公司法律風險管理精選(五篇)

序言：作為思想的載體和知識的探索者，寫作是一種獨特的藝術，我們為您準備了不同風格的5篇公司法律風險管理，期待它們能激發您的靈感。

篇1

企業風險是指未來的不確定性對企業實現其經營目標的影響。隨著經濟全球化趨勢的加強，企業面臨著激烈的市場競爭，不僅要面對國內同行企業的競爭，還需要應對國際企業的挑戰，所以在日常經營活動中不可避免的會面對市場風險、法律風險、自然風險等各種風險。尤其是隨著市場經濟體制的不斷完善，企業在國內外市場上面臨的法律風險日益突出，很多企業因此而造成了嚴重的經濟損失，甚至會影響到企業的品牌形象和社會形象。對此，現代企業必須對可能存在的法律風險給予高度的重視，通過法律風險管理及防范體系的建設，來有效防范和化解法律風險，為企業的健康、可持續發展創造更好的內外部環境。

一、公司法律風險的主要表現形式

在企業的生產與經營管理活動中，企業所面臨的法律風險具有多種存在形式，導致企業法律風險的影響因素也是多種多樣，這就決定了企業法律風險管理與防范的復雜性。按照企業法律風險的發生機理進行劃分，主要有以下三種表現形式：

首先，企業在進行重大決策時產生的法律風險，如企業的投資、融資、擔保，企業的重大購銷、戰略轉型，都會涉及到很大的企業利益和非常復雜的法律關系，有的企業可能會對經濟法規不熟悉，也有可能是為了自身利益而有意為之，導致企業在進行經濟決策時就埋下了潛在的法律風險。其次，企業在兼并、聯合、上市、改制的過程中，由于會涉及到復雜的稅法、競爭法、知識產權法、公司法等經濟法規，所以企業此時面臨的法律風險是非常復雜的，如國有企業在改制過程中，就可能出現國有資產流失和非法買賣等法律風險。再次，企業在日常經營活動中，還會面臨著合同契約風險，而且這類風險是最常見的。

二、加強公司法律風險管理及防范體系建設的必要性分析

（一）是企業實現健康、可持續發展的重要保障

企業要想實現生存與可持續發展，就必須在日常生產與經營活動中加強對法律風險的監控與管理。這是因為企業在日常經營活動中，會同其他企業主體發生十分復雜的經濟關系，而且在發展進程中不可避免的會發生利益格局的調整和人事關系的變動，企業只有在平時遵紀守法，嚴格按照國家的相關法律法規辦事，加強對法律風險的監控，才能確保企業實現健康、可持續發展。

（二）是企業參與國內外市場競爭的內在需求

自改革開放以來，我國的市場經濟體制在不斷完善，對外開放的程度也在不斷加大，有的企業為了做大做強，也在積極踐行“走出去”戰略，這就需要企業必須具備應對國內外復雜市場競爭環境的能力，企業不僅要熟悉國內的相關法律法規，還需要對國際上的相關法律法規進行了解。只有這樣才能不斷增強企業的法律意識，提高依法辦事的效率和水平，提高自身在國內外市場上參與競爭的抗風險能力。

（三）是完善企業法律管理的必然選擇

面臨外部法律、政策環境和市場運營環境等方面的深刻影響，企業當前在國內外所面臨的法律風險的壓力在不斷增大，企業加強法律風險管理已經是勢在必行，加上當前消費者法律意識的不斷增強，對企業的法律風險防控能力無疑提出了更高的要求，企業必須增強自身依法經營和依法決策的意識，加快法律風險管理與防范體系的構建。

三、公司法律風險管理及防范體系的建設策略

（一）提高企業工作人員的法律風險意識

目前，很多企業的法律防范和管理能力不強，原因就在于企業的管理階層不具備相應的法律意識和防范意識，在一味強調經濟效益和發展速度的同時，卻忽略了自身的規范性經營和依法經營。因此，企業要想實現更好的生存與發展，增強生產經營的穩定性，防范自身出現衰落或經營失敗。企業的管理者和領導者就必須增強自身的法律意識，并由上而下對企業的相關責任人進行相關法律知識的培訓，讓企業的法律風險防控體系更加完善，組織管理結構更加健全，這樣才能為企業的法律風險的防控提供堅實的組織保障。

（二）增加企業法律管理的投入

有的企業的管理者和領導者雖然意識到了法律風險管理的重要性，但是由于受傳統落后管理思想的影響，或者在法律管理上不愿意過多的投入成本，所以常常在企業內部缺乏專業的法務部門和專業的法律風險管理人員。而企業法律風險問題的管控，不僅僅是法律法務部門和法律人員的事情，它需要企業內部的每個員工都具備相應的法律意識，明確法律風險管理的重點環節，通過法律管理成本投入的增加，構建全員參與的法律風險管理及防范體系。

（三）建立健全法律顧問制度

公司法律風險管理及防范體系的建設，還需要企業進一步建立健全法律顧問制度，這樣有助于企業從根本上防范企業法律風險，逐步建立起法律風險預警制度和監督制度，將企業法律風險的監管常態化、部門化和專業化。企業的法律顧問可以對企業領導者以及員工的法律知識進行宣傳和培訓，提高企業經營者依法經營和依法辦事的法律意識，建立起企業法律風險責任追究制度，從而將企業法律風險管理職責進行明確劃分，確保各項法律風險管理及防范措施的有效貫徹和執行。同時，對于一些大型企業而言，不僅要有總的法律顧問制度，還要成立企業專門開展的法律處理事務機構，配備專門的法律顧問人員。

（四）加快企業配套制度的建設

為了讓企業提前對法律風險進行預防和控制，企業還必須對相關配套管理制度進行建設和完善，使企業可以通過更加詳細的規制制度對企業可能涉及到的法律風險進行事前預防、事中控制、事后補救，為企業法律風險管理提供更多的制度保障。例如，《合同管理條例》、《企業會議規程》等企業制度的建設，可以有效規范企業各類合同的簽訂與管理，提高合同文本的規范性，對合同的執行進行嚴格的監控和審核，從而降低企業在商務談判和合同簽訂過程中可能出現的法律風險。同時，企業相關配套制度的建設，可以讓企業避免在面臨投資、融資、擔保，兼并、收購、重組，經濟決策、人事任免等工作時可能發生的錯誤和疏漏，提高對法律風險的管理能力和防范能力。此外，企業還應當結合知識產權保護、經濟糾紛處理、企業工商年檢、資質辦理、企業社會責任履行等事務，對企業的相關配套制度進行完善，為企業各類工作人員的法律風險的管控提供更多的協調與幫助工作。

（五）政府部門要加強法律風險管理的引導工作

企業法律風險管理及防范體系的建設，不僅需要在國有企業和大型企業中進行，還需要在更多的中小企業中開展，增強他們依法經營的法律意識。但是由于我國的很多中小企業經營管理模式比較簡單，很多都沒有配備相應的法務部門和法律專業人員，這就需要政府發揮自身的引導職能，加大在中小企業進行法律風險防控管理的政策引導和宣傳力度，提高中小企業法律風險管理的重視程度，進而在全社會氛圍內形成法律風險防控的堅實保障。

篇2

關鍵詞：合同管理法律風險防范策略

1合同管理中存在的法律風險

1.1類型不同的合同存在的法律風險

在公司商業經濟活動中因涉及的范圍比較廣，因此在合同簽訂的過程中所涉及的類型也比較多，分類的不同時代所存在的法律風險問題也不一樣。以下是針對不同類型的公司合同存在的法律問題。

1.1.1物資采購

在現階段的物資合同中經常存在著不合理和問題不明確、不全面的問題，比如說在物資合同中物資設備的型號、商標、規則、品種和等級等沒有具體明確的進行標記。或者是關于買賣雙方的名稱登記不全，個人的信息和證件的信息不一致等，又或是在合同中對于相關的價款和酬金沒有進行具體的說明，物資設備的產量質量問題沒有進行明確的劃分和介紹，一旦發生違約問題，相關的責任不明確等[1]。

1.1.2分包合同

在分包合同管理過程中也存在很多的法律風險問題：第一是關于分包合同的簽訂問題，有的存在不簽訂分包合同的現象，或是簽訂的分包合同不具備一定的法律效力；第二是關于分包、轉包的相關流程不合乎相關的法律規定，以及隨意的進行多次分包，分包的單位不具備標準的資質等；第三是在驗收計價和結算的過程中，相應的工作流程不規范，這些都會導致在施工的過程中，出現責任不明、企業款拖欠和工資拖欠的問題，產生一定的法律風險[2]。

1.1.3擔保合同

在公司合同當中的擔保合同一旦發生相關的法律問題，所涉及的金額就比較大，因此要加強對擔保合同的重視，避免出現問題對項目企業施工產生嚴重的影響。比如說在擔保合同管理中出現合同本身不具有相關的法律效力問題、實際擔保的金額和項目和簽訂擔保合同中的項目金額不相符、項目企業的項目部隨意的對外進行擔保以及在合同簽訂的過程中雙方的責任沒有明確的進行劃分等[3]。

1.1.4勞動合同

在合同管理過程中勞動合同存在的法律風險主要是和作業人員之間的問題，比如說短期企業內沒有簽訂相關的雇傭協議或者是說協議的條款不規范、不合法；其次是在勞動合同簽訂的過程中，存在相關的條款不合理的現象，雙方之間的責任和義務沒有明確的劃分，沒有將每一項條款進行詳細的說明和解釋；最后是相關的勞動合同的內容不符合我國的勞動法的相關規定等。

1.2合同執行的不同階段存在的法律風險

一般來說，在合同管理的過程中主要分為三個階段：第一個階段是合同的簽訂，第二個階段是合同的執行，第三個階段是合同的終止，在這三個階段執行的過程中也存在一定的法律風險問題，給項目的施工產生了一定的影響。

1.2.1第一階段：合同簽訂

在合同簽訂的過程中存在的問題包括前期的準備工作不充分造成在招標的過程中對承建單位的資信狀況、資質等級、經營范圍和相關的履約能力等方面的評估了解的不規范，審核的不到位。其次是關于合同中的內容，相關的條款不規范和不全面在雙方的權利、義務和責任方面沒有進行明確的劃分，對于基本的條款內容不具備相關的法律效力或者是和相關的法律內容不相符，造成了內容不具有相關的法律效力。最后是在簽訂的過程中缺乏一定的公平公正性，存在暗箱操作和漏標的問題。

1.2.2第二階段：合同履行

合同履行是建立在雙方共同對合同的內容進行落實執行的基礎上，因此在這個過程中主要存在的問題包括：第一，在履行的過程中，業主出現的違約情況而施工企業沒有做出及時的反應造成的施工企業的經濟利益受到一定的損害；第二是在履行合同的過程中，施工單位由于自身的原因屬于對合同的控制和制定，導致合同在執行的過程中沒有落實到位，對同類的合同文件和資料沒有進行仔細的保管，出現了在不經債務人統一的情況下對債務進行第三方的轉讓。

1.2.3第三階段：合同終止

在現階段，有很大一部分的企業認為合同管理的風險只存在于當前的簽訂和履行階段，忽略了在合同終止之后的相關風險問題的防范，為企業造成了一定的損失，因此也要加強在終止階段合同的管理。比如說在這個過程中出現的相關施工企業對合同資料和檔案沒有妥善的管理，對合同中相關義務的履行沒有執行徹底等都會造成相關法律風險問題的發生。

2合同管理風險問題表現

通過分析公司合同管理存在的主要問題，風險的主要部位存在于以下四個方面。第一，合同簽約主體方面。主要表現為，合同承辦部門未留存對方主體資格、資信等基礎材料。第二，合同審核程序方面。通過抽查部分合同發現，合同簽署日期在法律審查流程結束之前，明顯存在合同倒簽的情況。第三，合同內容不全面。主要表現為部分合同文本中存在空白條款，合同要素不齊全。第四，合同檔案管理不完善。主要表現為，檔案管理要求不統一，相關的資料不齊全，存在有的合同原件沒法查找的情況。

3合同管理風險的控制關鍵點

合同管理風險把握關鍵點會收到事半功倍的效果具體表現在以下幾點。第一，設置合同管理崗位。負責專門的格式合同，并負責非格式合同的編號及資料的收集歸檔，實施合同經辦人的全流程管理。第二，嚴格審核合同主體資格。合同主體資格的審核，主要從營業執照、生產經營資質、授權資料、履約能力和商業性方面進行審核。第三，注意合同條款的完備規范。形式上要注意是否有無空白的合同條款，是否有無任意涂改，簽章日期是否完整；在內容上要注意主要條款是否明確，具體內容是否具有可操作性。第四，合同的履行有全面細致。要注意保存好收集完整的資料，對補充、變更協議要固定并進行及時儲存，注意購銷合同中的貨物要做產品驗收，同時注意傳真，電子郵件的恰當使用，必要的合同要做好交底工作。

4合同管理中法律風險的相關防范策略

4.1構建和完善合同管理機制

在項目公司合同簽訂之前，相關的項目企業和施工企業要對施工的項目進行全面的考察和規劃，通過一定的掌握和了解對相關的公司合同內容進行詳細審查，針對不規范、不合理的地方要明確進行劃分和協商，對缺失的條款進行詳細的補充說明和完善，針對公司合同的內容進行審批和登記，對于整體流程要不斷的完善和規范，并以此構建相應的制度和標準，才能更好地確保公司合同的法律效力。

4.2提高雙方法律意識

無論是在簽訂和履行的過程中，建設單位和承建單位都要從自身出發，提高雙方的法律意識，針對相關的法律法規和制定政策要進行充分的了解和掌握，針對內容、標準、流程進行明確的劃分，才能有效地增強公司合同在內容上面的合理性和科學性以及嚴密性，有效地減少在施工的過程中因為合同的問題產生的各種糾紛，確保項目企業在施工的過程中正常有序順利的完成相關的施工建設。

4.3推動動態化監管機制的實施

在合同管理的過程中，監督是確保合同能夠順利實施的重要保障工作，因此在施工的過程中，相關的企業和范圍要確保監管工作的合理實施，針對施工建設的進程按照合同的條款內容進行定期或是不定期的檢查和抽查，加強對合同執行落實情況的審查，不斷的改進和完善監督管理機制，采取有效的措施督促雙方履行自身的義務和責任，確保合同的順利實施。與此同時，還要加強對合同糾紛應急處理機制的構建，一旦在施工的過程中發生相關的法律糾紛問題，對其產生的原因、造成的損失以及產生的影響及時的進行分析，采取有效的措施積極的處理方案，最大程度地降低法律風險對公司項目造成的影響。

4.4提高相關人員的素質水平

在合同管理的過程中，針對相關的管理人員要加強他們的職業培訓，針對在內容、標準和管理上面進行充分的了解和認識，不斷促進業務技能水平的提升，提高對合同人員能力水平的要求，要求持證上崗，規范公司合同的管理人員。

4.5嚴格合同管理操作規范

合同承辦部門代表公司對外簽訂各類合同，負責調查合同相對方的主體資格、資信，并收集相應資料，嚴格按程序履行合同報送審批，跟蹤合同的履行，及時解決履行中出現的問題，按照合同管理制度規范管理合同檔案。在簽訂合同時注意必須經法務部門和審計部門審查同意后方可對外簽署，簽署合同前承包人應再次核對對方當事人的資質及授權，注意簽合同時約定的生效條款，蓋章要注意施印部門，應核實法務審計的審核意見，授權材料并確定簽訂日期后，方可施印。在合同的履行過程中，合同生效前不得履行，如特殊情況，報相關部門分管領導審批合同生效后全面履行，經辦人明確己方義務及時告知相關人員，履行中與對方的往來文書資料，履行中發生的情況應及時處理或報告。在合同發生變更時，建議形成書面變更協議，注意簽署過程中發生變更情況。注意合同終止的相關事項，以及合同解除后的法律后果。合同的歸檔要注意，合同正本至少兩份，歸檔合同的材料要符合合同管理制度。

5結語

綜上所述，在公司合同管理過程中，要不斷提高雙方人員的法律意識，構建和完善相關的合同管理制度機制，加強在施工過程中合同履行進度的監督，提高相關管理人員的專業素養，才能有效地提高合同管理的工作質量，有效避免相關風險問題的產生，確保項目施工的順利開展。

參考文獻

[1]林佳.招標公司合同訂立中的法律問題及對策分析[J].企業改革與管理,2019(8).

篇3

一、加強法律風險規章制度建設，健全內部監控機制，為依法治企提供制度保障

為滿足依法治企、規范管理的需要，公司進一步建立健全規章制度。2006年以來，以加強制度建設和程序控制為著力點，制定和完善了生產經營、企業管理、勞動人事等一系列規章制度，以鋼鐵主業生產經營為主線，結合卓越績效管理、萊鋼QES管理、六西格瑪等運行情況，形成萊鋼規章制度整合后統一的框架體系；同時，不斷完善法人治理結構，理順“三會一層”關系，健全內部議事規則和程序，積極探索以資產為紐帶的母子公司管理制度，實現了各項管理工作的規范化、制度化。在加強法律風險事務管理制度建設方面，公司重點做了以下幾方面工作：

1.保持原有規章制度的有效性、適用性。公司對合同管理辦法、招標管理辦法、糾紛處理管理辦法、工商登記事務管理辦法、注冊商標和名稱字號使用管理辦法等制度進行修訂完善，使其合法合規并符合市場經濟的客觀要求和公司發展的現實需要。

2.確保重大和重要事項管理的制度化、規范化。根據法規和省國資委文件的有關規定，結合公司生產經營實際情況，適時出臺了一批法律事務管理制度：制定公司法律意見書制度，全面實施對重大經營決策等重大事項出具法律意見書，加強對公司重大事項法律論證，確保其合法性；制定公司進一步加強重大合同管理若干規定，完善重大合同的會簽和審批手續，對重大合同的簽訂、履行進行全過程監管，防控重大合同法律風險；制定公司對出資企業重大事項審批程序的規定，規范出資企業重大事項的決策審批程序以及公司產權代表、派駐董事的權利行使，確保出資企業重大事項決策規范及維護國有權益；制定公司債權清收管理辦法，加強債權清收管理，及時清收到期債權，減少和避免呆壞賬發生；制定公司授權管理辦法，進一步規范公司法定代表人授權及其他職務行為授權程序，防范授權法律風險；制定公司重大法律事務考核辦法，責任、風險與激勵相結合，保障相關法律事務管理制度的貫徹落實；制定公司法律風險防控管理辦法，增強公司法律風險管理能力，有效防控公司法律風險，維護公司合法權益。

二、健全法律風險防控管理機制，不斷深化依法治企，為依法經營保駕護航

萊鋼根據法律和市場環境變化，結合生產經營的實際情況，在實踐中不斷健全法律風險防控管理機制，加強企業法律風險防控管理，推動依法治企工作不斷深化，提升了法律風險防控水平和市場競爭力。

1.健全法律風險防控管理組織體系。公司由董事會、法律風險管理委員會、總法律顧問、法律事務部門、業務部門及全體員工組成的完整的法律風險管理組織體系，同時專門成立公司法律風險防控工作領導小組，全面負責公司法律風險防控管理工作，領導小組下設法律風險防控辦公室，設在法律事務部，保障組織體系的健康高效運轉。

2.明確法律風險防控管理的目標：以制度建設、流程規范為重點，系統識別和分析公司面臨的法律風險，將法律風險防控延伸到經營管理的各個環節，將法律風險防控職責落實到公司的各部門、各崗位，逐步建立一個動態優化、無縫覆蓋的法律風險管理的長效機制，達到業務發展與風險防控的平衡。

3.實行法律風險防控管理責任制。根據公司各單位的法律風險特點和業務實際，公司與各單位簽訂《依法治企責任狀》，明確依法治企責任及目標，全面防范法律風險，促進企業健康發展，保證國有資產保值增值。

4.落實法律風險防控管理工作例會制度。在明確法律風險防控管理主要方面及環節、防控目標的基礎上，公司各單位按照規定，將發生的法律風險信息以及相關建議及時報送法律風險防控辦公室，法律風險防控辦公室對相關法律風險信息進行全面分析、評估確認，組織相關單位論證并擬訂風險解決方案。法律風險防控管理領導小組每月定期召開工作例會，通報法律風險防控情況，分析存在的問題，確定新的風險源，總結法律風險防控經驗，研究確定對各單位的考核意見，部署下一步的法律風險防控工作，批準實施一般性法律風險解決方案，制定重大法律風險解決方案，對于可能導致損失數額巨大或可能影響公司全局性的重大法律風險解決方案經公司總經理審核后報公司法定代表人批準實施。

5.嚴格法律風險防控監督檢查和考核。按照法律風險防控工作例會的要求，公司有關單位和部門具體落實防范措施和整改方案，法律風險防控辦公室定期或不定期組織對法律風險解決方案的實施及其他法律風險防控管理工作進行嚴格監督檢查，根據檢查結果，向領導小組提出考核意見。

三、加強對重點領域、重點環節法律風險防控管理，突出防控實效

1.落實法律意見書制度，防控公司重大事項法律風險。企業法律顧問全面參與公司重大經營活動，對公司投資、擔保、融資、技術轉讓等重大經營決策活動和重大事項出具法律意見書，研究論證其中涉及的法律問題，及時、主動、準確地提出法律意見和建議，為公司領導的決策活動和職能管理部門的實施行為提供法律支持。自2006年實施法律意見書制度以來，法律事務部對公司重大事項共出具法律意見書350余份，有效防控了重大事項法律風險，其中通過采取對不符合規定的公司對外擔保事項出具否定意見以及落實被擔保人提供反擔保等措施，有效降低擔保風險30余億元。

2.創新合同管理思路，防控合同法律風險。2006年以來，法律事務部先后對公司建設工程、采購、銷售、融資擔保等重點領域合同及授權管理進行專項調研，對存在法律風險的環節進行梳理和整改規范；對重大合同實行全過程監督管理，完善重大合同的會簽、審批、履行監管措施，有效防控重大合同法律風險；加強對合同管理的檢查監督，形成了主管部門檢查監督、績效審計檢查監督、紀檢監察效能監督三位一體的檢查監督體系，確保公司合同管理制度的貫徹落實，最大限度減少合同糾紛。2001年以來，公司連續保持“全國守合同重信用企業”榮譽稱號。

3.加強依法經營監督管理，維護企業合法權益。法律事務部對公司依法經營進行調研，全面規范、監督集團單位企業工商登記、年檢和特殊行業許可證照管理，確保合法經營；加強商標注冊保護，萊鋼國內國際注冊商標共計85件，注意規范注冊商標使用許可管理；利用行政與訴訟手段，查處侵犯萊鋼注冊商標及字號專用權等各類侵權行為，進一步提高了萊鋼的產品聲譽和品牌信譽；積極應對印度、印尼對萊鋼熱軋鋼、H型鋼提起的反傾銷調查應訴，取得良好的效果；嚴厲進行打假維權工作，配合工商行政管理部門、質監部門先后處理了山東、江蘇、陜西等地的假冒萊鋼產品的侵權行為，查獲假冒鋼材1萬余噸，有力打擊了侵權行為，維護公司的合法權益。

篇4

關鍵詞：證券公司；法律；合規管理；問題建議

一、證券公司法律合規的含義

隨著我國證券行業近20年的發展，證券公司對內部法律合規開始逐步重視起來，作為金融機構面臨的核心風險之一的合規風險，證券公司內部紛紛建立了法律合規部門專門負責合規風險，合規管理也因此已經成為證券公司風險管理中的核心部門，中國證監會在《證券公司合規管理施行規定》的第二條對合規管理的定義為：“證券公司制定和執行合規管理制度，建立合規管理機制，培育合規文化，防范合規風險的行為。”因此，建立健全的合規管理體系，是確保證券公司合法、合規經營的重要手段，也是加強我國證券公司核心競爭力的好方法，并對我國證券公司合規監管的制度轉變具有很大的影響。

二、證券公司法律合規管理存在的問題

2008年8月1日自中國證監會《證券公司合規管理試行規定》以來，我國證券公司的法律合規管理體系逐步建立，但是證券公司內部的法律合規管理仍然出現不少問題，法律合規的職能經常發揮不出應有的作用，主要面臨的以下困境：

1.法律合規管理的獨立性不足

我國證券公司內部的法律合規部門由于其特殊性必需獨立于證券公司其他部門，可見合規管理的獨立性是有效實現合規的前提條件，但當前我國證券公司普遍都存在合規管理獨立性不足的問題，最主要表現在對高級管理人員的合規管理上，公司的內部制約機制很多情況下流于形式。雖然在《證券公司合規管理施行規定》中明確了證券公司的合規管理人員具有一定的獨立性的規定，但是由于合規管理部門甚至合規總監其自身就受到高級管理人員的間接約束，特別在薪酬福利和績效考評上都會受到公司管理層的影響，因此法律合規的獨立性很難得到保障。

2.法律合規管理部門職責主次不分

目前，我國證券公司的組織架構體系一般包括董事會、監事會、經營管理層、各職能部門和分支機構組成。組織體系下的各部門都要負責對本部門的業務進行合規監管，而法律合規部門要對各部門的合規情況進行復核，但法律合規部門更重要的職責是識別證券公司管理層的合規風險，保證證券公司規避可能因此出現合規風險給公司帶來巨大損失。介于目前證券公司的高管層是證券公司合規風險爆發的重要誘因，因此證券公司法律合規部門必須將重點放在合規經營管理層的各項行為上。但實踐中法律合規部門卻極少合規經營管理層的業務，更多的是審核業務部門的業務是否合規，而業務部門也為了逃避法律責任，將審核法律合規的任務完全交給法律合規部門來審核，就出現法律合規部門將主要精力放在日常的常規性合規業務上，忽略了最重要的對管理層的合規工作。

3.法律合規部門淪為應付外部監管的專職機構

由于證券公司法律合規部門不是證券公司的經濟業務部門，不直接產生經濟效益，因此很多中小型證券公司對法律合規部門的建設相比較經濟業務部門比較滯后，存在人員配備少、管理層也不太重視等情況。甚至個別證券公司的合規管理對內流于形式，把設立法律合規部門的目的定性為應付對外部監管機構的監察上，把所有的工作職責放在與外部監管機構的“公關”上，只要做到外部監管能應對自如，證券公司的法律合規就算完成了。

4.法律合規專業性人才不足，缺乏合規人才的培養機制

由于證券公司法律合規近幾年才剛有所起步，對合規人才的需求不是很大，往往證券公司里的法律合規部門的員工不超過五人，法律合規部門的員工也大多由稽核和風險管理部門里的具備法律背景的員工抽調過來，但這與法律合規的崗位要求有一定的差距。隨著近些年融資融券和股指期貨等新的金融創新產品的推出，對法律合規人才的專業行要求也更為嚴格，最好是具有復合型人才除了自身要具備法律背景之外還需要掌握一些金融、財務、計算機專業的知識，而且要了解其他業務崗位的工作職責和工作流程，可見法律合規的人才的專業性要求比較高，但目前證券公司內部對合規人才的培養卻非常不重視，缺乏像經紀業務部門那樣的培訓機制，導致法律合規人才的專業性明顯不足，法律合規人才高素質隊伍亟待加強。轉貼于

三、證券公司法律合規管理的建議

1.完善法律合規管理的內部機制，確保合規管理的內部獨立性

合規管理的獨立性不足的情況存在已久，這就要理順法律合規部門和經營管理層及各職能部門的關系，因此筆者建議法律合規部門特別是合規總監的任免、薪酬、績效考勤必須獨立于經營管理層，合規總監的直屬上司應該為董事會，對董事會直接負責。合規總監的下屬部門的考核也應有合規總監獨立考核，由監事會或者董事會監督。另外，法律合規部門要加強主動合規，主動合規其他業務部門的履行職責的情況，保證證券公司的合規運營。

2.明確各部門的合規管理職責，推進證券公司全員合規

《證券公司合規管理試行規定》的第三條規定：“證券公司的合規管理應當覆蓋公司所有業務、各個部門和分支機構、全體工作人員，貫穿決策、執行、監督、反饋等各個環節。”從規定中可以看出，法律合規的管理不是單靠合規部門就行的，也不是法律合規部門的一家責任，在現實中證券公司的各業務部門將部門內的各類合同或者投資項目、產品業務方案等要求法律合規部門“會簽”，法律合規部門承擔了業務部門合規職責，這樣違背了全員合規的理念。因此筆者建議，證券公司內部要制定相關的法律合規審查的主體和職責，合規審查的責任明確到各部門，而法律合規部門可以將主要精力放在審查公司的各項制度上和經營管理層的決策上，這樣既保證了合規管理的有效性，同時也推動了證券公司的全員合規的良好氛圍。

3.加強證券公司的合規文化建設

證券公司的合規文化建設有利于將員工的合規理念與日常業務工作相聯系，在工作中自覺合規約束自己，有利于降低證券公司的合規風險。因此筆者建議，建設公司的合規文化，首先要做到法律合規部門自身要以身作則，遵守法律法規和公司內部的規定。其次法律合規部門要對公司內部員工進行定期的合規培訓，并且和員工的績效工資掛鉤，讓員工在培訓中培養合規意識。第三，要讓經營管理層來支持倡導合規文化的建設，建議經營管理層的總經理或者副總經理擔任合規文化建設的負責人，合規總監擔任副手，有利于合規文化建設在政策執行上的保障。

4.重視培養高素質的專業性法律合規人才

目前證券公司法律合規部門的現狀是合規人員需求量小，但專業性要求高的特點，經常出現招不到合適員工的現象，這對證券公司的內部合規管理的發展是不利的，人才得不到很好的補充嚴重影響合規管理的質量。因此筆者建議，法律合規人才的培養是長期性的工作，可以從每年公司招聘的應屆大學生中選有潛質的，這些大學生應當具有復合型的專業背景，然后通過一到兩年的各個崗位的輪崗，再安排的法律合規的崗位上，這樣做既有利于法律合規人才對各業務部門的流程熟悉便于開展合規工作，而且對合規部門在公司里的影響力逐步加強。

篇5

關鍵詞：證券公司；法律；合規管理；問題建議

一、證券公司法律合規的含義

隨著我國證券行業近20年的發展，證券公司對內部法律合規開始逐步重視起來，作為金融機構面臨的核心風險之一的合規風險，證券公司內部紛紛建立了法律合規部門專門負責合規風險，合規管理也因此已經成為證券公司風險管理中的核心部門，中國證監會在《證券公司合規管理施行規定》的第二條對合規管理的定義為：“證券公司制定和執行合規管理制度，建立合規管理機制，培育合規文化，防范合規風險的行為。”因此，建立健全的合規管理體系，是確保證券公司合法、合規經營的重要手段，也是加強我國證券公司核心競爭力的好方法，并對我國證券公司合規監管的制度轉變具有很大的影響。

二、證券公司法律合規管理存在的問題

2008年8月1日自中國證監會《證券公司合規管理試行規定》以來，我國證券公司的法律合規管理體系逐步建立，但是證券公司內部的法律合規管理仍然出現不少問題，法律合規的職能經常發揮不出應有的作用，主要面臨的以下困境：

1.法律合規管理的獨立性不足

我國證券公司內部的法律合規部門由于其特殊性必需獨立于證券公司其他部門，可見合規管理的獨立性是有效實現合規的前提條件，但當前我國證券公司普遍都存在合規管理獨立性不足的問題，最主要表現在對高級管理人員的合規管理上，公司的內部制約機制很多情況下流于形式。雖然在《證券公司合規管理施行規定》中明確了證券公司的合規管理人員具有一定的獨立性的規定，但是由于合規管理部門甚至合規總監其自身就受到高級管理人員的間接約束，特別在薪酬福利和績效考評上都會受到公司管理層的影響，因此法律合規的獨立性很難得到保障。

2.法律合規管理部門職責主次不分

目前，我國證券公司的組織架構體系一般包括董事會、監事會、經營管理層、各職能部門和分支機構組成。組織體系下的各部門都要負責對本部門的業務進行合規監管，而法律合規部門要對各部門的合規情況進行復核，但法律合規部門更重要的職責是識別證券公司管理層的合規風險，保證證券公司規避可能因此出現合規風險給公司帶來巨大損失。介于目前證券公司的高管層是證券公司合規風險爆發的重要誘因，因此證券公司法律合規部門必須將重點放在合規經營管理層的各項行為上。但實踐中法律合規部門卻極少合規經營管理層的業務，更多的是審核業務部門的業務是否合規，而業務部門也為了逃避法律責任，將審核法律合規的任務完全交給法律合規部門來審核，就出現法律合規部門將主要精力放在日常的常規性合規業務上，忽略了最重要的對管理層的合規工作。

3.法律合規部門淪為應付外部監管的專職機構

由于證券公司法律合規部門不是證券公司的經濟業務部門，不直接產生經濟效益，因此很多中小型證券公司對法律合規部門的建設相比較經濟業務部門比較滯后，存在人員配備少、管理層也不太重視等情況。甚至個別證券公司的合規管理對內流于形式，把設立法律合規部門的目的定性為應付對外部監管機構的監察上，把所有的工作職責放在與外部監管機構的“公關”上，只要做到外部監管能應對自如，證券公司的法律合規就算完成了。

4.法律合規專業性人才不足，缺乏合規人才的培養機制

由于證券公司法律合規近幾年才剛有所起步，對合規人才的需求不是很大，往往證券公司里的法律合規部門的員工不超過五人，法律合規部門的員工也大多由稽核和風險管理部門里的具備法律背景的員工抽調過來，但這與法律合規的崗位要求有一定的差距。隨著近些年融資融券和股指期貨等新的金融創新產品的推出，對法律合規人才的專業行要求也更為嚴格，最好是具有復合型人才除了自身要具備法律背景之外還需要掌握一些金融、財務、計算機專業的知識，而且要了解其他業務崗位的工作職責和工作流程，可見法律合規的人才的專業性要求比較高，但目前證券公司內部對合規人才的培養卻非常不重視，缺乏像經紀業務部門那樣的培訓機制，導致法律合規人才的專業性明顯不足，法律合規人才高素質隊伍亟待加強。

三、證券公司法律合規管理的建議

1.完善法律合規管理的內部機制，確保合規管理的內部獨立性

合規管理的獨立性不足的情況存在已久，這就要理順法律合規部門和經營管理層及各職能部門的關系，因此筆者建議法律合規部門特

別是合規總監的任免、薪酬、績效考勤必須獨立于經營管理層，合規總監的直屬上司應該為董事會，對董事會直接負責。合規總監的下屬部門的考核也應有合規總監獨立考核，由監事會或者董事會監督。另外，法律合規部門要加強主動合規，主動合規其他業務部門的履行職責的情況，保證證券公司的合規運營。

2.明確各部門的合規管理職責，推進證券公司全員合規

《證券公司合規管理試行規定》的第三條規定：“證券公司的合規管理應當覆蓋公司所有業務、各個部門和分支機構、全體工作人員，貫穿決策、執行、監督、反饋等各個環節。”從規定中可以看出，法律合規的管理不是單靠合規部門就行的，也不是法律合規部門的一家責任，在現實中證券公司的各業務部門將部門內的各類合同或者投資項目、產品業務方案等要求法律合規部門“會簽”，法律合規部門承擔了業務部門合規職責，這樣違背了全員合規的理念。因此筆者建議，證券公司內部要制定相關的法律合規審查的主體和職責，合規審查的責任明確到各部門，而法律合規部門可以將主要精力放在審查公司的各項制度上和經營管理層的決策上，這樣既保證了合規管理的有效性，同時也推動了證券公司的全員合規的良好氛圍。

3.加強證券公司的合規文化建設

證券公司的合規文化建設有利于將員工的合規理念與日常業務工作相聯系，在工作中自覺合規約束自己，有利于降低證券公司的合規風險。因此筆者建議，建設公司的合規文化，首先要做到法律合規部門自身要以身作則，遵守法律法規和公司內部的規定。其次法律合規部門要對公司內部員工進行定期的合規培訓，并且和員工的績效工資掛鉤，讓員工在培訓中培養合規意識。第三，要讓經營管理層來支持倡導合規文化的建設，建議經營管理層的總經理或者副總經理擔任合規文化建設的負責人，合規總監擔任副手，有利于合規文化建設在政策執行上的保障。

4.重視培養高素質的專業性法律合規人才

目前證券公司法律合規部門的現狀是合規人員需求量小，但專業性要求高的特點，經常出現招不到合適員工的現象，這對證券公司的內部合規管理的發展是不利的，人才得不到很好的補充嚴重影響合規管理的質量。因此筆者建議，法律合規人才的培養是長期性的工作，可以從每年公司招聘的應屆大學生中選有潛質的，這些大學生應當具有復合型的專業背景，然后通過一到兩年的各個崗位的輪崗，再安排的法律合規的崗位上，這樣做既有利于法律合規人才對各業務部門的流程熟悉便于開展合規工作，而且對合規部門在公司里的影響力逐步加強。

四、結語