風險分析的主要方法精選(五篇)

序言：作為思想的載體和知識的探索者，寫作是一種獨特的藝術，我們為您準備了不同風格的5篇風險分析的主要方法，期待它們能激發您的靈感。

篇1

風險分析管理部門

新西蘭農林部(MAF)是新西蘭風險分析的主要管理部門，風險分析一般由MAF或MAF所管理的外部咨詢機構來承擔。在風險分析實施過程中，新西蘭成立專門的風險分析項目管理組負責，該小組由項目管理者、項目團隊組成。項目管理者在風險分析中的職責是：進行內部聯絡、公布利益相關者對風險分析的咨詢、收集利益相關者提交的反饋意見、出具風險分析報告；由項目團隊具體實施風險分析工作等。風險分析報告的初稿完成后，需要爭取公眾和利益相關方的評議，評議的時間一般是6周，之后也要對所有提出的評議意見進行分析。完整的風險分析報告通過項目組、工作組以及外部顧問的認可，并考慮了各個利害關系方的意見后公開風險分析結果，具有高度的透明度和可操作性。

風險分析范圍

新西蘭的風險分析主要集中在有機體或病害、物品或商品、傳播途徑、運輸工具等。對進口貨物的風險分析主要是指對進入到新西蘭的有關物品、運輸工具等所攜帶的有機體、病害進行分析。物品可能是一系列的商品或單一商品；有害生物可能是一種或多種。

風險分析框架

新西蘭風險分析框架是依據現有的國際標準OIE（國際獸疫局）和IPPC（國際植物保護公約組織)框架制定的，并在某些方面對這些標準進行了擴展。風險分析框架包括：危害確定(Hazard Identification)、風險評估(Risk Assessment)、風險管理(Risk Management)、風險交流和記錄(Risk Communication and Documentation)。

危害確定是風險評估之前必須的首要步驟，確定可能或潛在可能傳入新西蘭的、與傳播途徑有關的商品、有機體或病害所造成的風險。在確定危害之前，需要收集和記錄大量正確的信息。危害確定包括以下三個方面：與特定有機體或病害傳入的風險分析；與傳播途徑的風險；審議或修訂了措施和政策的風險分析。

在風險評估步驟中，風險分析專家對新西蘭境內潛在危害的進入、暴露和定殖可能性以及對環境、經濟和人類造成的健康影響進行評估，目的是確定代表不可接受的風險水平的危害。風險評估包括四個步驟：進入可能性評估、暴露和定殖可能性的評估、結果的評估、風險估計。

風險管理是指有效地管理商品或有機體所帶來的風險，將風險降低至可以接受的水平。

風險交流是在風險分析過程中將風險信息和風險結果雙向、多邊交換和傳達，主要是指有關貿易部門與貿易部門的交流。

風險分析的方法

新西蘭的風險分析所采用的方法是定性方法和定量方法，實際中還會用到半定量方法。定性分析中由于缺乏必要的信息，常常會加入專家的一些觀點。半定量方法是指對定性的程度給予部分量化，但所給出的數字與可能性或結果的實際狀況不一定能構成準確的關系。

無論采用哪種方法，都會有一定的主觀性，必須記錄所有的信息、數據、假設、未知因素、方法和結果，所有的討論和結論必須合理和合乎邏輯。

篇2

風險分析的方法有很多，其中最主要的有以下幾種：首先是綜合評價法，綜合評價法是常用的方法之一，調查專家意見也是綜合評價法主要的手段。在綜合評價法中，識別完風險后要建立相關調查表，然后依此來分析出風險的厲害程度，將風險的發生概率計算出來，也要將各種因素劃分等級，最后再將這些風險綜合起來進行分析。其次是模擬技術，在影響項目質量的因素中，有些因素會出現多種狀態，在這種復雜狀況下適合采用模擬技術。模擬技術采用的是隨機抽樣方法，它根據變量數值來判斷評價指標，然后根據指標概率分布、期望值等來評估項目存在的風險程度。最后是專家調查法。在進行風險分析的過程中，都可用專家調查法，它是通過專家的知識及經驗來判斷潛在風險的方法。在采用專家調查法時需要注意有關規定，專家組要有一定的規模，人數一般在10-20之間，具體人數要根據項目情況來制定。

2水利工程風險分析探討

要解決水利工程中存在的問題，就需要做好風險管理工作，利用各種方法對影響工程的因素進行分析，找出問題所在，然后才能解決問題。在水利工程中，風險分析的方法有很多種，包括數理統計法、層次分析法等，我們可以將其歸納為兩大方面：單一風險分析和綜合風險分析。下面我們來分別了解一下這兩類方法。2.1單一風險分析單一風險分析主要是根據水利工程本身的不確定性來進行分析的，它集聚了多種有效的風險分析方法，包括數理統計法、回歸法、隨機Bayes法等，其中最主要的是數理統計法。在單一風險分析方法中，數理統計法相對成熟，而且使用最多，無論是最初的直接積分法還是后來的MC法、一次二階矩法等都發揮了重要的作用，下面我們來具體了解一下這幾種分析方法。2.1.1直接積分法在直接積分法中，首先我們需要得知工程風險因素概率關系，據此來分析相關的功能函數，并且要計算出數值積分，從而得出工程風險。直接積分法用起來相對簡單，它適合用于工程影響因素較少的情況，例如在分析大壩溢流事件時，可以采用直接積分法，用它計算出大壩事故概率。而在工程影響因素多時，直接積分法就難以發揮效應，很難分析出事故發生概率，因此這種分析方法具有一定的局限性。2.1.2MC法從上面得知，在工程影響因素較多時難以采用直接積分法分析概率，此種情況下可以采用MC法。MC法應用廣泛，適用于不同類型的水利工程風險分析，既可用來計算調洪風險率，也可用來計算堤防失事概率，這種方法相對簡單，計算準確性較高，在一定情況下，利用它可以輕松的得出風險率，解決風險因素問題。但是，MC法也具有一定的缺陷，它適用于獨立的變量，卻不能判斷變量之間的影響，而且計算需要信息量比較大，計算依據的有關數據不完整時就難以實行。2.1.3一次二階矩法因為MC法的局限性，風險分析法不斷發展，進一步克服了有關問題，研究出了計算量較少的一次二階矩法。該方法可以用于工程因素比較復雜的情況下，它只需要用均值和方差來進行計算，擺脫了變量概率分布的依賴，在將各種變量線性化之后，運用迭代法計算有關距離，從而獲取風險率。在選擇線性化點時，分為兩種情況，一種是將其定位均值點，另一種將其定位風險點，根據這兩種情況可以將一次二階矩法分成MFOSM和AFOSM兩種方法。MFOSM在計算時容易出現誤差，可以用AFOSM法來彌補它的缺點，兩種方法在風險分析中使用較廣。一次二階矩法相對MC法來說計算效率有了提高，應用范圍也越來越廣，目前，運用一次二階矩法不僅可以準確計算出水質風險率，而且將它運用到了水質評價中。2.2綜合風險分析在水利工程風險因素中，除了它本身具備的變量外，還有許多來自外界的影響，像技術、經濟、環境等因素，因此使得風險分析增添了模糊性，在這種情況下，就需要用到綜合風險分析方法。綜合風險分析法使用起來相對方便，它詮釋的方面很多，評價內容較多，分析結果相對全面。在綜合風險分析中，首先要將評價對象明確出來，然后再制定評價指標，再根據有關方法對相關數據進行處理，從而確定出權重系數，最后再利用已知的風險分析情況，計算出綜合評價值。在水利工程中，利用單一風險分析方法將各因素進行分析后，仍然存在著許多具有矛盾的風險因素，這就需要利用綜合風險分析方法將它們進行合理的排序，從而得出總體評價，實現綜合風險分析的功能。換一個角度講，可以將綜合風險分析實現風險優化的過程分解為兩次映射，它通過這兩次映射將空間點與有序空間點聯系起來，然后再運用各種分析方法，計算出綜合指標，從而在有序空間里進行明確的比較。

3總結

篇3

【關鍵詞】社會事業項目；社會穩定風險；方法與實踐

隨著經濟的快速發展和社會加速轉型，我國和惡性極端事件增多，正處于社會矛盾的易發期和高發期。重大社會事業領域作為社會穩定風險高發區，與其他行業相比具有社會矛盾突出、風險不確定因素多、社會影響大等特點。隨著社會穩定風險評估機制的推進，社會事業重大項目亟需建立一套系統、高效、可行的社會穩定風險分析評價體系。為此，從中央到地方都在積極探索重大工程項目社會穩定風險分析評估體系的構建。各級政府也陸續出臺了關于社會穩定風險分析辦法的法規和文件，但這些法規文件規定的過于籠統，不便于具體操作。正是基于上述風險分析方法實踐方面的需要，本文專門對社會穩定風險分析理論和方法作一些研究和探索，作為社會事業重大項目社會穩定風險分析方法的一種嘗試。

一、社會事業重大項目的范圍

社會事業重大項目是指關系社會公共及人民群眾切身利益的在建、擬建公用事業項目，并且符合地方政府關于重大項目建設規模和標準要求的項目，主要包括：科技、教育、文化、衛生、民政、體育、旅游、就業和社會保障等社會事業設施和社會領域產業項目。

二、開展社會事業重大項目社會穩定風險分析的必要性

1.是實現經濟社會健康持續發展的客觀要求

正確處理好改革發展穩定三者關系，是實現經濟社會健康穩定可持續發展的關鍵和保證。社會事業重大項目，事關國計民生和人民群眾切身利益，牽涉面廣、影響深遠。加強社會事業重大項目社會穩定風險分析、評估和預警，有助于全面排查掌握影響發展與穩定的各類隱患因素，有利于標本兼治綜合推進維護社會穩定的各項工作。

2.是提高決策科學化和民主化的重要途徑

堅持以民為本，深入廣泛地體察民情、傾聽民意、集中民智，是提高黨委政府決策科學化和民主化的重要途徑，也是有效掌握各類不穩定因素的重要手段。在那些事關人民群眾切身利益、牽涉面廣、影響深遠，易引發不穩定問題的社會事業重大項目決策和實施過程中，切實抓好社會穩定風險分析、判定和預警，有利于落實科學發展觀，有利于提高科學決策、民主決策水平。

三、社會事業重大項目社會穩定風險分析特點

1.公眾訴求日益多樣化

社會事業重大項目的利益相關方訴求與項目本身的特點密切相關。一般來說，社會事業重大項目涉及利益相關方廣、社會影響大、社會穩定不確定因素多，民眾的訴求心態更加復雜多變，訴求導向也更加多元化。部分群體除表達物質利益訴求外，一些權利的訴求、安全的訴求也被激活，呈現出物質利益訴求、權利訴求與安全訴求相互交織的態勢。

2.分析范圍及調查內容廣泛

社會事業重大項目社會穩定風險分布范圍廣，涵蓋了項目前期、建設期和運營期全過程。社會穩定風險分析內容包括項目合法性、社會環境、征地拆遷、生態環境、建設管理、安全控制、經濟利益等方面。這些風險既關聯項目本身、相關利益群體，又涉及社會及環境容納問題，風險分析內容廣泛，而且需要搜集大量的基礎資料，進行深入的社會調查。

3.分析指標多樣復雜

社會事業重大項目社會穩定風險分析指標繁多，針對性和專業性較強。按量化性質分為定量指標和定性指標，按重要性分為約束性（絕對性）指標和參考性（相對性）指標，還可按時間發展分為動態指標和靜態指標。這些指標的多樣性、復雜性和專業性，要求投資項目社會穩定風險分析評估機構認真加以選擇和確定。

四、社會事業重大項目社會穩定風險分析方法

本文以投資10億元的“某國家考古遺址旅游公園項目”（以下簡稱“項目”）為例闡述社會事業重大項目社會穩定風險分析方法。分析流程：成立項目小組風險調查風險識別風險估計風險防范和化解措施風險等級評價提出分析結論及建議。

1.風險調查

（1）風險調查內容。根據項目的實際，結合項目建設方案，運用適用的方法，深入開展風險調查。調查內容包括：項目的合法性；項目所在地周邊的自然環境現狀、社會環境狀況以及項目實施可能對當地經濟社會的影響；利益相關者態度；當地政府、社會組織態度；媒體態度；同類項目曾引發的社會穩定風險等。（2）風險調查范圍。根據項目風險調查內容結果，確定項目的風險調查范圍，見表1。

（3）風險調查方式與方法。風險調查的方式有全面調查、抽樣調查、個案調查和典型調查。項目采用抽樣調查、個案調查和典型調查等多種調查方式相結合的風險調查方式。風險調查常用的方法有文獻法、訪談法、問卷法、觀察法等。根據項目實際情況，項目小組進行了廣泛調查，充分收集各方意見和訴求，對前置文件、合法性文件資料的采集采用文獻法，對社會環境調查組合應用公示公告、問卷法、走訪座談、網上調查等多種方式和方法。

2.風險識別

在項目風險調查的基礎上，針對利益相關者不理解、不認同、不滿意、不支持等方面，或在日后可能引發不穩定事件的情形，全面、全程查找可能引發社會穩定風險的各種風險因素。風險識別一般選用對照表法、專家調查法以及訪談法、實地觀察法、案例參考法、項目類比法等方法。項目采用對照表法識別項目的特征風險因素（對照表省略）。通過對照表法，對項目風險因素和社會互適性因素進行了仔細識別和分析，歸納出了項目4個主要風險因素，見表2。

3.風險估計

（1）風險估計方法。風險估計一般采用定性分析與定量分析相結合的辦法，逐一對風險因素進行多維度分析，估計其發生的概率和影響程度。選取的維度通常包括：可能產生風險的項目階段、地域、群體以及風險的成因、影響表現、影響程度等特性。主要風險因素的估計，可對風險概率、影響程度和風險程度進行定性和定量的分析評判，也可根據專家經驗確定。根據風險程度進行排序，揭示主要風險因素的風險程度。（2）項目主要風險因素及其風險程度。

1）社會穩定風險單因素分析（見表3）

2）主要風險因素程度匯總（見表4）

4.風險防范和化解措施

為了從源頭上防范、化解項目實施可能引發的風險，根據項目建設特點，針對主要風險因素，提出綜合性和專項性的風險防范、化解措施，見表5。

5.風險等級

（1）主要因素風險變化情況分析。根據以上分析成果預測措施前后每一個主要風險因素可能引發風險的變化趨勢和結果，見表6。

（2）風險指數計算。項目社會穩定風險指數計算一般采用定性與定量相結合的方法。可選用專家直觀判定法、專家打分法確定措施后每個主要風險因素風險權重。項目風險指數計算見表7。

（3）風險等級評判標準。參照國內部分地區的做法與經驗，根據相關文件精神，制定符合行業實際的風險等級評判標準，見表8。

（4）項目等級綜合評判。經過采取一系列風險防范和化解措施后，項目4個主要風險因素的風險程度中，有2個較小、2個微小，項目措施后綜合風險指數為0.1。對照表8，綜合判斷項目措施后風險等級為低風險等級（C級）。

6.風險分析結論與建議

（1）風險分析結論。1）項目存在的主要風險因素為：被征地農民就業及生活風險、土地房屋征收補償標準風險、水土流失風險、噪聲和振動影響風險。2）項目措施后綜合風險指數為0.1，綜合判斷項目措施后風險等級為低風險等級。（2）風險分析建議。1）針對公共服務提供不足和拆遷安置落實的問題，盡快提出修訂方案。2）根據不同的利益相關者的訴求和價值觀、對風險的認知和承受度、對某一風險防范化解措施的偏好等，以最適當的方法進行溝通，力求取得最佳的實際效果。

五、結束語

以上社會穩定風險分析方法適用于社會事業重大項目的風險調查、識別、估計、防范以及風險等級確定，同時也可適用于其他項目領域。一般來說，在社會事業重大項目中，社會穩定風險一般不涉及嚴重污染、民族矛盾等問題，主要集中在規劃和審批程序、征地拆遷、生態和社會環境影響等方面，在風險識別、估計過程中，應當結合具體項目時間緊迫性、影響范圍大小、項目風險調查難易度等特點，堅持定性與定量相結合、動態與靜態相結合、當前與未來相結合的原則，選擇適宜的方法綜合運用，得出客觀、科學、可靠的分析成果，不僅為項目社會穩定風險評估階段提供直接依據，而且為政府和企業科學決策提供重要參考。

參考文獻

[1]胡建一.《公共項目社會穩定風險分析與評估概論》.上海社會科學院出版社，2011年03月

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關鍵詞：電力工程；項目風險；方法

引言

電力工程項目建設的成敗對于一個國家的經濟增長和社會發展有著重大的影響。隨著我國改革開放的不斷深化，國民經濟高速發展，近幾年電力需求急速增加，電力負荷嚴重超載，出現的電力短缺以至于拉閘限電現象日趨頻繁，對經濟持續發展和人民正常生活形成很大障礙。

1電力工程項目風險分析概述

辨識風險僅能從宏觀上了解和識別風險，若要了解風險的準確情況和確切的根源，尚須對其進行進一步的評估和分析。風險分析是指應用各種風險分析技術，用定性、定量或兩者相結合的方式處理不確定性的過程，其目的是評價風險的可能影響。風險分析和評估是風險識別和決策之間聯系的紐帶，是風險管理決策的基礎，是風險管理的關鍵。

風險分析包括以下三個必不可少的主要步驟：

1.1采集數據

首先必須采集與所要分析的風險相關的各種數據。這些數據可以從投資者或者承包商過去類似項目經驗的歷史記錄中獲得。所采集的數據必須是客觀的，可統計的。某些情況下，直接的歷史數據資料還不夠充分，尚需主觀評價，特別是那些對投資者來說在技術、商務和環境方面都比較新的項目，需要通過專家調查的方法獲得具有經驗性和專業知識的主觀評價。

1.2完成風險分析模型

以已經得到的有關風險的信息為基礎，對風險發生的可能性和可能的結果給以明確的定量化。通常用概率來表示風險發生的可能性，可能的結果體現在項目的現金流上，用貨幣表示。

1.3對風險分析給出結論

在不同風險事件的不確定性己經模型化后，緊接著就要評價這些風險的全面影響。通過評價把不確定性與可能結果綜合起來。

2電力工程項目風險分析與評價

分析與評估項目風險的最終目的是為電力工程項目的風險管理決策提供信息。風險管理者最關心的信息無疑是分析和評估的內容。因此，如果能做出準確風險評價，就能為項目的運行決策提供依據，同時也便于項目管理人員采用合適的對策，加強風險管理，盡量減少風險所造成的損失。項目風險分析評價就是指項目管理人員對可能導致損失的項目的不確定性進行預測、識別、分析、評估的過程，并確定項目的整體風險是否能為項目主體所承受。

2.1電力工程項目風險分析評價目的

電力工程項目風險分析評價是一種目的性很強的工作。沒有目標，項目風險分析評價工作就無從開展，只有通過目標，才能把握好項目風險分析評價的科學性和準確性。工程項目風險分析評價是考察項目中的風險程度是否在項目相關人所能接受的范圍之內，分析評價結果用于項目管理、風險控制等決策。工程項目風險評價目標首先要與整個項目組的根本目標相一致，在此基礎上還應具備以下條件：

1）現實性。在進行項目風險管理的過程中，會受到眾多客觀條件的限制，因此必須注意目標的時空允許程度及邊界條件。即在時間上，目標的確定要注意不同階段、不同時期目標可能實現的程度；在空間上，目標的確定要充分研究項目的內部條件和外部條件的可行性。

2）明確性。分析評價指標的含義必須明朗、具體，對約束條件也要有明確的規定。對項目風險評價有約束作用的主要因素包括：內部的人力、物力、財力等，外部的法律、制度、規章方面的限制性規定，有時候項目相關人的主觀要求也構成一種條件約束。

3）綜合性。對項目諸風險進行比較和評價，考慮各種不同風險相互之間的關系，確定項目整體的綜合風險。

4）層次化。應根據工程項目目標的重要程度，區分項目管理目標的主次。高層次的目標要不折不扣的完成，而低層次的則沒有必要加以絕對限制。大型項目，還可以區分總目標與分目標，層層分解落實，從而構成有層次結構的項目風險管理目標體系。

5）定量化。盡可能地利用數量指標來分析評價結果。在項目風險分析評價過程中，有些評價指標本身就是一種數量指標，如成本、利潤、回收率等，而有些指標是定性的，需要采用現代科學方法，使之盡量滿足評價結果定量化的要求。因此，項目風險管理人員必須具有科學的態度和戰略的眼光。

上述目標只是從項目風險分析評價的現實意義出發所作的一般概括，這些目標相互聯系、相互作用。確定什么樣的項目風險分析評價目標，受公司一定時期和一定條件下眾多相關因素的影響。不同的公司有著不同的項目風險管理指導思想和不同的發展戰略，因而項目風險分析評價目標的選擇也有一定的差異。容易發現，要同時實現上述所有目標是不可能的，而且各項目標之間也有不一致的地方，損失發生前與損失發生后的目標有時也要發生矛盾，甚至無法統一。這就要求風險管理者認真協調各項目標之間的矛盾，確定目標之間的最佳組合，并根據要解決的具體問題的性質，選擇風險管理技術和方法，保證實現最重要的目標。

2.2電力工程風險分析評價方法

風險分析評價方法有許多，常見的主要有調查和專家打分法、層次分析法、模糊數學法、敏感性分析法、蒙特卡羅模擬法、影響圖法等。

（1）調查和專家打分法

調查和專家打分法是一種最常用、最簡單的分析方法。它的應用由兩步組成：首先，辨識出某一特定工程項目可能遇到的所有重要風險，列出風險調查表;其次，利用專家經驗，對可能的風險因素的重要性進行評價，綜合成整個項目風險。該方法適用于決策前期。這個時期往往缺乏項目具體的數據資料，主要依據專家經驗和決策者的意向，得出的結論也不要求是資金方面的具體值，而是一種大致的程度值，它是進一步分析的基礎。

（2）層次分析法

在工程風險分析中，層次分析法提供了一種靈活的、易于理解的工程評價方法。一般都是在工程項目招投標階段使用層次分析法來評價工程風險，它使風險管理者能在投標前就對擬建項目的風險情況有一個全面的認識，判斷出工程項目的風險程度，以決定是否投標。工程風險的分析和評價是個主觀、客觀結論相結合的過程，而對某些過程中潛在的風險因素或子因素的評價也很難用定量數字來描述。層次分析法用于工程項目風險分析與評價正好恰當地解決了這個困難。它處理問題的程序與管理者的思維程序、分析解決問題的思路相一致，并用系統分析的方法，即把整個項目分解成若干個工作包，再逐一考慮每一個工作包的風險程度。在考慮過程中采用專家評判，并用定量原則檢驗這一評判的正確性，最后再綜合成整個項目的風險，既有定性分析，又有定量結果，為管理者提供一個全面了解項目全過程中風險情況的機會，使其決策更為科學。

（3）模糊數學法

在經濟評價過程中，有很多影響因素的性質和活動無法用數字來定量地描述。它們的結果也是含糊不定的，無法用單一的準則來評判。為解決這一問題，美國學者L.A.Zadeh于1965年首次提出模糊集合的概念，對模糊行為和活動建立模型。工程項目中潛含的各種風險因素很大一部分很難以用數字來準確地加以定量描述，但都可以利用歷史經驗或專家知識，用語言生動地描述出它們的性質及其可能的影響結果。并且，現有的絕大多數風險分析模型都是基于需要數字的定量技術，而與風險分析相關的大部分信息很難用數字表示，卻易于用文字或句子來描述，這種性質最適合于采用模糊數學模型來解決問題。模糊數學把定性的問題巧妙地轉化為定量描述，為工程管理和風險分析提供了一條新的思路。

（4）蒙特卡羅模擬法

蒙特卡羅方法又稱隨機抽樣技巧或統計試驗方法，它是估計經濟風險和工程風險常用的一種方法，應用蒙特卡羅方法可以直接處理每一個風險因素的不確定性，并把這種不確定性在成本方面的影響以概率分布的形式表示出來。可見，它是一種多元素變化分析方法，在該方法中所有的元素都同時受風險不確定性的影響。另外，可以編制計算機軟件來對模擬過程進行處理，大大節約了時間，該技術的難點在于對風險因素相關性的辨識與評價。

綜上所述，每一種風險分析技術都有其特點，在工程實際應用中可根據特定的風險環境選擇適用的風險分析方法;或者用多種風險分析方法分析所面臨的風險，取長補短，以期對風險有一個更全面和深入的認識，為風險管理決策提供依據。可以看出，每一種工程風險分析技術的提出都是伴隨著具體工程問題的出現和需要而產生的，都有它們的適應性和獨特的解決問題的方式。被絕大多數國際承包商普遍采用的風險調查和打分法的優點在于方法簡單、易懂、節約時間，并且適應性很強，但有時需要更精確的結果，該方法就難以奏效了。為了更系統地綜合專家經驗，更全面地看待項目總體風險，層次分析法被引入風險分析中來。這種方法有廣泛的適用性，易懂易操作，不足之處在于它受計算規則的限制，不易于在復雜項目中應用。層次分析法將風險分析過程中主觀、客觀考慮有機地結合起來，其本質也是一種決策樹方法。

在分析工程項目中風險因素的性質時，可以看出，有些風險因素難以定量化描述，只能用語言描述其性質和變化，而且有些風險因素的結果也是模糊、不確定的，沒有統一的準則來評判。針對這一問題，引入模糊數學方法分析工程風險。這種方法的結論也沒有得出項目風險程度的確切值，只能判斷項目大致的風險度，用于決定是否投標。

3結束語

對工程項目的風險分析評價方法進行研究。由于工程項目的風險分析評價問題涉及主觀指標的綜合評判問題，評價過程離不開專家的主觀綜合評判，因此，本文主要對工程項目風險分析評價問題的主觀多層次模糊綜合評判評價法進行研究，使分析評價方法能夠盡可能體現專家的意愿。

參考文獻

[1]查興.施工企業項目風險管理.建筑.2001，08。

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關鍵詞：風險分析 汛期水庫調度 研究方法

1 研究進展

可靠性與風險是兩個互補概念，前者的研究始于本世紀30～40年代，用概率論研究機器設備的維修問題；后者的研究始于50年代，最早是由軍工生產部門提出。到80年代初，可靠性和風險分析理論逐步形成一門內容豐富、方法多樣、理論體系較完整的邊緣科學。

在水資源工程中可靠性概念應用早于風險，例如在水庫調度中，人們早就用發電保證率、灌溉保證率等概念方法評價水庫運行策略的優劣。風險分析在70年代后期才滲透到水資源研究領域，并最早在美國水資源開發中得以應用。1984年北大西洋公約組織成立了ASI高級研究所，專門從事水資源工程的可靠性與風險研究，并提出了水資源工程可靠性與風險的研究框架和系統理論、方法及評價指標。目前世界各國對水資源工程中的風險決策以及水資源系統運行的風險分析都高度重視，并開展了廣泛的研究〔2，3〕。但作為水資源系統研究的一個重要分支——水庫調度，其風險概念和分析方法80年代才提出，研究剛剛起步。

近年來國內的許多學者對此進行了研究〔4〕。傅湘等用概率組合方法估算了水庫下游防洪區的洪災風險率，用系統分析方法建立了大型水庫汛限水位風險分析模型；馮平等研究了汛限水位對防洪和發電的影響，通過風險效益比較定量給出了合理的汛限水位；謝崇寶等分析了水庫防洪風險計算中水文、水流及水位庫容關系的不確定性，研究了水庫防洪全面風險率模型應用問題；梁川以極差分析法進行防洪調度風險評估；王本德等〔5〕建立了水庫防洪實時風險調度模型，該模型考慮了水庫下游防洪效益與水庫風險兩個目標，又在論述水庫預蓄效益與風險分析的必要性和主要困難的基礎上，首先提出了一種風險率的計算方法，然后提出一種以經濟效益與風險率為目標的水庫預蓄水位模糊控制模型及求解方法；田峰巍等提出了依據典型聯合概率分布函數的風險決策方法。李國芳和覃愛基采用頻率分析方法，對水利工程經濟風險分析方面進行探討，得出一些有益的結論。隨著矩分析方法和熵理論的日臻完善，可將信息熵、概率論和風險估計結合起來，建立最大熵風險估計模型。李繼清等〔6〕采用層次分析方法，將水利工程經濟效益系統劃分為防洪、發電、灌溉(供水)效益子系統，辯識出風險因子，通過兩種風險組合方式，建立最大熵模型，得到系統經濟效益的風險特性。

2 風險分析的一般方法〔5～10〕

2.1 靜態與動態相結合的調查方法

調查方法是通過對風險主體進行實際調查并掌握風險的有關信息。動態與靜態結合是指調查既要了解主體的現狀，又要了解過去，又要歸納總結，預測它的未來。就水資源系統而言采用調查法對有些問題并不適宜，如水庫調度風險問題。

2.2 微觀與宏觀相結合的系統方法

系統方法是現代科學研究的重要方法。它是從系統整體性出發，通過研究風險主體內部各方面的關系、風險環境諸要素之間的關系、風險主體同風險環境的關系等，確定風險系統的目標，建立系統整體數學模型，求解最優風險決策，建立風險利益機制，進行風險控制和風險處理。該方法適用廣泛，從理論上講是較科學、理想，但應用難度大。

2.3 定性和定量相結合的分析方法

2.3.1 定性風險分析方法定性風險分析方法主要用于風險可測度很小的風險主體。常用的方法有調查法、矩陣分析法和德爾菲法。德爾菲法是美國咨詢機構蘭德公司首先提出，主要是借助于有關專家的知識、經驗和判斷來對風險加以估計和分析。在水資源系統中有些不確定性因素難以分析、計算，因此該法在水庫調度風險決策中具有實用價值。

2.3.2 定量風險分析方法定量風險分析方法是借助數學工具研究風險主體中的數量特征關系和變化，確定其風險率(或度)。

（1）基于概率論與數理統計的風險分析方法

概率論與數理統計是研究水庫調度中可靠性與風險率的最為有力的工具，如過去對水庫運行的發電保證率和灌溉保證率等的計算均是建立在該基礎上的。該基礎理論和方法也適宜于解決風險率的計算。

根據水庫調度中風險的特點，以下介紹4種方法：

①采用典型概率分布函數計算風險率

在水庫調度中，影響風險主體的不確定性風險變量(或隨機變量)大都服從一些典型的概率分布，如三角形分布、威布爾分布、正態分布、高斯分布、伽瑪分布、皮爾遜Ⅲ 型分布等。因此用概率分布密度函數的積分便可分析計算決策指標獲取的可靠率或風險率指標，該法計算簡單且精度也可基本滿足要求。

②依據貝葉斯原理計算風險率