(duì)資本價(jià)值的影響時(shí)，斯拉法的表達(dá)方法和威克塞爾效應(yīng)表述的不同之處在于，威克塞爾效應(yīng)采用了加總后的價(jià)值構(gòu)成方程。）

p=(1+r)Ap+wl(2)

其中p是正常價(jià)格的列向量，A是物質(zhì)投入的矩陣，l是直接勞動(dòng)投入的列向量，w是統(tǒng)一的工資率，r是統(tǒng)一的利潤率。在具有經(jīng)濟(jì)意義的情況下，對(duì)于特定的任何可行工資率(w)來說，公式(2)可以相應(yīng)地得出非負(fù)的、標(biāo)準(zhǔn)的和唯一的利潤率(r)的同時(shí)，還能得到唯一的正數(shù)的價(jià)格向量(p)。就如斯拉法所說，利潤率的決定“必須和商品價(jià)格的決定，通過相同的機(jī)制，同時(shí)進(jìn)行”。（注：斯拉法：《用商品生產(chǎn)商品》（中文版，1963）1997年重印本，第12頁。）斯拉法的理論充分證明了在工資外生給定的情況下，利潤率和價(jià)格體系必須同時(shí)確定的原理。也就是說，資本價(jià)值(K)即公式(2)中的Ap部分的價(jià)值量作為一個(gè)可測(cè)數(shù)量而獨(dú)立于分配之外的情況幾乎是不可能的。威克塞爾、斯拉法和羅賓遜等許多學(xué)者都對(duì)資本計(jì)量悖論提出過若干重要的論述，得出的結(jié)論基本上是一致。（注：柳欣：《資本理論——價(jià)值、分配與增長理論》，陜西人民出版社，1994年版，第36-38頁。）

篇4

本文通過梳理現(xiàn)代宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)演變發(fā)展歷程中的三個(gè)重要階段，主要學(xué)派形成的歷史條件、思想淵源，以及其理論要點(diǎn)、政策主張和實(shí)踐，分析其演變發(fā)展過程的特點(diǎn)。

總體而言，現(xiàn)代宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)的產(chǎn)生和演變發(fā)展，是隨著西方國家經(jīng)濟(jì)發(fā)展過程中一些重要?dú)v史事件的出現(xiàn)而發(fā)生的，一直圍繞著國家干預(yù)和經(jīng)濟(jì)自由這兩大主題進(jìn)行爭(zhēng)論和融合。這兩種基本力量此消彼長，相互批判，相互融合，不斷深入發(fā)展，從而豐富了現(xiàn)代宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)理論和經(jīng)濟(jì)政策的實(shí)踐。

一、凱恩斯主義：現(xiàn)代宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)的形成

(一)凱恩斯主義

1929-1933年，資本主義國家出現(xiàn)了普遍性的經(jīng)濟(jì)大蕭條。首先是股市的暴跌風(fēng)波，接著是生產(chǎn)大幅度下降，企業(yè)大批破產(chǎn)，失業(yè)急劇增加。資本主義世界工業(yè)生產(chǎn)下降了37.2%,倒退到20世紀(jì)初的水平；失業(yè)和處于半失業(yè)狀態(tài)的人數(shù)接近5000萬。據(jù)估計(jì)，危機(jī)期間所造成的經(jīng)濟(jì)損失總額達(dá)到了2600多億美元。傳統(tǒng)的經(jīng)濟(jì)理論對(duì)此一籌莫展，既無法從理論上給予解釋，也無法從政策上提出擺脫困境的辦法。1這場(chǎng)危機(jī)促使人們對(duì)資本主義經(jīng)濟(jì)生產(chǎn)和基本矛盾進(jìn)行新的思考。統(tǒng)治階級(jí)迫切希望有一種新的經(jīng)濟(jì)理論，既要承認(rèn)資本主義經(jīng)濟(jì)危機(jī)和失業(yè)的存在，并且能提出應(yīng)對(duì)的政策，但又不要將危機(jī)的根源歸咎于資本主義制度。

在這種背景下，凱恩斯在理論、方法和政策上，都提出了與傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)學(xué)不同的觀點(diǎn)，其思想主要體現(xiàn)在1936年出版的《就業(yè)、利息和貨幣通論》一書中。凱恩斯主義的思想淵源是重商主義的國家干預(yù)學(xué)說、馬爾薩斯的有效需求不足學(xué)說、孟德維爾的高消費(fèi)促進(jìn)繁榮的學(xué)說和霍布森的過度儲(chǔ)蓄導(dǎo)致失業(yè)和經(jīng)濟(jì)蕭條的學(xué)說。

理論上，凱恩斯反對(duì)古典和新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)理論遵循的“供給會(huì)自動(dòng)創(chuàng)造需求”的薩伊定律,強(qiáng)調(diào)總需求是決定國民收入的關(guān)鍵。他提出三大心理規(guī)律：邊際消費(fèi)傾向遞減規(guī)律、資本邊際效率遞減規(guī)律和流動(dòng)偏好規(guī)律。在它們作用下，有效需求不足將導(dǎo)致大規(guī)模失業(yè)和生產(chǎn)過剩，而市場(chǎng)機(jī)制無法自動(dòng)調(diào)節(jié)并實(shí)現(xiàn)充分就業(yè)均衡。方法上，凱恩斯開創(chuàng)了宏觀經(jīng)濟(jì)的分析方法，即總量分析法，將貨幣經(jīng)濟(jì)和實(shí)物經(jīng)濟(jì)合為一體，克服了此前傳統(tǒng)的將貨幣經(jīng)濟(jì)和實(shí)物經(jīng)濟(jì)分開的“二分法”。政策上，凱恩斯反對(duì)“自由放任”和“無為而治”的傳統(tǒng)做法，主張國家通過財(cái)政政策和貨幣政策對(duì)經(jīng)濟(jì)生活進(jìn)行積極干預(yù)來消除失業(yè)和擺脫經(jīng)濟(jì)蕭條。

第二次世界大戰(zhàn)后，西方國家相繼接受凱恩斯理論，并根據(jù)“有效需求理論”來制定宏觀經(jīng)濟(jì)政策。例如，1945年，英國政府了就業(yè)政策白皮書》，聲稱政府將穩(wěn)定就業(yè)水平作為主要目標(biāo)和責(zé)任；加拿大和澳大利亞政府也宣布將充分就業(yè)作為戰(zhàn)后施政的重要目標(biāo)。1946年美國通過的“就業(yè)法案”規(guī)定“促進(jìn)最大限度的就業(yè)、生產(chǎn)和購買力是聯(lián)邦政府的一貫職責(zé)”。50年代以后，凱恩斯的宏觀經(jīng)濟(jì)理論進(jìn)入鼎盛時(shí)期，成為西方國家制定經(jīng)濟(jì)政策的理論基礎(chǔ)和行動(dòng)指南。

(二）新古典綜合派--凱恩斯主義的發(fā)展

第二次世界大戰(zhàn)以后，資本主義世界的經(jīng)濟(jì)逐漸恢復(fù)，此后的20多年是相對(duì)繁榮和穩(wěn)定發(fā)展的時(shí)期。凱恩斯的經(jīng)濟(jì)理論和政策主張，主要是針對(duì)經(jīng)濟(jì)危機(jī)提出的，追隨者必須對(duì)其理論進(jìn)行新的解釋，以適應(yīng)新的經(jīng)濟(jì)發(fā)展?fàn)顟B(tài)。這個(gè)時(shí)期資本主義世界的經(jīng)濟(jì)發(fā)展比較緩慢，又面臨著通貨膨脹的威脅，需要對(duì)凱恩斯《就業(yè)、利息和貨幣通論》中所忽視的長期發(fā)展、價(jià)格和工資問題進(jìn)行研究。此外，凱恩斯主義和新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的理論的不一致性，需要加以調(diào)和；經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的改變，也要求將反映市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)和反映國家干預(yù)的宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)結(jié)合起來。在這種理論和現(xiàn)實(shí)背景下，形成了新古典綜合派。

新古典綜合派的思想淵源是凱恩斯的經(jīng)濟(jì)理論和新古典經(jīng)濟(jì)理論。該學(xué)派理論的最大特點(diǎn)體現(xiàn)在“綜合”上：①綜合凱恩斯的經(jīng)濟(jì)理論和新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的理論，把凱恩斯宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)的總需求所引起的“收入效應(yīng)”，與傳統(tǒng)的微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)的價(jià)格變動(dòng)所引起的“替代效應(yīng)”結(jié)合起來。②綜合凱恩斯的短期分析方法與古典學(xué)派的長期分析方法。③將傳統(tǒng)的對(duì)市場(chǎng)自行調(diào)節(jié)的機(jī)制與凱恩斯所主張的政府干預(yù)機(jī)制結(jié)合起來。④把新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)強(qiáng)調(diào)的貨幣政策與凱恩斯強(qiáng)調(diào)的財(cái)政政策結(jié)合起來。⑤把非均衡分析方法與一般均衡分析方法結(jié)合起來。⑥80年代以后，其“綜合”的特征還表現(xiàn)為對(duì)凱恩斯主義反對(duì)派各種理論的綜合。其代表人物薩繆爾森曾經(jīng)說“星期一、三、五，我可以是一名薩伊定律的侍從，而星期二、四、六，我卻可以是一名凱恩斯分子。”

新古典綜合派的核心政策主張是“需求管理”思想，提倡由政府采取財(cái)政政策、貨幣政策和收入政策，對(duì)社會(huì)總需求進(jìn)行適時(shí)適度調(diào)節(jié)，穩(wěn)定經(jīng)濟(jì)增長。1950年代，新古典綜合派的政策主張是補(bǔ)償性財(cái)政政策和貨幣政策。1960年，肯尼迪總統(tǒng)采納了新古典綜合派代表人物托賓和奧肯的政策建議，削減個(gè)人所得稅，生產(chǎn)與就業(yè)得到了恢復(fù)和發(fā)展，但這又對(duì)1970年代的“滯脹”困境起了推波助瀾的作用。為了應(yīng)對(duì)這種困境，新古典綜合派又提出運(yùn)用多種政策工具實(shí)現(xiàn)多種經(jīng)濟(jì)目標(biāo)的策略。

二、新自由主義宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)的興起

第二次世界大戰(zhàn)以后，由于資本主義國家紛紛推行凱恩斯主義的需求管理政策，實(shí)施擴(kuò)張性財(cái)政政策和貨幣政策，雖然緩和了階段矛盾，推遲了周期性危機(jī)的爆發(fā)，剌激了生產(chǎn)與經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，但是卻造成了通貨膨脹的加劇。20世紀(jì)60年代后期，美國發(fā)生了急劇的通貨膨脹，并在70年代初形成了高通貨膨脹率和低增長率并存的“滯脹”局面，凱恩斯主義經(jīng)濟(jì)學(xué)對(duì)此束手無策。。5在這種情況下，新自由主義宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)，包括現(xiàn)代貨幣主義和供給學(xué)派在反對(duì)凱恩斯主義的論戰(zhàn)中迅速崛起。

(一)現(xiàn)代貨幣主義

現(xiàn)代貨幣主義的思想淵源是費(fèi)雪的貨幣數(shù)量論和芝加哥大學(xué)的經(jīng)濟(jì)自由主義理論。該學(xué)派強(qiáng)調(diào)貨幣問題的重要性，主張通過貨幣政策來消除通貨膨脹。其最重要的代表人物米爾頓?弗里德曼從50年代中期起，根據(jù)費(fèi)雪和芝加哥大學(xué)的傳統(tǒng)觀點(diǎn)，對(duì)貨幣數(shù)量理論作了新的論述，主要觀點(diǎn)是：貨幣是唯一重要的因素，貨幣數(shù)量變動(dòng)既影響物價(jià)水平，又影響商品和勞務(wù)的生產(chǎn)量或國民收入的變動(dòng)；通貨膨脹不僅被看成是純粹貨幣現(xiàn)象，而且被認(rèn)為是國家干預(yù)破壞市場(chǎng)機(jī)制作用的后果；反對(duì)凱恩斯主義的“需求管理”政策，提出有計(jì)劃地穩(wěn)定貨幣供應(yīng)量增長率（即按照國民收入增長率有比例地增加貨幣供應(yīng)量）的政策主張。

現(xiàn)代貨幣主義者曾提出過六大政策命題：中央銀行的首要任務(wù)是控制通貨膨脹，而不是失業(yè)；中央銀行需要使用明確而有效的目標(biāo)框架和工具變量；合適的工具變量是全額準(zhǔn)備金（制度）；中央銀行能夠充分精確地控制貨幣供給；貨幣供給是適宜的高層目標(biāo)；貨幣應(yīng)以穩(wěn)定或不變的比率增長。。]

貨幣主義在整個(gè)80年代成為撒切爾主義的理論基礎(chǔ)。撒切爾的通貨緊縮政策使失業(yè)率一路攀升：50-60年代，失業(yè)率只有1%-2%左右，1979年撒切爾上臺(tái)時(shí)為4.5%,1981年猛增至9.1%,1985年高達(dá)13%。

1979年，美國進(jìn)行了一場(chǎng)“貨幣主義者的實(shí)驗(yàn)”，美聯(lián)儲(chǔ)不再以利率為中心，而是使銀行儲(chǔ)備和貨幣供給遵循事先確定的增長路徑。這項(xiàng)政策在控制通貨膨脹方面取得了成功，從1978年到1982年，通貨膨脹率從13%降到了4%,失業(yè)率從6%上升到10%；但是卻使貨幣周轉(zhuǎn)率變得越來越不穩(wěn)定，因此美聯(lián)儲(chǔ)漸漸不再以它作為貨幣政策的風(fēng)向標(biāo)。

(二）供給學(xué)派

供給學(xué)派強(qiáng)調(diào)要注重經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的“供給方面”，其理論與政策的核心是說明財(cái)政政策的變化，尤其是邊際稅率的變化，對(duì)剌激勞動(dòng)積極性、儲(chǔ)蓄與投資等的作用，進(jìn)而對(duì)總供給和經(jīng)濟(jì)增長有著極為重要的影響。

供給學(xué)派的學(xué)術(shù)淵源主要是古典經(jīng)濟(jì)學(xué)，具體來說，主要是指從亞當(dāng)?斯密到約翰?穆勒，并由薩伊建立的“從供給出發(fā)，將生產(chǎn)、成本、生產(chǎn)率作為研究重點(diǎn)，并以經(jīng)濟(jì)自由主義為主要政策主張的經(jīng)濟(jì)理論體系”。供給學(xué)派反對(duì)凱恩斯“需求管理”的國家干預(yù)主義，認(rèn)為它是導(dǎo)致產(chǎn)生“滯脹”的根源，針鋒相對(duì)地提出了“供給管理”，強(qiáng)調(diào)財(cái)政政策的作用應(yīng)該影響供給而不是影響需求，以促進(jìn)私人儲(chǔ)蓄和投資，主張全面恢復(fù)新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的自由主義精神，尤其是薩伊定律。

供給學(xué)派的政策主張?jiān)诮?jīng)濟(jì)陷入“滯脹”和凱恩斯主義失靈的背景下被里根政府所采納。里根政府大幅減稅：1981年第一次總統(tǒng)預(yù)算將非勞動(dòng)所得收入的最高稅率從70%降到50%,把資本收益的最高稅率由28%降到20%。1983-1984年，美國成功地實(shí)現(xiàn)了經(jīng)濟(jì)復(fù)蘇，失業(yè)率降低。1986年，失業(yè)率回到70年代末期水平。

里根政府推行供給經(jīng)濟(jì)學(xué)，目的是通過增加供給提高生產(chǎn)率、消除“滯脹”。但推行減稅卻使稅收降低、赤字高漲，并造成低儲(chǔ)蓄率、低投資率、低生產(chǎn)率、高匯率，投資下降，國際市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力下降。

三、新古典宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)和新凱恩斯主義經(jīng)濟(jì)學(xué)

(一)新古典宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)（理性預(yù)期學(xué)派）

在20世紀(jì)70年代時(shí)，西方國家經(jīng)濟(jì)面臨“滯脹”和大量失業(yè)的困境，凱恩斯主義和現(xiàn)代貨幣主義的經(jīng)濟(jì)理論和政策主張都未能改變這種局面，一些經(jīng)濟(jì)學(xué)家從現(xiàn)代貨幣主義中分離出來，形成新古典宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)派。

新古典宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)的學(xué)術(shù)淵源是古典經(jīng)濟(jì)學(xué)和新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的自由市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)理論。該學(xué)派有3個(gè)重要的假設(shè)：理性預(yù)期（經(jīng)濟(jì)行為人對(duì)經(jīng)濟(jì)變量的主觀預(yù)期將符合這些變量實(shí)際的或者客觀的條件數(shù)學(xué)期望）、持續(xù)市場(chǎng)出清（工資和價(jià)格變動(dòng)非常迅速，因此市場(chǎng)總是處于均衡狀態(tài)）、經(jīng)濟(jì)當(dāng)事人最大化。從這些假設(shè)中可以推導(dǎo)出一些重要的政策主張：①政策無效主張。如果貨幣當(dāng)局宣布打算增加貨幣供給，理性的經(jīng)濟(jì)行為人會(huì)考慮這一信息并完全預(yù)見貨幣供給增加對(duì)一般物價(jià)水平的影響，因此，產(chǎn)出和就業(yè)保持在自然水平上不變。②減少通貨膨脹的產(chǎn)出和就業(yè)成本。為了減少通貨膨脹，經(jīng)濟(jì)體要承受產(chǎn)出和就業(yè)的損失。③動(dòng)態(tài)時(shí)間的不一致性、信譽(yù)和貨幣規(guī)則。最優(yōu)政策選擇是在動(dòng)態(tài)過程中發(fā)生變化的，由于存在試圖預(yù)期政策行為的當(dāng)事人，會(huì)導(dǎo)致政策制定者在一定時(shí)期內(nèi)的相機(jī)抉擇政策不會(huì)導(dǎo)致社會(huì)目標(biāo)函數(shù)的最大化。因此，要制定一些長期不變的政策規(guī)則，而不是相機(jī)抉擇，建立對(duì)規(guī)則的信譽(yù)比具體的規(guī)則本身更重要。④中央銀行的獨(dú)立性。獨(dú)立的中央銀行更能建立信譽(yù)，以更低的代價(jià)實(shí)施抑制通貨膨脹的政策。⑤宏觀經(jīng)濟(jì)政策增加總供給的作用。附加預(yù)期變量的總供給曲線自然隱含著增加總供給的微觀經(jīng)濟(jì)政策，即增加產(chǎn)出或者減少失業(yè)的適宜政策是那些促使廠商和工人提供更多產(chǎn)出和勞動(dòng)的微觀經(jīng)濟(jì)動(dòng)機(jī)的政策。盧卡斯曾指出“福利的潛力來自較好的、長期的、供給方的政策，其收益遠(yuǎn)遠(yuǎn)超過短期穩(wěn)定政策進(jìn)一步提高所帶來的福利。”⑥政策評(píng)價(jià)的“盧卡斯批判”。盧卡斯批判使用宏觀經(jīng)濟(jì)計(jì)量模型來評(píng)價(jià)不同政策方案的效果，因?yàn)楫?dāng)事人會(huì)隨著經(jīng)濟(jì)環(huán)境的變化而調(diào)整他們的行為，參數(shù)可能因政策規(guī)則的不同而發(fā)生變化,所以無法比較不同政策產(chǎn)生的效果，即宏觀經(jīng)濟(jì)模型對(duì)于政策評(píng)價(jià)沒有用處。

(二）新凱恩斯主義

20世紀(jì)60年代末到70年代初，長期在西方宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)處于主流地位的凱恩斯主義在應(yīng)對(duì)“滯脹”問題時(shí)一籌莫展，陷入困境。新凱恩斯主義的產(chǎn)生的理論條件是凱恩斯主義的理論缺陷和新古典宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)在解釋現(xiàn)實(shí)問題時(shí)的軟弱無力。凱恩斯主義的宏觀經(jīng)濟(jì)理論缺乏微觀基礎(chǔ)，沒有清楚闡釋名義工資剛性和價(jià)格剛性。盡管新古典綜合派的薩繆爾森后來把古典微觀理論引入凱恩斯經(jīng)濟(jì)理論中，但是卻沒有形成有機(jī)的結(jié)合體。新古典宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)雖然發(fā)展了一種有微觀經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)的宏觀經(jīng)濟(jì)理論，但是過于追求理論結(jié)構(gòu)和分析方法的完美無暇，其市場(chǎng)出清的微觀分析嚴(yán)重脫離了現(xiàn)實(shí)，宏觀政策無效性的結(jié)論也難以令人信服。在這種背景下，新凱恩斯主義產(chǎn)生了。由于主張政府干預(yù)，它被看成是凱恩斯主義的復(fù)也。

相比舊凱恩斯主義，新凱恩斯主義的“新”主要體現(xiàn)在：①在解釋經(jīng)濟(jì)周期波動(dòng)方面，強(qiáng)調(diào)的是名義價(jià)格剛性，而不是名義工資剛性。新凱恩斯主義的重要內(nèi)容包括“菜單成本”理論、“近似理性”模型、長期合同理論或價(jià)格交錯(cuò)調(diào)整理論。②強(qiáng)調(diào)實(shí)際不完全，主要是不完全競(jìng)爭(zhēng)和不完全信息，并用它們來解釋工資剛性和價(jià)格剛性。③試圖為解釋工資和價(jià)格粘性現(xiàn)象提供一個(gè)可以接受的微觀基礎(chǔ)。新凱恩斯主義把名義不完全與實(shí)際不完全的相互作用和理性預(yù)期假說、自然率假說結(jié)合在一起，說明名義總需求的波動(dòng)如何能夠?qū)Ξa(chǎn)出和就業(yè)產(chǎn)生重大的實(shí)際效果，并在此基礎(chǔ)上進(jìn)一步說明干預(yù)政策如何可以穩(wěn)定經(jīng)濟(jì)。

四、現(xiàn)代宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)的演變發(fā)展特點(diǎn)

雖然現(xiàn)代宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)在產(chǎn)生和演變發(fā)展過程中，存在不少爭(zhēng)論和分歧，但是在也存在一些共識(shí)：①真實(shí)GDP的運(yùn)動(dòng)方向基本上是由供給方面的因素推動(dòng)的。M②真實(shí)GDP在長期內(nèi)是螺旋上升的，而短期內(nèi)實(shí)際GDP的波動(dòng)基本上是由總需求的沖擊引起的。③通貨膨脹和失業(yè)率之間的替代關(guān)系在短期內(nèi)存在，但在長期內(nèi)不存在。④在長期內(nèi)，貨幣供給的增長率決定通貨膨脹率，貨幣政策的主要目標(biāo)應(yīng)該是追求一個(gè)較低且穩(wěn)定的通貨膨脹率。⑤不主張政府使用不謹(jǐn)慎的“微調(diào)”總需求的政策，來使產(chǎn)出和失業(yè)水平接近或保持在它們充分就業(yè)時(shí)或自然的水平上。⑥經(jīng)濟(jì)穩(wěn)定被看成是一個(gè)博弈理論的問題。政府的政策體系能夠影響人們的預(yù)期和行為，因此建立政策的可信度和相關(guān)的制度很重要。

20世紀(jì)30年代現(xiàn)代宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)產(chǎn)生后，經(jīng)歷了凱恩斯主義的產(chǎn)生和興起、新自由主義宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)取代凱恩斯主義成為經(jīng)濟(jì)理論的主流、新古典宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)和新凱恩斯主義經(jīng)濟(jì)學(xué)的趨同與綜合這三個(gè)重要的演變發(fā)展階段。

篇5

關(guān)鍵詞：演化經(jīng)濟(jì)學(xué)；新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)；遺傳機(jī)制；變異機(jī)制；選擇機(jī)制

演化經(jīng)濟(jì)學(xué)是相對(duì)于主流經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究范式而不斷成長起來的一種非主流的或者說是異端的研究范式之一。隨著經(jīng)濟(jì)學(xué)各種范式的沖突和較量，1981年肯尼思?博爾丁(Kenneth Boulding)出版了《演化經(jīng)濟(jì)學(xué)》，理查德?納爾遜(R，Nelson)和悉尼?溫特(S.Winter)1982年出版了《經(jīng)濟(jì)變遷的演化理論》，引人注目地建立了一種新的經(jīng)濟(jì)理論和分析方法，標(biāo)志著演化經(jīng)濟(jì)學(xué)的誕生。㈣早在80年代以前，美國制度主義先驅(qū)索爾斯坦?凡勃倫(Thorstein Veblen)發(fā)表著名的學(xué)術(shù)論文《經(jīng)濟(jì)學(xué)為什么不是演化科學(xué)》，第一次明確提出了“演化經(jīng)濟(jì)學(xué)”術(shù)語，宣布了制度主義的“演化經(jīng)濟(jì)學(xué)”研究議程。20世紀(jì)80年代以來，許多經(jīng)濟(jì)學(xué)家都從不同側(cè)面指出經(jīng)濟(jì)學(xué)中演化分析的重要性。1991年《傾化經(jīng)濟(jì)學(xué)》雜志創(chuàng)刊，演化經(jīng)濟(jì)學(xué)著述日增。多普菲和福斯特等學(xué)者已出版了不少演化經(jīng)濟(jì)學(xué)的著述，大大推進(jìn)了演化經(jīng)濟(jì)學(xué)的發(fā)展。在對(duì)新古典研究范式的理性一個(gè)人主義一均衡分析框架提出挑戰(zhàn)的過程中，被認(rèn)為異端的演化經(jīng)濟(jì)學(xué)的制度一歷史一社會(huì)結(jié)構(gòu)分析框架日益成為具有影響力的分析方法，加上反主流的國際經(jīng)濟(jì)學(xué)改革運(yùn)動(dòng)的聲浪也日益唱響，21世紀(jì)的經(jīng)濟(jì)學(xué)可能會(huì)從新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)轉(zhuǎn)向演化經(jīng)濟(jì)學(xué)，從而進(jìn)行革命性變革。

演化經(jīng)濟(jì)學(xué)是對(duì)經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)中新奇事物的創(chuàng)生、傳播和由此所導(dǎo)致的結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)變進(jìn)行研究的經(jīng)濟(jì)科學(xué)新范式，而且將成為各種異端的綜合(賈根良語)。作為一種經(jīng)濟(jì)學(xué)研究的新范式，演化經(jīng)濟(jì)學(xué)在批判新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的基礎(chǔ)上不斷發(fā)展和完善自己的理論框架。本文主要從演化經(jīng)濟(jì)學(xué)的內(nèi)涵及其對(duì)新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的批判和超越的角度，考察其理論框架的形成及影響。

一、演化經(jīng)濟(jì)學(xué)的內(nèi)涵及特征

演化經(jīng)濟(jì)學(xué)是借鑒達(dá)爾文生物學(xué)的進(jìn)化隱喻和拉馬克的遺傳變異學(xué)說，引進(jìn)物理耗散結(jié)構(gòu)理論等自然科學(xué)的研究成果來分析經(jīng)濟(jì)社會(huì)系統(tǒng)形成、發(fā)展的動(dòng)態(tài)演化和發(fā)展趨勢(shì)的學(xué)科。廣義來講，其思想淵源可追溯至老制度學(xué)派的創(chuàng)始人凡勃倫，而狹義上的演化經(jīng)濟(jì)學(xué)指20世紀(jì)80年代之后經(jīng)濟(jì)演化思想的現(xiàn)代形態(tài)，主要包括變異、選擇理論(以納爾遜和溫特為代表)、以非線性系統(tǒng)動(dòng)力學(xué)為基礎(chǔ)的演化理論(包括混沌理論等)和演化博弈論。演化經(jīng)濟(jì)學(xué)將技術(shù)變遷看作是眾多經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象背后的根本力量，以技術(shù)變遷和制度創(chuàng)新核心為研究對(duì)象，以動(dòng)態(tài)的、演化的理念來分析和理解經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)的運(yùn)行與發(fā)展。演化理論關(guān)注的焦點(diǎn)是某一變量或一組變量如何隨歷史而變化，如何在理論上理解所觀察的變化背后的動(dòng)態(tài)過程。特別是，可以通過解釋它是如何達(dá)到當(dāng)前狀態(tài)來理解某一變量或系統(tǒng)的當(dāng)前狀態(tài)。這些變量或系統(tǒng)要經(jīng)受某些隨機(jī)變異或擾動(dòng)，但也存在著對(duì)變異進(jìn)行系統(tǒng)性篩選的機(jī)制。

納爾遜總結(jié)了現(xiàn)代演化經(jīng)濟(jì)學(xué)的兩個(gè)共同特征：(1)關(guān)注經(jīng)濟(jì)的動(dòng)態(tài)過程，不僅要看到均衡，更為重要的是，要說明均衡是如何達(dá)到的；(2)承認(rèn)“路徑依賴”在經(jīng)濟(jì)分析中的重要性。演化經(jīng)濟(jì)理論假定，存在著強(qiáng)有力的慣性趨勢(shì)，使選擇過程中的幸存者得以保留。然而在許多情況下，也存在著持續(xù)引入新變異的力量。

二、演化經(jīng)濟(jì)學(xué)對(duì)新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的超越

處于正統(tǒng)地位的新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)借助原子本體論和機(jī)械論隱喻，信奉決定論的哲學(xué)觀，將利潤最大化和均衡作為其理論體系的兩個(gè)基本支柱，把注意力完全集中在均衡的研究上，導(dǎo)致看問題的出發(fā)點(diǎn)通常基于三項(xiàng)基本假定：(給定)經(jīng)濟(jì)人的偏好、生產(chǎn)技術(shù)和制度約束、可供使用的資源稟賦。從此出發(fā)，研究人們?nèi)绾卧诮o定的機(jī)制下相互作用，達(dá)到某種均衡狀態(tài)。這種最優(yōu)化和外生性，排除了新知識(shí)的創(chuàng)造、企業(yè)家的作用、技術(shù)變遷和主導(dǎo)部門重要性的變化等問題，將技術(shù)變遷視作與經(jīng)濟(jì)學(xué)家無關(guān)的黑箱，使對(duì)技術(shù)變遷的源泉、性質(zhì)和過程等關(guān)鍵性問題的討論完全被忽略掉了。

以納爾遜、弗里曼、多西等人為代表的演化經(jīng)濟(jì)學(xué)家既借用生物進(jìn)化的隱喻，又借用現(xiàn)代宇宙理論、量子力學(xué)理論以及混沌理論等，對(duì)經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)不斷發(fā)展變化的特征與生物自然選擇過程類比，試圖對(duì)整個(gè)經(jīng)濟(jì)理論研究的基礎(chǔ)進(jìn)行重構(gòu)。其基本的思路是：將技術(shù)變遷視作眾多經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象背后的根本力量，以技術(shù)變遷和技術(shù)創(chuàng)新為核心研究對(duì)象，堅(jiān)持從演化的、動(dòng)態(tài)的角度來分析和理解經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)的運(yùn)行與發(fā)展。與新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)相比而言，如果說新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)是研究存在(being)的經(jīng)濟(jì)學(xué)，那么，演化經(jīng)濟(jì)學(xué)就是研究生成(becoming)的經(jīng)濟(jì)學(xué)，它可以被定義為對(duì)經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)的創(chuàng)生、傳播和由此所導(dǎo)致的結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)變進(jìn)行研究的科學(xué)。

演化經(jīng)濟(jì)學(xué)在對(duì)事實(shí)評(píng)價(jià)時(shí)所持有的基本信念(信念是科學(xué)范式的內(nèi)核)與古典經(jīng)濟(jì)學(xué)存在著根本性的不同，主要表現(xiàn)在以下幾個(gè)方面：

(一)歷史演化對(duì)均衡的超越

演化經(jīng)濟(jì)學(xué)認(rèn)為，社會(huì)經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)是一個(gè)不可逆的歷史演化過程，過去的時(shí)間與未來的時(shí)間是不對(duì)稱的，社會(huì)經(jīng)濟(jì)過程與生物進(jìn)化過程的不可逆性極為類似，演化意味著新質(zhì)要素隨時(shí)間的推移而創(chuàng)生。多西和梅特卡夫認(rèn)為，個(gè)人或組織等行為者的目前行動(dòng)將對(duì)未來決策過程或系統(tǒng)的未來結(jié)構(gòu)及其發(fā)展變化路徑產(chǎn)生重大影響。時(shí)間不可逆、結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)變和過程與滯后概念密切相關(guān)。即系統(tǒng)如果發(fā)生了變化，雖然導(dǎo)致這種變化的力量已經(jīng)消失，系統(tǒng)也不會(huì)完全回到最初狀態(tài)，這是經(jīng)濟(jì)社會(huì)系統(tǒng)的重要特征。就制度和組織而言，新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)重視企業(yè)平衡狀態(tài)的研究，而輕視達(dá)到均衡的過程研究。演化經(jīng)濟(jì)學(xué)假定企業(yè)的決策是連續(xù)的，每個(gè)企業(yè)決策時(shí)充分考慮未來的預(yù)期及其競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的策略行為。“路徑依賴”說明鎖定效應(yīng)和次優(yōu)行為可以持久存在。歷史突出了經(jīng)濟(jì)過程中具有路徑依賴、不確定性和時(shí)間不可逆等重要特征。

(二)滿意對(duì)最優(yōu)的超越

新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)在原子論和機(jī)械力學(xué)基礎(chǔ)上，在假定經(jīng)濟(jì)人完全理性、追求利潤最大化的前提下，描述了均衡狀態(tài)下的各種社會(huì)經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象，求解在一定外部環(huán)境控制下的最優(yōu)控制和最優(yōu)路徑。新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)沒有考慮由于認(rèn)識(shí)的有限性而造成的不可預(yù)見性。因此，建立在均衡基礎(chǔ)上的理性人假設(shè)脫離了社會(huì)現(xiàn)實(shí)。演化經(jīng)濟(jì)學(xué)以達(dá)爾文生物進(jìn)化論和拉馬克的遺傳基因理論為基本思想，強(qiáng)調(diào)經(jīng)濟(jì)變遷的動(dòng)態(tài)過程，在有限理性假定的基礎(chǔ)上，接受了馬奇在行為主義企業(yè)理論中的滿意假說，指出最優(yōu)難以實(shí)現(xiàn)，均衡只是暫時(shí)的。經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)向著均衡靠攏，均衡可能是多重的。究竟到達(dá)或漸近哪一種均衡依賴于進(jìn)化的路徑。

演化經(jīng)濟(jì)學(xué)非常強(qiáng)調(diào)隨機(jī)因素對(duì)經(jīng)濟(jì)社會(huì)系統(tǒng)及經(jīng)濟(jì)人的影響作用。新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)認(rèn)為，即使不存在不確定因素，因其是以隨機(jī)變量的形式出現(xiàn)在數(shù)學(xué)方程內(nèi)，并給定隨機(jī)變量的分布，理性人仍可找到最優(yōu)化行為。而演化經(jīng)濟(jì)學(xué)認(rèn)為，隨機(jī)因素起著關(guān)鍵作用，特別是在決策和搜尋革新過程中，這種不確定性使長期最優(yōu)化決策難以實(shí)現(xiàn)，進(jìn)化過程的長期趨勢(shì)難以預(yù)測(cè)。

理性與有限理性，最優(yōu)與滿意，它們成為演化經(jīng)濟(jì)學(xué)對(duì)新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)前提假定的重要反叛和超越。自亞當(dāng)?斯密以來，古典經(jīng)濟(jì)學(xué)、新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)深受物理學(xué)的影響，在假定最大化行為的前提下，它們集中研究機(jī)制均衡問題。盡管凱恩斯從非均衡思想出發(fā)，從有效需求原理來構(gòu)造宏觀經(jīng)濟(jì)理論，通過非均衡思想建立了宏觀總量分析方法，并對(duì)均衡思想有所沖擊。然而，以薩繆爾森為代表的新古典綜合派使微觀與宏觀對(duì)接，并仍在均衡框架內(nèi)進(jìn)行分析。后凱恩斯主義盡管從非均衡、動(dòng)態(tài)、關(guān)注制度文化角度來分析經(jīng)濟(jì)過程，但主流經(jīng)濟(jì)學(xué)一直被均衡思想和范式所支配，并建立了以均衡分析為核心的經(jīng)濟(jì)分析體系。

20世紀(jì)80年代后，演化思想又促使人們?cè)谥髁鹘?jīng)濟(jì)體系之外發(fā)展經(jīng)濟(jì)演化理論。從亞當(dāng)?斯密、馬歇爾、熊彼特、凡勃倫、哈耶克等人的思想演變中可看出，經(jīng)濟(jì)學(xué)正在進(jìn)行著從均衡走向演化的范式變遷。這種變遷折射著兩種思想交鋒的歷程，并在一定程度上反映著對(duì)新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)分析模式的超越。總之，經(jīng)濟(jì)學(xué)各流派的研究方法表明，西方主流經(jīng)濟(jì)學(xué)的精髓是從確定性到不確定性。這是對(duì)演化經(jīng)濟(jì)學(xué)不確定性引起的有限理性和滿意假說的最好概括。

(三)多樣性對(duì)同質(zhì)性的超越

演化經(jīng)濟(jì)學(xué)的本質(zhì)特征是由于“新奇”創(chuàng)生而形成的多樣性思考。因此，其研究方法是關(guān)注超經(jīng)濟(jì)人的個(gè)體群思考。與個(gè)體群思考相對(duì)立，新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)側(cè)重使用類型學(xué)思考的方法。類型學(xué)思考是把所有的變異都看作是對(duì)理想類型的偏離，看作是由于暫時(shí)的干涉力量所導(dǎo)致的畸變。所以，為了集中在現(xiàn)象真實(shí)的本質(zhì)上，類型學(xué)思考就把基本類型和它們的具體例子之間的差異看作是某種可以忽視的東西。在個(gè)體群思考中，多樣性并不是把基礎(chǔ)性的實(shí)在隱藏起來的“干涉并發(fā)癥”，而是基礎(chǔ)性的實(shí)在本身，是演化賴以發(fā)生的基礎(chǔ)。可見，演化經(jīng)濟(jì)學(xué)把個(gè)人選擇置于多樣化行為的群體之中，強(qiáng)調(diào)了主觀偏好的特異性和行為的異質(zhì)性對(duì)“新奇”創(chuàng)生和創(chuàng)新過程的重要性。

三、演化經(jīng)濟(jì)學(xué)的基本分析框架

演化經(jīng)濟(jì)學(xué)作為一門分析經(jīng)濟(jì)社會(huì)系統(tǒng)演變的科學(xué)，必須具備一個(gè)分析問題的中心線索，即研究問題的出發(fā)點(diǎn)。它針對(duì)新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的三個(gè)基本假定――(給定)經(jīng)濟(jì)人偏好、生產(chǎn)技術(shù)和制度約束、可供使用的資源稟賦的局限性，認(rèn)為在經(jīng)濟(jì)變化的過程中，新偏好的形成、技術(shù)和制度的創(chuàng)新以及新資源的創(chuàng)造(即“新奇”的創(chuàng)生)是關(guān)鍵因素，是經(jīng)濟(jì)變遷過程的內(nèi)生性因素。正如Hodgson(1997)指出：“作為社會(huì)經(jīng)濟(jì)演化的一個(gè)恰當(dāng)概念，正確地評(píng)價(jià)新奇的突現(xiàn)及其傳播的關(guān)鍵性作用是必不可少的。”演化經(jīng)濟(jì)學(xué)在其理論體系中抓住了“新奇”對(duì)經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)的關(guān)鍵意義，認(rèn)為在經(jīng)濟(jì)學(xué)中， “新奇”就是新的行動(dòng)可能性的發(fā)現(xiàn)，它是人類創(chuàng)造性的結(jié)果。如果新的行動(dòng)可能被采納，那么這種行動(dòng)就被稱為創(chuàng)新。賈根良總結(jié)指出，“新奇”創(chuàng)生的內(nèi)生化，是演化經(jīng)濟(jì)學(xué)研究綱領(lǐng)的硬核。因此，“新奇”的出現(xiàn)及創(chuàng)新的重要作用成為其理論框架的基石。

演化經(jīng)濟(jì)學(xué)借用達(dá)爾文的生物進(jìn)化隱喻，通過運(yùn)用“緣由”來解釋一切物質(zhì)和能量轉(zhuǎn)換過程中必然牽涉到的機(jī)制，認(rèn)為一切事件或現(xiàn)象都有其“緣由”，每一“緣由”則產(chǎn)生一個(gè)結(jié)果。與達(dá)爾文對(duì)生物演化的解釋一樣，有關(guān)社會(huì)經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)的演化必然涉及到三種機(jī)制：遺傳機(jī)制、變異機(jī)制和選擇機(jī)制。在這些機(jī)制的相互作用下，在遺傳基礎(chǔ)上進(jìn)行變異以適應(yīng)新環(huán)境，此即為“達(dá)爾文進(jìn)化”。Hodgson(1997)對(duì)凡勃倫在經(jīng)濟(jì)學(xué)領(lǐng)域應(yīng)用三種機(jī)制的總結(jié)中指出：(1)遺傳(承襲)機(jī)制。演化主體存在一些遺傳性或延續(xù)性準(zhǔn)則，總是受到遺傳機(jī)制的影響。以此為立足點(diǎn)，以保證不同后代個(gè)體雖然不盡相似，但他們都在某些方面與其前代相似。(2)變異機(jī)制。受初始條件區(qū)別的影響，完全復(fù)制自身是不可能的，持續(xù)性變異廣泛存在于一個(gè)群體的不同成員之間。(3)自然選擇機(jī)制。在承襲和變異機(jī)制共同作用的基礎(chǔ)上，選擇機(jī)制決定了最終的演變方向。自然選擇機(jī)制通過更適機(jī)體后代數(shù)量增長和變異或基因整合幫助機(jī)體獲得存活優(yōu)勢(shì)兩種途徑發(fā)生作用。

(一)基因類比物及遺傳機(jī)制

社會(huì)經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)如同生物演化，會(huì)產(chǎn)生如同基因的遺傳、變異和選擇機(jī)制運(yùn)行。在社會(huì)經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)中，“基因”類比物(或選擇單位)是什么?霍奇遜總結(jié)了經(jīng)濟(jì)學(xué)中的諸多“基因類比物”，如人類習(xí)慣(凡勃倫)、個(gè)人(馬爾薩斯)、組織慣例(納爾遜和溫特)、社會(huì)制度，乃至整個(gè)經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)(Hodgson)。在對(duì)這些不同的類比物進(jìn)行考察之后，霍奇遜提出，考慮到它的性質(zhì)具有相對(duì)穩(wěn)定性以及普遍性，“制度”應(yīng)當(dāng)被采納為經(jīng)濟(jì)分析的基本實(shí)體單位。大多數(shù)現(xiàn)代演化經(jīng)濟(jì)學(xué)家認(rèn)為，制度或組織具備選擇單位的條件。

選擇單位作為一種實(shí)體，它們被選擇的特征歷時(shí)要足夠穩(wěn)定，以保持定義這個(gè)群體的實(shí)體的同一性。經(jīng)濟(jì)方面，選擇單位常常是使用特殊的生產(chǎn)方法制造某種系列產(chǎn)品的特定的企業(yè)組織。而選擇環(huán)境獨(dú)立于實(shí)體，這是對(duì)各種實(shí)體進(jìn)行評(píng)估，并把選擇特征轉(zhuǎn)化為選擇優(yōu)勢(shì)的框架。凡勃倫認(rèn)為，社會(huì)結(jié)構(gòu)的演進(jìn)，是制度上一個(gè)自然淘汰的過程，制度和慣例具有相對(duì)穩(wěn)定和惰性的品質(zhì)。因此，可以歷時(shí)傳遞其重要特征，它是社會(huì)有機(jī)體的基因組織，扮演著生物學(xué)中基因進(jìn)化的作用。納爾遜和溫特在《經(jīng)濟(jì)變遷的演化理論》中討論了類似于基因的“個(gè)人技巧”與“企業(yè)慣例”的作用，即遺傳機(jī)制的作用。

技巧是指一個(gè)光滑序列的協(xié)調(diào)一致的行為能力。在行為正常發(fā)生的情況下，行為相對(duì)于它的目標(biāo)來說，通常是有效的。企業(yè)慣例是企業(yè)的組織記憶，執(zhí)行著傳遞技能和信息的功能。企業(yè)運(yùn)轉(zhuǎn)離不開慣例，企業(yè)的慣例與人類的技巧有相似之處。知識(shí)是慣例的核心要素。納爾遜和溫特指出，慣例在企業(yè)中起著基因在生物進(jìn)化論中所起的作用。慣例包括企業(yè)的各種特點(diǎn)，如生產(chǎn)技術(shù)、投資政策、產(chǎn)品組合策略等。在任何時(shí)候，一個(gè)企業(yè)的慣例界定一系列函數(shù)，它們決定一個(gè)企業(yè)所做的事情是各種外在和內(nèi)在變量的函數(shù)，具有好慣例的企業(yè)或組織就可能在一個(gè)行業(yè)或群體中變得日益重要。組織是由個(gè)人構(gòu)成的，組織的行為可以歸結(jié)為組織成員個(gè)人的行為。理解技巧在個(gè)人發(fā)揮功能中的作用，就可以理解慣例在組織發(fā)揮功能中的作用。不過，慣例并不是嚴(yán)格意義上的新達(dá)爾文主義基因，它具有學(xué)習(xí)效應(yīng)的獲得性遺傳特征，因而可以說是拉馬克式的基因。但總體上看，它們都是廣義的達(dá)爾文主義的基因。

(二)變異機(jī)制或“新奇”性創(chuàng)造

變異原則強(qiáng)調(diào)種類和多樣性的作用，有時(shí)等同于已有特征的變化，即系統(tǒng)內(nèi)“新奇”事物的創(chuàng)造。

在把演化作為重要特征的生物學(xué)、語言學(xué)或經(jīng)濟(jì)學(xué)等學(xué)科中，在某一時(shí)間和地點(diǎn)所觀察到的事物都必須被解釋為一種持續(xù)不斷的演化過程中的轉(zhuǎn)變。這一過程有兩個(gè)特征，一個(gè)是它的歷史性，另一個(gè)是變遷過程的無止境性。關(guān)于連續(xù)變遷端在何處這個(gè)問題，熊彼特曾經(jīng)指出，經(jīng)濟(jì)變遷可以被解釋為主要的“從經(jīng)濟(jì)內(nèi)部”產(chǎn)生的。“如果演化被定義為可觀察的系統(tǒng)歷時(shí)地自我轉(zhuǎn)變，那么如何才能實(shí)現(xiàn)這種自我轉(zhuǎn)變呢?自由能的獲得是必要條件，一個(gè)充分條件就是其他方面所堅(jiān)持的演化的一般特征，這就是新奇的創(chuàng)生，這在出現(xiàn)后，會(huì)通過系統(tǒng)或系統(tǒng)的某些組成部分進(jìn)行擴(kuò)散。在經(jīng)濟(jì)學(xué)中，新奇就是新發(fā)現(xiàn)的行動(dòng)可能性。有關(guān)這種新奇的消息可能會(huì)傳播，或者可能通過模仿而擴(kuò)散。一旦某種新認(rèn)識(shí)到行動(dòng)可能性被接受，所產(chǎn)生的行動(dòng)就被稱為創(chuàng)新”。

“新奇”創(chuàng)生機(jī)制所研究的問題是“新奇”為什么和怎樣被創(chuàng)造。就“新奇”為什么被創(chuàng)造而言，知識(shí)是慣例的核心要素。演化經(jīng)濟(jì)學(xué)是知識(shí)經(jīng)濟(jì)理論的開拓者，但一種更系統(tǒng)和更完備的知識(shí)理論仍有待于創(chuàng)造。“新奇”創(chuàng)生是現(xiàn)有要素重新組合的結(jié)果。更為重要的是，由于人們?cè)鯓雍驮谑裁吹胤剿褜ば轮R(shí)，這主要取決于他們知道什么和他們從前做了什么，而并不是所有的技術(shù)或制度等發(fā)展路徑都具有同樣被探索的機(jī)會(huì)，“新奇”的創(chuàng)生必定是路徑依賴的。

企業(yè)在市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中處于不利地位時(shí)，需要搜尋新的生產(chǎn)技術(shù)和慣例。搜尋是在已知的技術(shù)和慣例中尋找適合自己需要的技術(shù)和慣例。創(chuàng)新是通過研究與開發(fā)去尋找原來沒有的技術(shù)和慣例，而且，創(chuàng)新改變?cè)械膽T例，使創(chuàng)新者有較大的優(yōu)勢(shì)，從而獲得較多的利潤，但這種情況只能是暫時(shí)的。非創(chuàng)新者可以進(jìn)行創(chuàng)新或模仿，后來者可逐漸趕上先進(jìn)者，先進(jìn)者會(huì)逐漸失去自己的優(yōu)勢(shì)。

熊彼特曾對(duì)創(chuàng)新過程進(jìn)行了開創(chuàng)性研究。他把創(chuàng)新看作是經(jīng)濟(jì)發(fā)展過程的實(shí)質(zhì)，強(qiáng)調(diào)非均衡和質(zhì)變的作用，認(rèn)為資本主義在本質(zhì)上是一種動(dòng)態(tài)演進(jìn)的過程，即“創(chuàng)造性毀滅過程”是資本主義的基本事實(shí)。這類似于生物學(xué)中的進(jìn)化理論。納謝德?福布斯和戴維?韋爾德以發(fā)展中國家或地區(qū)企業(yè)的成功案例為例，指出了如果發(fā)展中國家注重學(xué)習(xí)，注重創(chuàng)新，努力提高自身技術(shù)能力，提升價(jià)值鏈，成為一個(gè)高效率的追隨者，那么他們就有可能實(shí)現(xiàn)其核心目標(biāo)――價(jià)值增值，就可以有所作為――由追隨者成為領(lǐng)先者。賈根良教授認(rèn)為，從追隨者到領(lǐng)先者是企業(yè)發(fā)展的必由之路。對(duì)于技術(shù)落后的發(fā)展中國家企業(yè)來說，通過一個(gè)怎樣的過程，他們才能實(shí)現(xiàn)自主創(chuàng)新并成為技術(shù)的領(lǐng)先者呢?通過比較韓國、印度、巴西、坦桑尼亞、新加坡等一些國家或地區(qū)的案例，并對(duì)不同環(huán)境和不同產(chǎn)業(yè)中多樣化的成功經(jīng)驗(yàn)進(jìn)行深入的理論探討，為我國自主創(chuàng)新戰(zhàn)略的實(shí)施提供了有益的借鑒。盛昭瀚(2002)從演化經(jīng)濟(jì)學(xué)的視角對(duì)國家創(chuàng)新系統(tǒng)進(jìn)行了研究和探索，認(rèn)為演化模型的多樣性、不確定性、不可逆性和路徑依賴性為技術(shù)創(chuàng)新提供了較好的分析工具，并認(rèn)為這是國家創(chuàng)新體系的微觀理論基礎(chǔ)，國家創(chuàng)新體系要協(xié)調(diào)好公有知識(shí)與私有知識(shí)的關(guān)系，要注重學(xué)習(xí)過程和制度安排中的主體的時(shí)間、信任、有限理性的重要性。所有這些研究為演化經(jīng)濟(jì)學(xué)變異和創(chuàng)新機(jī)制的運(yùn)作，提供了理論和現(xiàn)實(shí)的佐證。

(三)選擇機(jī)制及演化路徑

選擇和評(píng)價(jià)機(jī)制是復(fù)雜系統(tǒng)在演化過程中如何尋求和確定進(jìn)化道路的機(jī)制。它包括系統(tǒng)的生存價(jià)值選擇、信息價(jià)值評(píng)價(jià)以及兩者之間的相互關(guān)系等。這是進(jìn)一步實(shí)現(xiàn)系統(tǒng)進(jìn)化的動(dòng)力學(xué)問題。

選擇機(jī)制研究變異或“新奇”在經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)中為什么、什么時(shí)候和怎樣才能被傳播。按照凡勃倫的看法，制度是人類的思維和行為習(xí)慣，所以，變異或“新奇”必定是新思想和新方法的出現(xiàn)。他通過“緣由累積進(jìn)程”來解釋選擇過程的重要性，認(rèn)為“習(xí)俗、慣例的累積性發(fā)展是對(duì)傳統(tǒng)的選擇性適應(yīng)的結(jié)果”；任何習(xí)俗、慣例與行為方式都受選擇機(jī)制的影響，而與變化了的環(huán)境要求相一致的程度，則是檢驗(yàn)其存活適應(yīng)性的標(biāo)準(zhǔn)。按照個(gè)體群思考方法，一個(gè)個(gè)體對(duì)創(chuàng)新者是模仿還是反對(duì)，受群體成員選擇的影響。選擇過程將出現(xiàn)兩個(gè)方向： (1)創(chuàng)新被舊的慣例扼殺。 (2)在自增強(qiáng)作用的影響下，創(chuàng)新被采用并向外擴(kuò)散。納爾遜認(rèn)為，企業(yè)在面臨環(huán)境變化且有幾種可供選擇的方案時(shí)，企業(yè)要進(jìn)行選擇。選擇的環(huán)境包括外部環(huán)境(如產(chǎn)品需求、要素供給、價(jià)格等市場(chǎng)環(huán)境)和內(nèi)部環(huán)境(如創(chuàng)新引起的變化等)。

納爾遜和溫特強(qiáng)調(diào)慣例、搜尋、創(chuàng)新和選擇環(huán)境在經(jīng)濟(jì)變遷過程中的重要性，認(rèn)為經(jīng)濟(jì)演化過程是一種慣例的學(xué)習(xí)過程。慣例是一種光滑序列的協(xié)調(diào)一致的行為能力，是一種程序化的、說不出來的知識(shí)，且往往是自動(dòng)進(jìn)行的選擇，它控制、復(fù)制和模仿著經(jīng)濟(jì)演化的路徑和范圍。達(dá)爾文的遺傳機(jī)制、“新奇”創(chuàng)生機(jī)制和選擇機(jī)制是演化經(jīng)濟(jì)學(xué)類比和隱喻的基礎(chǔ)，為演化經(jīng)濟(jì)學(xué)提供了基本的分析框架。