市場監(jiān)管的重要性精選(五篇)

序言：作為思想的載體和知識的探索者，寫作是一種獨(dú)特的藝術(shù)，我們?yōu)槟鷾?zhǔn)備了不同風(fēng)格的5篇市場監(jiān)管的重要性，期待它們能激發(fā)您的靈感。

篇1

一、“電影票不能退票”問題的基本情況

隨著電影業(yè)的進(jìn)步與發(fā)展，電影票都通過購票APP銷售，但有消費(fèi)者反映，自己提前幾天購買了電影票，因?yàn)榕R時(shí)有事不能按計(jì)劃去看電影，已經(jīng)買好的電影票卻不能退；如果不能轉(zhuǎn)讓給別人，就只能作廢。[1]電影院的“售出不退”這一默認(rèn)規(guī)定，讓人們很是無奈。

現(xiàn)在已經(jīng)有商家針對這一現(xiàn)象做出了改變，但仍有很多網(wǎng)友和市民抱怨，退票后他們并沒有收到退款。而電影院方面的人員表示，目前國家也沒有相關(guān)條文來規(guī)定電影院是否應(yīng)該退換電影票。[2]很明顯，對于“電影票退票”這一問題，電影院本身是解決不好的，政府必須要對這一現(xiàn)象進(jìn)行管理，對電影市場進(jìn)行監(jiān)管。

二、“電影票不能退票”問題的原因分析及對策

（一）“電影票不能退票”問題的原因分析。從當(dāng)前的實(shí)際情況來看，我國市場監(jiān)管領(lǐng)域各類問題頻出，監(jiān)管效果不盡如人意，政府職能在此領(lǐng)域分散、弱化、缺失的情況仍未改觀。究其原因，主要在于政府市場監(jiān)管體制相對粗疏，體制的設(shè)計(jì)和運(yùn)行往往局限于為應(yīng)對改革發(fā)展階段需要的應(yīng)急性和應(yīng)景性的倉促安排，均未能提煉和吸納應(yīng)有的制度理性。“電影票不能退票”這一現(xiàn)象，也說明政府對電影市場監(jiān)管不到位，監(jiān)管地不深入，同時(shí)存在監(jiān)管空白的地方。

顯然，“電影票不能退票”這種現(xiàn)象很明顯是因?yàn)殡娪笆袌龌螅娪霸河辛俗灾鹘?jīng)營管理權(quán)，他們的全部精力都集中在如何提高效益問題上，而對民眾的需求則關(guān)心變少，所以政府應(yīng)該對電影市場進(jìn)行深入監(jiān)管。

（二）“電影票不能退票”問題的對策。在退換票的問題上，首先政府應(yīng)該制定出相關(guān)條文來規(guī)定電影院是否應(yīng)該退換電影票，清晰明確地告訴電影院商家應(yīng)該怎么樣做，進(jìn)而政府對電影院及其行為實(shí)施制約進(jìn)行監(jiān)管。而對于電影院方面，電影院可以參照火車票、飛機(jī)票的退票規(guī)定進(jìn)行改良，制定退票細(xì)則，有條件進(jìn)行退票。如設(shè)定退票時(shí)限或退票折價(jià)制度，這樣既保證了電影院的利益，也保證了消費(fèi)者的利益。[3]

電影院應(yīng)該根據(jù)人們的需求對電影票退票這一現(xiàn)象做出一些改變，使更多的民眾享受到便利。目前我國正在往服務(wù)型政府上轉(zhuǎn)變，而服務(wù)型政府是按著公民意志組建起來的，以“為人民服務(wù)”為宗旨并承擔(dān)責(zé)任。要真正關(guān)注普通老百姓的利益，充分考慮公眾的具體情況和需求。

三、政府市場監(jiān)管的重要性

透過“電影票不能退票”這個現(xiàn)象顯現(xiàn)出政府的市場監(jiān)管職能非常重要，在電影院自己無法解決這種問題時(shí)，政府就應(yīng)該對電影市場進(jìn)行監(jiān)管，并且要監(jiān)管深入，結(jié)果讓民眾滿意，從而體現(xiàn)服務(wù)型政府，進(jìn)而會樹立起政府在民眾心里良好的形象。

篇2

關(guān)鍵詞：中國證券市場監(jiān)管目標(biāo)

證券市場監(jiān)管目標(biāo)的普遍性和特殊性

所謂證券市場的監(jiān)管目標(biāo)是指政府對證券市場進(jìn)行監(jiān)督和管理的目的和任務(wù)，是監(jiān)管的出發(fā)點(diǎn)和歸宿，我國理論界具有代表性的觀點(diǎn)認(rèn)為，政府對證券市場進(jìn)行監(jiān)管的主要目的就是為了實(shí)現(xiàn)公平和效率，營造一個高效和公平的市場環(huán)境。

按照經(jīng)濟(jì)學(xué)的一般理論，在市場經(jīng)濟(jì)條件下，政府干預(yù)市場的唯一目的就是要克服和彌補(bǔ)市場缺陷，糾正市場失靈，從而實(shí)現(xiàn)公平和效率。

證券市場本身固有的特征使其同其他市場相比存在著更為嚴(yán)重的市場失靈現(xiàn)象。首先，證券市場存在著巨大的負(fù)外部性。在證券市場上，由于資本被高度抽象化和虛擬化，資本交易變成了一種純粹的金融交易，價(jià)格變化和交易速度極快，市場風(fēng)險(xiǎn)會很快殃及貨幣、外匯等其它金融市場，對社會經(jīng)濟(jì)發(fā)展造成巨大影響。其次，證券市場存在著競爭和信息的不完全性。證券市場極易產(chǎn)生壟斷，從證券供給的角度來看，一家公司僅能發(fā)行本公司的證券，而不能發(fā)行其他公司的證券，證券的發(fā)行過程排除了競爭。從證券交易的角度來看，只要證券發(fā)行和上市交易的數(shù)量是有限的，某些勢力強(qiáng)大的投資者就可以利用自己的資金優(yōu)勢大量的購買或拋售某一公司的上市證券，影響或控制某一證券的交易價(jià)格。證券市場又具有信息不完全的特征，其表現(xiàn)為：信息不充分，由于信息具有共享的特點(diǎn)，不付出任何成本的市場主體也可以通過“搭便車”分享信息的收益，因此市場本身必定不能夠提供充分的信息；信息不對稱，投資者處于信息弱勢者的地位，容易遭受到信息優(yōu)勢者（上市公司、券商）的欺詐。

雖然負(fù)外部性或不完全性在其他市場上也不同程度的存在，但是證券市場的負(fù)外部性和不完全性同其他市場相比不僅表現(xiàn)得更為強(qiáng)烈，影響更為嚴(yán)重，而且僅僅依靠市場本身也無法解決。比如，由于個別行為主體的利益與整個社會的利益之間存在嚴(yán)重的不對等，使得證券市場的負(fù)外部性，不能象其他市場那樣可以通過征收“庇古稅”加以補(bǔ)償，所以政府必須對證券市場實(shí)行監(jiān)管和干預(yù)，以彌補(bǔ)市場缺陷，限制和消除市場失靈的不利影響，從而實(shí)現(xiàn)公平和效率。由此可見，政府對證券市場進(jìn)行監(jiān)管和干預(yù)具有普遍性，不僅不成熟的市場需要監(jiān)管，成熟的市場同樣需要監(jiān)管。然而，正如矛盾的普遍性并不排斥矛盾的特殊性一樣，證券市場的監(jiān)管目標(biāo)在不同國家和不同的市場條件下也將具有不同的特點(diǎn)，是普遍性和特殊性的有機(jī)統(tǒng)一。

我國證券市場監(jiān)管的特殊目標(biāo)

我國證券市場的建立時(shí)間較短，同發(fā)達(dá)國家成熟的證券市場相比，其市場缺陷更加明顯，市場的效率水平較低，克服市場缺陷，提高市場效率理所當(dāng)然地成為我國政府對證券市場進(jìn)行監(jiān)管的主要任務(wù)。同時(shí)，我國證券市場所面臨的環(huán)境的特殊性，決定了我國證券市場的監(jiān)管除了必須完成上述一般的目標(biāo)以外，還應(yīng)兼顧其他一些特定的目標(biāo)和任務(wù)。

保護(hù)投資者，特別是中小投資者的合法權(quán)益

由于投資者處于信息弱勢者的地位，所以保護(hù)投資者的合法權(quán)益，是證券市場監(jiān)管中帶有共性的問題。1998年9月，國際證監(jiān)會組織在其制定的《證券監(jiān)管目標(biāo)與原則》中指出，證券監(jiān)管的目標(biāo)之一就是保護(hù)投資者。然而，在不同的市場條件下，保護(hù)投資者的意義顯然也是不一樣的。在成熟的證券市場上，法律制度比較健全，公司治理結(jié)構(gòu)比較完善，投資者比較成熟，自我保護(hù)的意識和能力較強(qiáng)，他們的合法權(quán)益較不易受到傷害和侵犯。近年來，買者自行小心，投資者應(yīng)對自己的買賣決策負(fù)責(zé)的觀點(diǎn)在西方較為流行，也可以說明這一點(diǎn)。在不成熟的證券市場上，情況則大為不同，法律制度的不健全、公司治理結(jié)構(gòu)的不完善、投資觀念的不成熟，使投資者特別是中小投資者的合法權(quán)益最容易受到傷害。我國證券市場的現(xiàn)實(shí)情況正是這樣，近年來受到廣泛關(guān)注的一股獨(dú)大、大股東放肆侵占中小股東的合法權(quán)益以及上市公司弄虛作假、投資機(jī)構(gòu)坐莊造市的重大事件，已充分證明，保護(hù)投資者特別是中小投資者的合法權(quán)益，己經(jīng)成為我國證券市場實(shí)現(xiàn)公平和效率的一個重要條件。只有將保護(hù)投資者特別是中小投資者的合法權(quán)益作為我國證券市場監(jiān)管的目標(biāo)，才能夠保證證券市場功能的正常發(fā)揮和完善。

推動市場發(fā)展

我國證券市場的市場規(guī)模和市場容量較小，市場中介組織的數(shù)量有限、服務(wù)層次較低，市場體制和運(yùn)行機(jī)制尚不健全，上市公司的股權(quán)結(jié)構(gòu)不合理，投資者不成熟，市場參與者行為的規(guī)范程度和自律能力較差。上述一切使得我國證券市場的投機(jī)成分較濃，市場風(fēng)險(xiǎn)很大，市場功能不能夠正常地發(fā)揮。所以必須加強(qiáng)對市場的監(jiān)管力度，對證券市場監(jiān)管的意義重大，任務(wù)繁重。但是，從另一個角度來看，我國證券市場存在的所有問題，都是發(fā)展中的問題，是市場缺乏充分發(fā)育的必然結(jié)果。要真正解決這些問題，除了不斷地推動市場的發(fā)展，引導(dǎo)市場逐步走向成熟之外，是沒有其他的途徑可走的。對于我國的證券市場來說，監(jiān)管和發(fā)展是相行并重的兩大任務(wù)，二者具有相輔相成的關(guān)系，不能夠?qū)烧邔α⑵饋怼９蚀耍苿幼C券市場的不斷發(fā)展也是我國證券市場監(jiān)管的一個重要目標(biāo)。在對證券市場進(jìn)行監(jiān)管的過程中，不但要堅(jiān)持嚴(yán)格執(zhí)法的原則，而且還要考慮按市場的發(fā)展進(jìn)程來制定規(guī)則，注意保持市場的相對穩(wěn)定，營造一個有利于市場發(fā)展的良好環(huán)境。

當(dāng)然，證券市場的發(fā)展包含多方面的內(nèi)容，既包括規(guī)模的擴(kuò)張，也包括市場體制的健全，既包括數(shù)量的增長，更包括質(zhì)量的改進(jìn)。故此，我們在實(shí)施監(jiān)管、促進(jìn)市場發(fā)展的過程中，不僅要不斷推動市場規(guī)模的擴(kuò)大，更要注重提高市場的質(zhì)量，從目前的情況來看，推動市場發(fā)展的一個主要任務(wù)就是要下力氣促進(jìn)上市公司質(zhì)量的提高。

促進(jìn)市場的誠信建設(shè)和市場自律功能的完善

從發(fā)達(dá)國家的經(jīng)驗(yàn)來看，一個沒有誠信的、參與者缺乏自律的市場，就肯定是一個沒有效率的市場。從某種意義上甚至可以認(rèn)為，市場參與者的誠信和自律，是監(jiān)管有效率的基本前提。如果市場參與者普遍缺乏誠信和自律能力，必將大大地提高監(jiān)管的邊際成本，降低監(jiān)管的邊際收益，再加上法不責(zé)眾的壓力，監(jiān)管很可能會流于形式。長期以來，我們對證券市場的監(jiān)管總是雷聲大雨點(diǎn)小，政府在實(shí)施監(jiān)管的過程中總是表現(xiàn)出一種家長式的父愛主義，原因當(dāng)然是多方面的，但其中一個重要的原因就是，我國證券市場誠信和自律的普遍缺失。

在成熟的證券市場上，失信的成本很高，充分的市場競爭和信息傳播，將使失信者付出沉重的代價(jià)。而在我國證券市場上，由于競爭的不充分、信息的不對稱和市場結(jié)構(gòu)的不合理，使得市場本身對失信的懲罰力度很弱。上市公司、中介機(jī)構(gòu)和大投資者弄虛作假、欺騙中小投資者不能夠受到及時(shí)和有效的懲罰，中小投資者用手或用腳投票的權(quán)利實(shí)際上受到了極大的限制，這已經(jīng)嚴(yán)重影響到了我國證券市場的健康發(fā)展。故此，我們必須將促進(jìn)市場的誠信建設(shè)和市場自律功能的完善作為監(jiān)管的一個重要目標(biāo)，大力培養(yǎng)市場主體的自律能力，加強(qiáng)對失信的監(jiān)管力度，嚴(yán)厲打擊弄虛作假、不講信用的違法犯罪活動。

培育市場主體的責(zé)任意識

由于特殊的歷史的原因，我國證券市場是在政府的一手扶植和推動下形成和發(fā)展的，上市公司的絕大部分也或多或少的帶有國有企業(yè)的色彩，在一個較長的時(shí)期內(nèi)，我們在實(shí)際上也是將證券市場的功能定位于為國有企業(yè)改革籌集資金。這種情況，使得大多數(shù)投資者的主體責(zé)任意識淡薄，許多人甚至認(rèn)為，政府應(yīng)該對他們的投資后果負(fù)責(zé)。這種情況，已經(jīng)為我國證券市場的健康發(fā)展和功能優(yōu)化造成了巨大的障礙，隱藏著較大的社會風(fēng)險(xiǎn)，必須引起我們的高度重視。我們在實(shí)施證券市場的監(jiān)管過程中，也必須將加強(qiáng)對投資者的教育，培育市場主體的責(zé)任意識作為我們的一個目標(biāo)，采取多種形式和方法提高投資者對證券產(chǎn)品、投資風(fēng)險(xiǎn)的認(rèn)識，使投資者清楚地了解市場各個層次參與者的功能和責(zé)任，以增強(qiáng)其主體責(zé)任意識，自覺自愿地為自己的投資行為和投資后果負(fù)責(zé)。

參考資料：

篇3

關(guān)鍵字：合同管理、建筑工程、法律法規(guī)、

中圖分類號：K826.16 文獻(xiàn)標(biāo)識碼：A 文章編號：

引論

建筑工程合同是指發(fā)包方與承包方之間為實(shí)現(xiàn)一定經(jīng)濟(jì)目的或完成工程建設(shè)任務(wù)，通過簽訂合同的形式，將雙方相互權(quán)利義務(wù)關(guān)系明確規(guī)定下來的一種經(jīng)濟(jì)契約。合同管理則是為了使合同當(dāng)事人的合法權(quán)益得以保障，建設(shè)行政主管部門、工商行政部門、建設(shè)單位、監(jiān)理單位以及承包單位等按照相關(guān)法律、法規(guī)及規(guī)章制度，利用法律、行政手段，組織指導(dǎo)、協(xié)調(diào)和監(jiān)督其合同關(guān)系，以解決合同糾紛，并對違法違規(guī)行為進(jìn)行制裁，從而保證合同內(nèi)容得以實(shí)施的一系列活動。

一、合同管理的重要意義

隨著市場制度改革的不斷深化，以及經(jīng)濟(jì)體制的不斷完善, 我國合同管理工作正逐步走向法制化、正規(guī)化。由以前的政府下達(dá)指令性工程建設(shè)計(jì)劃的經(jīng)濟(jì)制度, 過渡到工程招投標(biāo)管理制度及工程合同管理制度。市場經(jīng)濟(jì)在某種意義上說是法制經(jīng)濟(jì)，是契約經(jīng)濟(jì)、合同經(jīng)濟(jì)。現(xiàn)代社會可以講是合同社會。一個企業(yè)的經(jīng)營成敗和合同與合同管理有密切關(guān)系。因此，必須十分重視合同及合同管理。合同管理必須是全過程的、系統(tǒng)性的、動態(tài)性的。全過程就是由洽談、草擬、簽訂、生效，直至合同失效為止。我們不僅要重視簽訂前的管理，更要重視簽訂后的管理。系統(tǒng)性就是凡涉及合同條款內(nèi)容的各部門都要一起來管理。動態(tài)性就是注重履約全過程的情況變化，特別要掌握對我方不利的變化，及時(shí)對合同進(jìn)行修改、變更、補(bǔ)充或中止和終止。切不可以為簽了合同就萬事大吉，我們要防止由于合同管理不善而遭到的懲罰。

二、目前合同管理存在的問題

（1）風(fēng)險(xiǎn)合同現(xiàn)象嚴(yán)重。由于迅速成長的建筑市場存在的激烈競爭和不規(guī)范的行為，發(fā)包方常常提出一些苛刻的條件和不平等條約，如過多地強(qiáng)調(diào)了承包方的權(quán)利義務(wù)，對發(fā)包方的制約條款相對較少，特別是對發(fā)包方違約、賠償?shù)确矫娴募s定不具體、不明確，也缺少行之有效的處罰辦法。

（2）不重視對合同文本分析，合同文本存在眾多缺陷。國家工商局和建設(shè)行政主管部門為規(guī)范建筑市場的合同管理，制定了《建筑工程施工合同示范文本》。少數(shù)建設(shè)項(xiàng)目在簽訂合同時(shí)為了回避發(fā)包方義務(wù)，采用一些自制的、不規(guī)范的文本進(jìn)行簽約。在工程實(shí)施過程中常常因?yàn)槿鄙倌承┲匾臈l款、缺陷和漏洞多、雙方對條款的理解有差異以及合同風(fēng)險(xiǎn)預(yù)估不足等問題而發(fā)生爭執(zhí)。

（3）存在著陰陽合同的現(xiàn)象，嚴(yán)重?cái)_亂了建筑市場秩序。有些發(fā)包方以各種理由、客觀原因，隨意違反招標(biāo)文件和投標(biāo)文件中的內(nèi)容，修改合同或違背約定，除按招標(biāo)文件簽訂“陽合同”，供建設(shè)行政主管部門審查備案外，還私下與施工單位簽訂一份與原合同相悖的“地下合同”或增補(bǔ)條款，形成一份違法違規(guī)的契約。這種工程承發(fā)包雙方責(zé)任、利益不對等的“陰陽合同”，違反國家有關(guān)法律、法規(guī)，嚴(yán)重?fù)p害承包商利益，為合同履行埋下了隱患。

（4）缺乏有效的分包合同管理，違法簽訂轉(zhuǎn)包、分包合同情況普遍存在。目前，我國缺乏統(tǒng)一的分包合同示范文本，總承包方和各專業(yè)分包方之間及各分包方之間經(jīng)常因合同界面不清，責(zé)、權(quán)、利不明確，而互相推諉，影響工程建設(shè)的順利進(jìn)行；有的承包方將工程非法轉(zhuǎn)包給一些沒有資質(zhì)的小的施工隊(duì)伍。這些承包方缺乏對承包工程的基本控制步驟和監(jiān)督手段，進(jìn)而對工程進(jìn)度、質(zhì)量造成嚴(yán)重影響。

（5）合同管理的執(zhí)行力度不夠。工程雙方都沒有按照合同辦事，又不進(jìn)行及時(shí)必要的經(jīng)濟(jì)技術(shù)簽證，以致工程不能如期完成，工程款項(xiàng)不能及時(shí)撥付，合同管理知識流于形式。而且目前我國的施工企業(yè)大多是由經(jīng)營科或市場科負(fù)責(zé)合同管理的相關(guān)事項(xiàng)，他們對合同的審查、監(jiān)督和檢查力度遠(yuǎn)遠(yuǎn)不夠，專業(yè)知識不強(qiáng)，做事不夠仔細(xì)，也導(dǎo)致了合同的執(zhí)行力度不夠。因此應(yīng)加強(qiáng)對相關(guān)人員的合同管理培訓(xùn)，減少不必要的人為損失。

三、加強(qiáng)合同管理的措施

( 1) 加強(qiáng)合同管理的基礎(chǔ)工作。合同管理的基礎(chǔ)工作十分重要, 沒有扎實(shí)、全面、正確的基礎(chǔ)工作和準(zhǔn)備工作, 合同管理是不能成功的。基礎(chǔ)工作做得細(xì), 漏洞必然減少, 雙方糾紛也就減少。基礎(chǔ)工作主要是了解國家政策和行業(yè)規(guī)定, 對工程量、設(shè)備原材料價(jià)格等資料收集齊全, 對市場研究深入, 對國內(nèi)外技術(shù)了解清楚, 各方面的情況掌握得及時(shí)。這些工作是長期的、繁瑣的, 但也是十分重要的, 沒有這些基礎(chǔ)工作, 合同管理將會舉步維艱。

( 2) 合同管理需設(shè)專門管理人員, 定期培養(yǎng)。合同管理需要有一定的相關(guān)法律知識和專業(yè)技術(shù), 經(jīng)過培訓(xùn)后的專業(yè)技術(shù)人員才能對合同管理有比較系統(tǒng)、全面的了解, 做到依法參與市場經(jīng)濟(jì)活動。不僅合同管理專業(yè)人員需要培訓(xùn), 對建筑企業(yè)其他相關(guān)人員, 尤其對企業(yè)法人代表, 進(jìn)行合同管理培訓(xùn)更是十分重要, 因?yàn)樵谟喠⒁豁?xiàng)合同的過程中, 他將最終代表企業(yè)親自或委托他人簽訂合同。工程合同管理是使建筑市場走向法律化、規(guī)范化的措施之一, 加強(qiáng)合同管理可使建筑市場逐步與國際市場接軌, 能提高國內(nèi)施工企業(yè)自我保護(hù)意識與競爭.

( 3)重視招標(biāo)階段的合同管理。目前，我國國內(nèi)市場在不斷的完善和成熟當(dāng)中，同時(shí)與國際市場的接軌，也使我國的建筑業(yè)市場面臨巨大的壓力，這就要求我們必須完成由計(jì)劃經(jīng)濟(jì)向市場經(jīng)濟(jì)的徹底轉(zhuǎn)變, 實(shí)行招投標(biāo)合同管理, 形成建筑市場的競爭機(jī)制和法制機(jī)制, 這是規(guī)范建筑市場的關(guān)鍵。一般來說，建筑工程合同都是通過招標(biāo)和投標(biāo)的方式來委托和承接的。工程承包合同的形成是建立在招標(biāo)投標(biāo)的基礎(chǔ)之上的。在承包工程中，影響利潤最大的因素就是合同，而在市場經(jīng)濟(jì)下，招標(biāo)投標(biāo)是工程各方爭取獲得更多利潤的絕佳機(jī)會。如何充分的把握這個機(jī)會，簽訂一個對本方有利的合同，是所有承包方都關(guān)注的焦點(diǎn)。在合同簽訂前，參與工程建設(shè)的合同當(dāng)事人，可以在法律規(guī)定的范圍內(nèi)，進(jìn)行協(xié)商談判。當(dāng)雙方的合理合法的合同簽訂后，，就具有了法律效應(yīng)，受到法律保護(hù)。此時(shí)，合同也就成了工程中合同雙方的最高行為準(zhǔn)則，合同決定了雙方的權(quán)利和義務(wù)。假如在工程施工中出現(xiàn)問題，發(fā)生糾紛，合同就是解決問題的關(guān)鍵。所以，作為合同雙方都必須十分重視招標(biāo)投階段的管理工作。

( 4) 做好合同的實(shí)施管理。工程合同一經(jīng)簽訂，確定了合同價(jià)款和結(jié)算方式之后，影響工程造價(jià)的主要因素便是工程設(shè)計(jì)變更或簽證，以及工程實(shí)施過程中的不確定因素，所以，深入理解合同的每一個條款，切實(shí)加強(qiáng)日常管理，使管理行為正規(guī)化、規(guī)范化，作好處理合同糾紛的各種準(zhǔn)備，特別是索賠與反索賠的研究在工程造價(jià)控制管理中是非常必要，也是非常重要的。

( 5)重視合同后評估。合同管理貫穿于合同簽訂前后，當(dāng)事人雙方往往只重視合同簽訂之的研究，而忽略了合同的后評估。合同后評估是合同管理的總結(jié)階段，它是對合同好壞、管理得失的評估，它可為下一工程項(xiàng)目提供可借鑒的經(jīng)驗(yàn)。合同后評估工作主要是總結(jié)合同執(zhí)行情況，對合同管理好的經(jīng)驗(yàn)加以總結(jié)推廣，對過時(shí)、不符合現(xiàn)行法律法規(guī)，以及不嚴(yán)謹(jǐn)、容易被對方索賠的條款要加以改正。

篇4

關(guān)鍵詞：中國 證券市場 監(jiān)管目標(biāo)

證券市場監(jiān)管目標(biāo)的普遍性和特殊性

所謂證券市場的監(jiān)管目標(biāo)是指政府對證券市場進(jìn)行監(jiān)督和管理的目的和任務(wù)，是監(jiān)管的出發(fā)點(diǎn)和歸宿，我國理論界具有代表性的觀點(diǎn)認(rèn)為，政府對證券市場進(jìn)行監(jiān)管的主要目的就是為了實(shí)現(xiàn)公平和效率，營造一個高效和公平的市場環(huán)境。

按照經(jīng)濟(jì)學(xué)的一般理論，在市場經(jīng)濟(jì)條件下，政府干預(yù)市場的唯一目的就是要克服和彌補(bǔ)市場缺陷，糾正市場失靈，從而實(shí)現(xiàn)公平和效率。

證券市場本身固有的特征使其同其他市場相比存在著更為嚴(yán)重的市場失靈現(xiàn)象。首先，證券市場存在著巨大的負(fù)外部性。在證券市場上，由于資本被高度抽象化和虛擬化，資本交易變成了一種純粹的金融交易，價(jià)格變化和交易速度極快，市場風(fēng)險(xiǎn)會很快殃及貨幣、外匯等其它金融市場，對社會經(jīng)濟(jì)發(fā)展造成巨大影響。其次，證券市場存在著競爭和信息的不完全性。證券市場極易產(chǎn)生壟斷，從證券供給的角度來看，一家公司僅能發(fā)行本公司的證券，而不能發(fā)行其他公司的證券，證券的發(fā)行過程排除了競爭。從證券交易的角度來看，只要證券發(fā)行和上市交易的數(shù)量是有限的，某些勢力強(qiáng)大的投資者就可以利用自己的資金優(yōu)勢大量的購買或拋售某一公司的上市證券，影響或控制某一證券的交易價(jià)格。證券市場又具有信息不完全的特征，其表現(xiàn)為：信息不充分，由于信息具有共享的特點(diǎn)，不付出任何成本的市場主體也可以通過“搭便車”分享信息的收益，因此市場本身必定不能夠提供充分的信息；信息不對稱，投資者處于信息弱勢者的地位，容易遭受到信息優(yōu)勢者（上市公司、券商）的欺詐。

雖然負(fù)外部性或不完全性在其他市場上也不同程度的存在，但是證券市場的負(fù)外部性和不完全性同其他市場相比不僅表現(xiàn)得更為強(qiáng)烈，影響更為嚴(yán)重，而且僅僅依靠市場本身也無法解決。比如，由于個別行為主體的利益與整個社會的利益之間存在嚴(yán)重的不對等，使得證券市場的負(fù)外部性，不能象其他市場那樣可以通過征收“庇古稅”加以補(bǔ)償，所以政府必須對證券市場實(shí)行監(jiān)管和干預(yù)，以彌補(bǔ)市場缺陷，限制和消除市場失靈的不利影響，從而實(shí)現(xiàn)公平和效率。由此可見，政府對證券市場進(jìn)行監(jiān)管和干預(yù)具有普遍性，不僅不成熟的市場需要監(jiān)管，成熟的市場同樣需要監(jiān)管。然而，正如矛盾的普遍性并不排斥矛盾的特殊性一樣，證券市場的監(jiān)管目標(biāo)在不同國家和不同的市場條件下也將具有不同的特點(diǎn)，是普遍性和特殊性的有機(jī)統(tǒng)一。

我國證券市場監(jiān)管的特殊目標(biāo)

我國證券市場的建立時(shí)間較短，同發(fā)達(dá)國家成熟的證券市場相比，其市場缺陷更加明顯，市場的效率水平較低，克服市場缺陷，提高市場效率理所當(dāng)然地成為我國政府對證券市場進(jìn)行監(jiān)管的主要任務(wù)。同時(shí)，我國證券市場所面臨的環(huán)境的特殊性，決定了我國證券市場的監(jiān)管除了必須完成上述一般的目標(biāo)以外，還應(yīng)兼顧其他一些特定的目標(biāo)和任務(wù)。

保護(hù)投資者，特別是中小投資者的合法權(quán)益

由于投資者處于信息弱勢者的地位，所以保護(hù)投資者的合法權(quán)益，是證券市場監(jiān)管中帶有共性的問題。1998年9月，國際證監(jiān)會組織在其制定的《證券監(jiān)管目標(biāo)與原則》中指出，證券監(jiān)管的目標(biāo)之一就是保護(hù)投資者。然而，在不同的市場條件下，保護(hù)投資者的意義顯然也是不一樣的。在成熟的證券市場上，法律制度比較健全，公司治理結(jié)構(gòu)比較完善，投資者比較成熟，自我保護(hù)的意識和能力較強(qiáng)，他們的合法權(quán)益較不易受到傷害和侵犯。近年來，買者自行小心，投資者應(yīng)對自己的買賣決策負(fù)責(zé)的觀點(diǎn)在西方較為流行，也可以說明這一點(diǎn)。在不成熟的證券市場上，情況則大為不同，法律制度的不健全、公司治理結(jié)構(gòu)的不完善、投資觀念的不成熟，使投資者特別是中小投資者的合法權(quán)益最容易受到傷害。我國證券市場的現(xiàn)實(shí)情況正是這樣，近年來受到廣泛關(guān)注的一股獨(dú)大、大股東放肆侵占中小股東的合法權(quán)益以及上市公司弄虛作假、投資機(jī)構(gòu)坐莊造市的重大事件，已充分證明，保護(hù)投資者特別是中小投資者的合法權(quán)益，己經(jīng)成為我國證券市場實(shí)現(xiàn)公平和效率的一個重要條件。只有將保護(hù)投資者特別是中小投資者的合法權(quán)益作為我國證券市場監(jiān)管的目標(biāo)，才能夠保證證券市場功能的正常發(fā)揮和完善。

推動市場發(fā)展

我國證券市場的市場規(guī)模和市場容量較小，市場中介組織的數(shù)量有限、服務(wù)層次較低，市場體制和運(yùn)行機(jī)制尚不健全，上市公司的股權(quán)結(jié)構(gòu)不合理，投資者不成熟，市場參與者行為的規(guī)范程度和自律能力較差。上述一切使得我國證券市場的投機(jī)成分較濃，市場風(fēng)險(xiǎn)很大，市場功能不能夠正常地發(fā)揮。所以必須加強(qiáng)對市場的監(jiān)管力度，對證券市場監(jiān)管的意義重大，任務(wù)繁重。但是，從另一個角度來看，我國證券市場存在的所有問題，都是發(fā)展中的問題，是市場缺乏充分發(fā)育的必然結(jié)果。要真正解決這些問題，除了不斷地推動市場的發(fā)展，引導(dǎo)市場逐步走向成熟之外，是沒有其他的途徑可走的。對于我國的證券市場來說，監(jiān)管和發(fā)展是相行并重的兩大任務(wù)，二者具有相輔相成的關(guān)系，不能夠?qū)烧邔α⑵饋怼９蚀耍苿幼C券市場的不斷發(fā)展也是我國證券市場監(jiān)管的一個重要目標(biāo)。在對證券市場進(jìn)行監(jiān)管的過程中，不但要堅(jiān)持嚴(yán)格執(zhí)法的原則，而且還要考慮按市場的發(fā)展進(jìn)程來制定規(guī)則，注意保持市場的相對穩(wěn)定，營造一個有利于市場發(fā)展的良好環(huán)境。

當(dāng)然，證券市場的發(fā)展包含多方面的內(nèi)容，既包括規(guī)模的擴(kuò)張，也包括市場體制的健全，既包括數(shù)量的增長，更包括質(zhì)量的改進(jìn)。故此，我們在實(shí)施監(jiān)管、促進(jìn)市場發(fā)展的過程中，不僅要不斷推動市場規(guī)模的擴(kuò)大，更要注重提高市場的質(zhì)量，從目前的情況來看，推動市場發(fā)展的一個主要任務(wù)就是要下力氣促進(jìn)上市公司質(zhì)量的提高。

促進(jìn)市場的誠信建設(shè)和市場自律功能的完善

從發(fā)達(dá)國家的經(jīng)驗(yàn)來看，一個沒有誠信的、參與者缺乏自律的市場，就肯定是一個沒有效率的市場。從某種意義上甚至可以認(rèn)為，市場參與者的誠信和自律，是監(jiān)管有效率的基本前提。如果市場參與者普遍缺乏誠信和自律能力，必將大大地提高監(jiān)管的邊際成本，降低監(jiān)管的邊際收益，再加上法不責(zé)眾的壓力，監(jiān)管很可能會流于形式。長期以來，我們對證券市場的監(jiān)管總是雷聲大雨點(diǎn)小，政府在實(shí)施監(jiān)管的過程中總是表現(xiàn)出一種家長式的父愛主義，原因當(dāng)然是多方面的，但其中一個重要的原因就是，我國證券市場誠信和自律的普遍缺失。

在成熟的證券市場上，失信的成本很高，充分的市場競爭和信息傳播，將使失信者付出沉重的代價(jià)。而在我國證券市場上，由于競爭的不充分、信息的不對稱和市場結(jié)構(gòu)的不合理，使得市場本身對失信的懲罰力度很弱。上市公司、中介機(jī)構(gòu)和大投資者弄虛作假、欺騙中小投資者不能夠受到及時(shí)和有效的懲罰，中小投資者用手或用腳投票的權(quán)利實(shí)際上受到了極大的限制，這已經(jīng)嚴(yán)重影響到了我國證券市場的健康發(fā)展。故此，我們必須將促進(jìn)市場的誠信建設(shè)和市場自律功能的完善作為監(jiān)管的一個重要目標(biāo)，大力培養(yǎng)市場主體的自律能力，加強(qiáng)對失信的監(jiān)管力度，嚴(yán)厲打擊弄虛作假、不講信用的違法犯罪活動。

培育市場主體的責(zé)任意識

由于特殊的歷史的原因，我國證券市場是在政府的一手扶植和推動下形成和發(fā)展的，上市公司的絕大部分也或多或少的帶有國有企業(yè)的色彩，在一個較長的時(shí)期內(nèi)，我們在實(shí)際上也是將證券市場的功能定位于為國有企業(yè)改革籌集資金。這種情況，使得大多數(shù)投資者的主體責(zé)任意識淡薄，許多人甚至認(rèn)為，政府應(yīng)該對他們的投資后果負(fù)責(zé)。這種情況，已經(jīng)為我國證券市場的健康發(fā)展和功能優(yōu)化造成了巨大的障礙，隱藏著較大的社會風(fēng)險(xiǎn)，必須引起我們的高度重視。我們在實(shí)施證券市場的監(jiān)管過程中，也必須將加強(qiáng)對投資者的教育，培育市場主體的責(zé)任意識作為我們的一個目標(biāo)，采取多種形式和方法提高投資者對證券產(chǎn)品、投資風(fēng)險(xiǎn)的認(rèn)識，使投資者清楚地了解市場各個層次參與者的功能和責(zé)任，以增強(qiáng)其主體責(zé)任意識，自覺自愿地為自己的投資行為和投資后果負(fù)責(zé)。

參考資料：

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關(guān)鍵詞：土建；安全；重要性；措施

中圖分類號：TL372文獻(xiàn)標(biāo)識碼： A

1、安全管理在土建施工現(xiàn)場管理中的重要性

眾所周知，“人民的生命財(cái)產(chǎn)安全高于一切”，在一個土建工程項(xiàng)目中，安全工作的成敗決定著工程的成敗，決定著整個土建企業(yè)的信譽(yù)，同時(shí)也是整個企業(yè)的前途及命運(yùn)的關(guān)鍵。在土建施工現(xiàn)場的管理中，做好安全管理，能夠保障企業(yè)的社會信譽(yù)和經(jīng)濟(jì)利益，同時(shí)也能夠讓國家和人們的生命財(cái)產(chǎn)遠(yuǎn)離安全威脅，工作人員的生命財(cái)產(chǎn)安全也能夠得到保障。如果，安全管理力度不夠就會帶來不可預(yù)計(jì)的經(jīng)濟(jì)損失，會給企業(yè)以及個人帶來巨大的損失。

土建施工現(xiàn)場的工作人員的不安全行為、物體的不安全狀態(tài)以及環(huán)境的影響等，都會造成可大可小的安全事故，在施工過程中，一旦沒有對安全因素很好的進(jìn)行管理，對危險(xiǎn)因素失控的話，一定會導(dǎo)致安全事故的發(fā)生。由此可見，我、土建施工管理人員一定要加強(qiáng)施工現(xiàn)場的安全管理力度，消除安全隱患，在事故發(fā)生后，分析事故發(fā)生的原因，并且一定要找到安全事故的根本原因，解除這種安全隱患，同時(shí)，還需要依據(jù)這種事物的不安全狀態(tài)進(jìn)一步制定更加完善的安全管理制度，確保同樣的情況不會再次發(fā)生，以至于影響整個工程的進(jìn)度以及質(zhì)量。所以，安全管理在土建施工現(xiàn)場管理中的重要性是不可取代的，也是不容忽視的，管理制度也需要我們進(jìn)一步去研究，去完善。

2、土建施工現(xiàn)場安全管理存在的主要問題

2.1、安全意識淡薄

在土建工程施工中，部分施工企業(yè)只注重施工速度、質(zhì)量和經(jīng)濟(jì)效益，忽視安全管理，以致施工相關(guān)人員不能正確認(rèn)識安全管理，沒有全面的對施工現(xiàn)場進(jìn)行安全防護(hù)和安全檢查。安全意識薄弱是目前土建工程施工中普遍存在的問題，這個問題往往導(dǎo)致施工安全責(zé)任制無法落實(shí)，且導(dǎo)致安全管理形式化，無法充分發(fā)揮作用，有效處理潛伏的安全隱患，從而導(dǎo)致嚴(yán)重的安全事故發(fā)生。此外，由于安全意識薄弱，施工人員不熟悉安全規(guī)范，不能進(jìn)行自我保護(hù)，而且不能嚴(yán)格按照相關(guān)操作規(guī)程進(jìn)行施工，以致發(fā)生安全事故時(shí)，不能及時(shí)采取有效措施進(jìn)行處理。

2.2、安全監(jiān)管力度和管理投入不足

在現(xiàn)行土建工程安全管理相關(guān)法律法規(guī)要求中，建設(shè)主管部門應(yīng)加強(qiáng)安全監(jiān)管力度和管理投入，但在實(shí)際管理中，由于缺乏專職監(jiān)管人員，土建工程安全監(jiān)管覆蓋面小，且監(jiān)管力度明顯不足。近年來，市場競爭的日益激烈，為了在市場競爭中生存和發(fā)展，部分建筑施工企業(yè)往往通過減少各項(xiàng)支出方式降低工程成本，安全管理支出則是首先被減少的部分。所以，由于安全管理投入不足，土建工程施工現(xiàn)場安全設(shè)施標(biāo)準(zhǔn)低，安全防護(hù)設(shè)備不足，以致施工人員在危險(xiǎn)性極高的環(huán)境中施工，人身安全得不到根本性保護(hù)。

2.3、安全管理制度不完善

在土建工程安全管理中，普遍存在安全管理制度不完善的問題，主要體現(xiàn)在：安全管理形式化，沒有根據(jù)工程實(shí)際情況制定安全施工方案，沒有將安全責(zé)任落到實(shí)處；沒有制定嚴(yán)格的施工方案審批制度，不熟悉相應(yīng)法律法規(guī)和技術(shù)規(guī)范，以致不能及時(shí)發(fā)現(xiàn)和處理安全隱患；缺乏系統(tǒng)的業(yè)績評估指標(biāo)，安全檢查評分表具有一定的被動性和偶然性，不能全面反映土建工程安全問題，而且在缺乏系統(tǒng)的業(yè)績評估指標(biāo)情況下，土建工程安全管理無法得到加強(qiáng)；缺乏有效的市場調(diào)節(jié)和激勵機(jī)制。通過市場經(jīng)濟(jì)的調(diào)節(jié)，積極開展安全管理工作，可以從根本上扭轉(zhuǎn)土建工程安全管理水平低的局面，但目前全國土建工程安全管理缺乏有效的市場調(diào)節(jié)和激勵機(jī)制。

3、強(qiáng)化土建施工現(xiàn)場安全管理的措施探討

3.1、強(qiáng)化責(zé)任意識

建筑施工人員是建筑施工現(xiàn)場安全監(jiān)督管理的核心，因而施工現(xiàn)場管理應(yīng)該以建設(shè)施工人員作為主要的控制力，充分發(fā)揮人的積極性，以實(shí)現(xiàn)現(xiàn)場安全監(jiān)督管理。因此，加強(qiáng)施工人員的責(zé)任意識，提高現(xiàn)場施工安全監(jiān)督管理的水平非常重要。同時(shí)，建設(shè)施工企業(yè)應(yīng)該認(rèn)真貫徹現(xiàn)場安全監(jiān)督管理有關(guān)的相關(guān)法律法規(guī)，進(jìn)一步提高建筑施工安全監(jiān)督管理的措施，切實(shí)加強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)的管理作用，落實(shí)現(xiàn)場安全監(jiān)督管理的責(zé)任，加強(qiáng)對建筑施工現(xiàn)場安全監(jiān)督管理的工作。

3.2、完善監(jiān)管機(jī)制

社會經(jīng)濟(jì)的發(fā)展在很大程度上促進(jìn)了建筑行業(yè)的發(fā)展，作為建筑施工的重要環(huán)節(jié)，安全生產(chǎn)管理問題必須受到國家和社會的重視。政府是建筑施工過程監(jiān)管的主體，在建筑施工管理方面有著十分重要的作用，要加強(qiáng)政府的主導(dǎo)地位，引起政府對施工安全生產(chǎn)管理的重視，政府要加強(qiáng)自身建設(shè)，健全和完善建筑施工安全生產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)制。安全生產(chǎn)管理是土建工程施工方面的重要工作，必須建立監(jiān)督管理網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)，對安全生產(chǎn)監(jiān)督管理部門進(jìn)行考核，加強(qiáng)安全生產(chǎn)管理保障制度的實(shí)施和管理，建立安全有效的長效機(jī)制，對建筑個單位的責(zé)任進(jìn)行確定、落實(shí)，加強(qiáng)各部門之間的團(tuán)結(jié)協(xié)作，使建筑施工過程能夠有效順利進(jìn)行。

3.3、強(qiáng)化安全培訓(xùn)

要加強(qiáng)建筑安全生產(chǎn)監(jiān)管人員的教育培訓(xùn)，提高各級管理人員的監(jiān)管意識，加大監(jiān)督管理力度，保證安全生產(chǎn)。科技是第一生產(chǎn)力，是一切事物發(fā)展的核心技術(shù)。在建筑施工過程中，要加強(qiáng)安全防護(hù)設(shè)施的標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè)，依靠先進(jìn)的科學(xué)技術(shù)，改造傳統(tǒng)落后的生產(chǎn)設(shè)備和工藝，提高安全生產(chǎn)的科技含量和技術(shù)水平。

3.4、提高安全檢查力度

施工管理人員應(yīng)加強(qiáng)對建筑施工的安全檢查力度，減少安全隱患發(fā)生。具體措施如下:重點(diǎn)檢查施工現(xiàn)場關(guān)鍵部位。應(yīng)將施工工程中高危性工程、薄弱環(huán)節(jié)及重要施工部位列為安全監(jiān)督管理重點(diǎn)對象，加強(qiáng)這些重點(diǎn)對象的防護(hù)力度，例如，將安全生產(chǎn)警示牌放置到相應(yīng)的施工現(xiàn)場位置，利用全程旁站式監(jiān)控，加強(qiáng)施工前的安全準(zhǔn)備工作，確保安全防護(hù)措施落實(shí)到位。此外，還應(yīng)加強(qiáng)對安全防護(hù)成本的管理，應(yīng)將可能出現(xiàn)的安全損失控制在最小損失范圍內(nèi)；采取全程控制管理方式，做好施工全程安全準(zhǔn)備防范措施，在施工前與施工時(shí)控制的前提下，落實(shí)安全防范工作，將安全漏洞一一清理干凈。

3.5、重視危險(xiǎn)源的識別與控制工作

要做好土建工程施工現(xiàn)場安全監(jiān)督管理工作，及時(shí)識別危險(xiǎn)源并對其進(jìn)行控制顯得非常重要。對危險(xiǎn)源的識別和控制是保證建筑施工現(xiàn)場安全監(jiān)督管理的前提，可以提前避免建筑施工現(xiàn)場的安全事故發(fā)生。建筑施工現(xiàn)場的主要危險(xiǎn)源包括施工臨時(shí)用電、高處作業(yè)和特種設(shè)備作業(yè)現(xiàn)場等，當(dāng)然，對危險(xiǎn)源的識別和控制一定要準(zhǔn)確，進(jìn)而能夠提供有效的防范危險(xiǎn)的措施。一旦發(fā)現(xiàn)危險(xiǎn)源，建筑施工現(xiàn)場管理人員應(yīng)該采取措施及時(shí)消除危險(xiǎn)源，尤其是對于一些危險(xiǎn)源升級的情況，更要采取措施保證施工人員的安全。

總言之，土建工程安全管理關(guān)乎著整個土建工程的項(xiàng)目管理是否得當(dāng)，對今后建筑行業(yè)的發(fā)展有著極其重要的意義。因此在以后的工作中我們要保證土建工程安全管理做到位，在安全管理創(chuàng)新上還要能夠結(jié)合當(dāng)下的實(shí)例，從實(shí)踐中吸取經(jīng)驗(yàn)，以此保證整個土建行業(yè)的健康。持續(xù)發(fā)展。

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