風(fēng)險分析概念精選(五篇)

序言：作為思想的載體和知識的探索者，寫作是一種獨(dú)特的藝術(shù)，我們?yōu)槟鷾?zhǔn)備了不同風(fēng)格的5篇風(fēng)險分析概念，期待它們能激發(fā)您的靈感。

篇1

關(guān)鍵詞：醫(yī)院；財務(wù)風(fēng)險；財務(wù)管理

一、財務(wù)風(fēng)險的概念

醫(yī)院如何防范財務(wù)風(fēng)險，已日益成為提高醫(yī)院服務(wù)效益和經(jīng)濟(jì)效益的重要內(nèi)容。所謂財務(wù)風(fēng)險，是指醫(yī)院財務(wù)活動中由于各種不確定因素的影響，使醫(yī)院財務(wù)收益與預(yù)期收益發(fā)生偏離，從而產(chǎn)生蒙受損失的機(jī)會和可能。醫(yī)院財務(wù)活動的組織和管理過程中的某一方面和某一個環(huán)節(jié)出現(xiàn)問題，都可能出現(xiàn)財務(wù)風(fēng)險，導(dǎo)致償債能力降低。

二、財務(wù)風(fēng)險產(chǎn)生的原因

筆者認(rèn)為，當(dāng)前醫(yī)院的財務(wù)風(fēng)險主要來自以下幾個方面：

從投資上看，目前不少醫(yī)院在進(jìn)行固定資產(chǎn)購置和更新時，缺乏投資項目的效益分析評價，可行性分析流于形式，缺乏科學(xué)的依據(jù)和方法，導(dǎo)致盲目購置、更新固定資產(chǎn)或投資項目工期長、資金回收慢、投資效果差，造成資金浪費(fèi)。

從資金的使用上看，目前醫(yī)院的藥品支出在全年支出中占有相當(dāng)大的比重，藥品管理直接影響資金的使用效益。雖然目前醫(yī)院方面也采取了一些新的措施，但是只片面地通過降低藥品的進(jìn)價來降低藥品的購置成本，而忽視了藥品的儲存成本和缺貨成本，形成了藥品大量積壓、流動資金占用過多、醫(yī)療資金使用效率低下的狀況。

從資金回收上看，一些醫(yī)院由于投資過多而導(dǎo)致過度負(fù)債經(jīng)營，資產(chǎn)負(fù)債比例過高，償債能力持續(xù)減弱，財務(wù)信譽(yù)下降，一些壞帳爛賬收不回來，使醫(yī)院自有資金甚至瀕臨30%的警戒線。而醫(yī)療欠費(fèi)問題向來是不少醫(yī)院都頭痛的問題，有的病人經(jīng)濟(jì)困難導(dǎo)致欠費(fèi)發(fā)生，有的病人則用假名惡意欠費(fèi)，醫(yī)療糾紛本身更是不少欠費(fèi)的主要原因。而由于醫(yī)藥費(fèi)的拖欠導(dǎo)致的資金回收困難，也使醫(yī)院財務(wù)報表與其實際的財務(wù)成果相距較大，而蘊(yùn)涵巨大的財務(wù)風(fēng)險。

資金的收入上來看，也存在著部分醫(yī)生截留病人醫(yī)療費(fèi)用、巧立名目收受病人的款項，有的不開票據(jù)或收費(fèi)不入賬，不僅在資金上對醫(yī)院造成損失，長期的話也造成了患者對醫(yī)院的意見增多。從而導(dǎo)致醫(yī)院門診量減少，醫(yī)療質(zhì)量降低，收支結(jié)余長期出現(xiàn)赤字，資本不能保值增值，造成醫(yī)院經(jīng)濟(jì)效益和社會效益明顯下降，形成財務(wù)風(fēng)險。

三、健全財務(wù)管理機(jī)制，有效防范財務(wù)風(fēng)險

筆者認(rèn)為應(yīng)通過建立和完善與之相適應(yīng)的財務(wù)管理機(jī)制以加強(qiáng)對醫(yī)院財務(wù)風(fēng)險的控制。具體來講，可以從以下幾個方面著手：

（一）實行預(yù)算控制

應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)預(yù)算編制、執(zhí)行、分析、考核等環(huán)節(jié)的管理，明確預(yù)算項目，建立預(yù)算標(biāo)準(zhǔn)，規(guī)定預(yù)算的編制、審定、下達(dá)和執(zhí)行程序，及時分析和控制預(yù)算差異，采取改進(jìn)措施，確保預(yù)算的執(zhí)行，嚴(yán)格控制無預(yù)算的資金支出，以此保障資金支出有預(yù)算可依，避免盲目投資。但也要避免過繁過細(xì)。如果醫(yī)院預(yù)算對極瑣碎的支出也作細(xì)微的規(guī)定，就會使各職能部門缺乏應(yīng)有的自由，不可避免地會影響醫(yī)院經(jīng)營管理的效率。要一方面要使預(yù)算更好地體現(xiàn)醫(yī)院整體目標(biāo)規(guī)劃，另一方面應(yīng)適當(dāng)掌握預(yù)算控制的度，使預(yù)算具有一定的靈活性。

（二）加強(qiáng)成本核算

成本核算的目的是控制支出，節(jié)能降耗，降低服務(wù)運(yùn)營成本。成本控制可通過制定定額成本或標(biāo)準(zhǔn)成本以及成本權(quán)重，對材料消耗，水電消耗，公務(wù)費(fèi)消耗等實要現(xiàn)事前控制，對服務(wù)質(zhì)量，單位成本費(fèi)用等進(jìn)行量化考核，從而實現(xiàn)成本的全過程控制。要切實發(fā)揮成本核算在獎金分配中的作用，通過建立一套權(quán)、責(zé)、效、利統(tǒng)一的、真正具有激勵機(jī)制的獎金分配方案，結(jié)合醫(yī)院的實際和各科室的特點，在統(tǒng)一的成本核算實施辦法的基礎(chǔ)上，針對不同科室的特殊情況作局部的調(diào)整，某些核算因素應(yīng)做到因科而異。

（三）業(yè)務(wù)收入管理

根據(jù)衛(wèi)生部《醫(yī)院收支兩條線管理規(guī)定》，醫(yī)院要在嚴(yán)格界定各項業(yè)務(wù)收入性質(zhì)基礎(chǔ)上，分別將各項業(yè)務(wù)收入計入醫(yī)療收入和藥品收入科目中。醫(yī)療服務(wù)和藥品經(jīng)銷的各項直接費(fèi)用，要分別列入醫(yī)療支出和藥品支出。醫(yī)院的管理費(fèi)用，要按制度的規(guī)定合理攤?cè)脶t(yī)療成本和藥品成本。要依據(jù)有關(guān)規(guī)定嚴(yán)格控制費(fèi)用支出，嚴(yán)禁亂攤費(fèi)用、擴(kuò)大成本。各臨床科室要堅持不多收、不漏收的收費(fèi)原則，使用財政部門統(tǒng)一監(jiān)制的收費(fèi)票據(jù)，切實加強(qiáng)收費(fèi)票據(jù)的管理，認(rèn)真執(zhí)行國家《醫(yī)療財務(wù)制度》及《醫(yī)療會計制度》及醫(yī)院內(nèi)部的財經(jīng)規(guī)章制度。各類收費(fèi)票據(jù)要由財務(wù)部門統(tǒng)一管理，統(tǒng)一開發(fā)，經(jīng)各收費(fèi)處審核款、據(jù)相符無誤后，將收據(jù)存根、收款日報表及繳款單一并上交財務(wù)部門進(jìn)行二次審核進(jìn)行核銷。以此增加收費(fèi)管理的透明度，杜絕不開票或不入賬的做法。（四）醫(yī)療欠費(fèi)管理

建立信息共享制度和欠費(fèi)預(yù)警制度。可以在一個地區(qū)建立患者失信記錄，將患者欠、逃費(fèi)情況和病情建立檔案，在區(qū)域內(nèi)實行信息共享。同時，對多次惡意欠、逃費(fèi)者將其列入黑名單，下次再遇到這種情況時及時向公安機(jī)關(guān)報案，并提供證據(jù)。當(dāng)其在醫(yī)院就診時，如非緊急情況，必須交足住院押金。病人醫(yī)療費(fèi)用的擔(dān)保應(yīng)堅持擔(dān)保負(fù)責(zé)原則。患者應(yīng)先交錢后人院，預(yù)交款不足時應(yīng)提前及時催交。若因病情危重、急救或無主等特殊情況，也應(yīng)由醫(yī)務(wù)處主任或分管業(yè)務(wù)的副院長書面通知收費(fèi)處，方可限時開通欠費(fèi)的綠色通道。但財務(wù)處應(yīng)負(fù)責(zé)催繳因此所形成的欠費(fèi)。此外，醫(yī)療費(fèi)用也應(yīng)實行“總量控制，結(jié)構(gòu)調(diào)整”，做到科學(xué)施醫(yī)、合理用藥，嚴(yán)格控制醫(yī)療總費(fèi)用的增長，以降低病人的醫(yī)療費(fèi)用支出以此來避免客觀醫(yī)療欠費(fèi)。

（五）逐步建立財務(wù)風(fēng)險預(yù)警監(jiān)測指標(biāo)

所謂冰凍三尺，非一日之寒。財務(wù)危機(jī)由產(chǎn)生到惡化，并非瞬間所致，通常都是經(jīng)歷了一個漸進(jìn)積累轉(zhuǎn)化的過程。因此通過觀察這些財務(wù)指標(biāo)變化，便可以對醫(yī)院的財務(wù)危機(jī)發(fā)揮監(jiān)測預(yù)警作用。目前主要可以采用以下七個指標(biāo)，其中指標(biāo)1至3屬于財產(chǎn)效益狀況，而4至7屬于資金運(yùn)營情況。

1、總資產(chǎn)收益率。總資產(chǎn)收益率指標(biāo)可以分析企業(yè)盈利的穩(wěn)定性和持久性，確定企業(yè)所面臨的風(fēng)險。對醫(yī)院來說，經(jīng)營性資產(chǎn)收益率至少不應(yīng)低于醫(yī)療市場或行業(yè)的平均值。若實際資產(chǎn)收益率達(dá)不到市場或行業(yè)平均水平，將會導(dǎo)致醫(yī)院在資本市場上融資危機(jī)的連鎖反應(yīng)，所以一般認(rèn)為該指標(biāo)不應(yīng)高于50%。

2、所有者權(quán)益收益率。所有者權(quán)益收益率是從所有者角度考察醫(yī)院盈利水平高低；而總資產(chǎn)收益率則從所有者和債權(quán)人兩方來共同考察整個醫(yī)院的盈利水平。所有者權(quán)益收益率反映所有者投資的獲利能力，該比率越高，說明所有者投資收益越高。

3、資產(chǎn)負(fù)債率。從財務(wù)角度看，舉債太多，超出債權(quán)人心理承受程度，則醫(yī)院將很難再借到錢；但舉債太少，則表明醫(yī)院比較保守，也表明經(jīng)營者利用債權(quán)人資本進(jìn)行經(jīng)營活動的能力很差。因此在利用資產(chǎn)負(fù)債率制定舉債決策時，充分估計預(yù)期利潤以及舉債風(fēng)險以做出最優(yōu)決策。

4、流動比率。從一般財務(wù)觀點看，流動資產(chǎn)高于流動負(fù)債，表示企業(yè)有償債能力，因此流動比率指標(biāo)是衡量醫(yī)院短期償債能力的一個最通用的財務(wù)指標(biāo)，通常這個指標(biāo)合理的評價標(biāo)準(zhǔn)為150%左右。這個比率越高，表示短期償債能力越強(qiáng)，流動負(fù)債獲得清償?shù)臋C(jī)會越大，安全性越大。

5、資金安全邊際率。資金安全率>0，而安全邊際率<0時，醫(yī)院財務(wù)狀況尚好，但營運(yùn)效率欠佳；安全邊際率>0，而資金安全率<0時，醫(yī)院財務(wù)狀況已有危機(jī)，應(yīng)加大賬款回收力度；而若2個比率同時<0，醫(yī)院財務(wù)危機(jī)隨時可能爆發(fā)。

6、速動比率。速動資產(chǎn)為變現(xiàn)性較高的流動資產(chǎn)，等于流動資產(chǎn)減去藥品、庫存物資、在加工材料加藥品進(jìn)銷差價，可以以此評估醫(yī)院償還短期負(fù)債能力。

7、應(yīng)收款周轉(zhuǎn)率。應(yīng)收款周轉(zhuǎn)率反映醫(yī)院應(yīng)收醫(yī)療款的變現(xiàn)速度和管理效率。應(yīng)收款周轉(zhuǎn)快，說明醫(yī)院資產(chǎn)流動性強(qiáng)。

篇2

【關(guān)鍵詞】乳腺癌；改良根治術(shù)后；復(fù)發(fā)變化；預(yù)后特性

doi：10.3969/j.issn.1004-7484（x）.2013.07.088文章編號：1004-7484（2013）-07-3586-02

1資料和方法

1.1臨床資料本組共有患者310例，都確診為原發(fā)性的女性乳腺浸潤性導(dǎo)管癌病人。在這病人中沒有資料不全者，所有病人的隨訪資料、病理切片、臨床資料都完整。這些患者年齡最小的是30歲，年齡最大的是84歲，平均年齡大約54歲。國際抗癌聯(lián)盟（英文簡稱：UICC）曾對乳腺癌進(jìn)行分期，這些患者按這標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行劃分，三期的有49例，二期的有154例，一期的有107例，都進(jìn)行了改良根治手術(shù)。經(jīng)過病理學(xué)的診斷，這些患者均是浸潤性乳腺癌。在三期患者中有47例進(jìn)行了新輔助化療。手術(shù)后的常規(guī)方案大部分是含蒽環(huán)類[1]。三類患者要接受術(shù)后放療，分別是胸肌筋膜受侵患者、原發(fā)腫瘤的直徑大于或等于5厘米的患者、腋窩淋巴的結(jié)轉(zhuǎn)移數(shù)大于或等于四枚的患者。如果有病人激素受體陽性，那么需接受內(nèi)分泌治療。

1.2隨訪隨訪的方式主要有兩種，分別是門診復(fù)診和電話[2]。隨訪開始的時間是手術(shù)治療開始時，終止的時間是復(fù)發(fā)和轉(zhuǎn)移時。截止日期為2011年10月。

1.3統(tǒng)計學(xué)處理使用SPSS13.0軟件，對數(shù)據(jù)進(jìn)行統(tǒng)計和分析。疾病復(fù)發(fā)包括三類，分別是遠(yuǎn)處轉(zhuǎn)移、區(qū)域淋巴結(jié)的轉(zhuǎn)移以及局部的胸壁復(fù)發(fā)。從手術(shù)結(jié)束到疾病復(fù)發(fā)的這段時間被稱為無疾病復(fù)發(fā)的生存期。用Kaplan-Meier法來分析單因素的生存。

2結(jié)果

2.1臨床、病理所見本組患者中，有156例患者的腫瘤直徑小于或等于2厘米，143例患者的腫瘤直徑在2厘米至5厘米之間，11例患者的腫瘤直徑已經(jīng)超過了5厘米。在本組患者中116例患者存在腋窩淋巴結(jié)的轉(zhuǎn)移，其余患者不存在。有278例患者接受了手術(shù)后的化療，但是有12例未完成；187例患者進(jìn)行了手術(shù)后的內(nèi)分泌治療，但有11例未完成，見表1。

2.2隨訪結(jié)果組織學(xué)證實的區(qū)域或局部存在區(qū)域淋巴結(jié)或同側(cè)乳腺復(fù)發(fā)稱為局部復(fù)發(fā)，病理檢查顯示或影像學(xué)證實原發(fā)乳腺腫瘤轉(zhuǎn)移到遠(yuǎn)隔器官稱為遠(yuǎn)處轉(zhuǎn)移。全組共有54名患者發(fā)生了遠(yuǎn)處轉(zhuǎn)移以及局部復(fù)發(fā)，占到了17.8%，其中包括三陰性患者9例，HER2陽性患者16例，luminal型患者29例。在遠(yuǎn)處轉(zhuǎn)移患者中包括骨轉(zhuǎn)移18例，肝轉(zhuǎn)移7例，肺轉(zhuǎn)移11例，腦轉(zhuǎn)移2例。有14例患者出現(xiàn)了兩個以上（包括兩個）的轉(zhuǎn)移。局部復(fù)發(fā)患者有2例。

3討論

乳腺癌是當(dāng)前女性發(fā)病率最高的惡性腫瘤本質(zhì)上是一種惡性腫瘤[3]，具有高度的異質(zhì)性。隨著早期診斷、早期治療以及乳腺癌輔助治療的不斷完善，乳腺癌術(shù)后無病生存期和總生存期都有了顯著升高，但術(shù)后復(fù)發(fā)和轉(zhuǎn)移仍然是導(dǎo)致可手術(shù)乳腺癌患者死亡的重要原因。目前臨床上對乳腺癌治療的方法主要是采用手術(shù)治療。乳腺癌可以分為五類[4]，分別是基底細(xì)胞樣型乳腺癌、HER2過表達(dá)型乳腺癌、正常乳腺樣型、管腔B型和管腔A型等，這樣分類的依據(jù)是基因標(biāo)記差異。而臨床上則是分為三類，分別是三陰性乳腺癌、HER2陽性型乳腺癌、luminal型乳腺癌。乳腺癌的類型不同，復(fù)發(fā)轉(zhuǎn)移的風(fēng)險也不同。如何提高輔助方面的綜合治療，是亟待解決的問題。根據(jù)可能影響乳腺癌復(fù)發(fā)轉(zhuǎn)移的因素[5]，利用分子生物學(xué)和病理方面的方法來預(yù)測復(fù)發(fā)的風(fēng)險，是可取的選擇之一，可降低復(fù)發(fā)轉(zhuǎn)移風(fēng)險，提高乳腺癌患者生存率，給病人生存帶來最大的機(jī)會。

參考文獻(xiàn)

[1]方琦，王旭芬.乳腺癌改良根治術(shù)后其分子亞型年復(fù)發(fā)風(fēng)險分析[J].中國實用外科雜志，2012，（11）.

[2]賈新建，向曉娟.乳腺癌改良根治術(shù)后化療后相關(guān)預(yù)后因素分析[J].中國腫瘤外科雜志，2013，（01）.

[3]朱傳營.絕經(jīng)前早期乳腺癌患者亞臨床病灶分布的研究及個體化瘤床勾畫的可行性[D].中國上海：復(fù)旦大學(xué)，2012.

[4]張英軍.不同分子亞型乳腺癌的臨床特點和預(yù)后分析[D].福建福州：福建醫(yī)科大學(xué)，2012.

篇3

可靠性與風(fēng)險是兩個互補(bǔ)概念，前者的研究始于本世紀(jì)30～40年代，用概率論研究機(jī)器設(shè)備的維修問題；后者的研究始于50年代，最早是由軍工生產(chǎn)部門提出。到80年代初，可靠性和風(fēng)險分析理論逐步形成一門內(nèi)容豐富、方法多樣、理論體系較完整的邊緣科學(xué)。

在水資源工程中可靠性概念應(yīng)用早于風(fēng)險，例如在水庫調(diào)度中，人們早就用發(fā)電保證率、灌溉保證率等概念方法評價水庫運(yùn)行策略的優(yōu)劣。風(fēng)險分析在70年代后期才滲透到水資源研究領(lǐng)域，并最早在美國水資源開發(fā)中得以應(yīng)用。1984年北大西洋公約組織成立了ASI高級研究所，專門從事水資源工程的可靠性與風(fēng)險研究，并提出了水資源工程可靠性與風(fēng)險的研究框架和系統(tǒng)理論、方法及評價指標(biāo)。目前世界各國對水資源工程中的風(fēng)險決策以及水資源系統(tǒng)運(yùn)行的風(fēng)險分析都高度重視，并開展了廣泛的研究〔2,3〕。但作為水資源系統(tǒng)研究的一個重要分支——水庫調(diào)度，其風(fēng)險概念和分析方法80年代才提出，研究剛剛起步。

近年來國內(nèi)的許多學(xué)者對此進(jìn)行了研究〔4〕。傅湘等用概率組合方法估算了水庫下游防洪區(qū)的洪災(zāi)風(fēng)險率，用系統(tǒng)分析方法建立了大型水庫汛限水位風(fēng)險分析模型；馮平等研究了汛限水位對防洪和發(fā)電的影響，通過風(fēng)險效益比較定量給出了合理的汛限水位；謝崇寶等分析了水庫防洪風(fēng)險計算中水文、水流及水位庫容關(guān)系的不確定性，研究了水庫防洪全面風(fēng)險率模型應(yīng)用問題；梁川以極差分析法進(jìn)行防洪調(diào)度風(fēng)險評估；王本德等〔5〕建立了水庫防洪實時風(fēng)險調(diào)度模型，該模型考慮了水庫下游防洪效益與水庫風(fēng)險兩個目標(biāo)，又在論述水庫預(yù)蓄效益與風(fēng)險分析的必要性和主要困難的基礎(chǔ)上，首先提出了一種風(fēng)險率的計算方法，然后提出一種以經(jīng)濟(jì)效益與風(fēng)險率為目標(biāo)的水庫預(yù)蓄水位模糊控制模型及求解方法；田峰巍等提出了依據(jù)典型聯(lián)合概率分布函數(shù)的風(fēng)險決策方法。李國芳和覃愛基采用頻率分析方法，對水利工程經(jīng)濟(jì)風(fēng)險分析方面進(jìn)行探討，得出一些有益的結(jié)論。隨著矩分析方法和熵理論的日臻完善，可將信息熵、概率論和風(fēng)險估計結(jié)合起來，建立最大熵風(fēng)險估計模型。李繼清等〔6〕采用層次分析方法，將水利工程經(jīng)濟(jì)效益系統(tǒng)劃分為防洪、發(fā)電、灌溉(供水)效益子系統(tǒng)，辯識出風(fēng)險因子，通過兩種風(fēng)險組合方式，建立最大熵模型，得到系統(tǒng)經(jīng)濟(jì)效益的風(fēng)險特性。

2風(fēng)險分析的一般方法〔5～10〕<>

2.1靜態(tài)與動態(tài)相結(jié)合的調(diào)查方法

調(diào)查方法是通過對風(fēng)險主體進(jìn)行實際調(diào)查并掌握風(fēng)險的有關(guān)信息。動態(tài)與靜態(tài)結(jié)合是指調(diào)查既要了解主體的現(xiàn)狀，又要了解過去，又要?dú)w納總結(jié)，預(yù)測它的未來。就水資源系統(tǒng)而言采用調(diào)查法對有些問題并不適宜，如水庫調(diào)度風(fēng)險問題。

2.2微觀與宏觀相結(jié)合的系統(tǒng)方法

系統(tǒng)方法是現(xiàn)代科學(xué)研究的重要方法。它是從系統(tǒng)整體性出發(fā)，通過研究風(fēng)險主體內(nèi)部各方面的關(guān)系、風(fēng)險環(huán)境諸要素之間的關(guān)系、風(fēng)險主體同風(fēng)險環(huán)境的關(guān)系等，確定風(fēng)險系統(tǒng)的目標(biāo)，建立系統(tǒng)整體數(shù)學(xué)模型，求解最優(yōu)風(fēng)險決策，建立風(fēng)險利益機(jī)制，進(jìn)行風(fēng)險控制和風(fēng)險處理。該方法適用廣泛，從理論上講是較科學(xué)、理想，但應(yīng)用難度大。

2.3定性和定量相結(jié)合的分析方法

2.3.1定性風(fēng)險分析方法定性風(fēng)險分析方法主要用于風(fēng)險可測度很小的風(fēng)險主體。常用的方法有調(diào)查法、矩陣分析法和德爾菲法。德爾菲法是美國咨詢機(jī)構(gòu)蘭德公司首先提出，主要是借助于有關(guān)專家的知識、經(jīng)驗和判斷來對風(fēng)險加以估計和分析。在水資源系統(tǒng)中有些不確定性因素難以分析、計算，因此該法在水庫調(diào)度風(fēng)險決策中具有實用價值。

2.3.2定量風(fēng)險分析方法定量風(fēng)險分析方法是借助數(shù)學(xué)工具研究風(fēng)險主體中的數(shù)量特征關(guān)系和變化，確定其風(fēng)險率(或度)。

（1）基于概率論與數(shù)理統(tǒng)計的風(fēng)險分析方法

概率論與數(shù)理統(tǒng)計是研究水庫調(diào)度中可靠性與風(fēng)險率的最為有力的工具，如過去對水庫運(yùn)行的發(fā)電保證率和灌溉保證率等的計算均是建立在該基礎(chǔ)上的。該基礎(chǔ)理論和方法也適宜于解決風(fēng)險率的計算。

根據(jù)水庫調(diào)度中風(fēng)險的特點，以下介紹4種方法：

①采用典型概率分布函數(shù)計算風(fēng)險率

在水庫調(diào)度中，影響風(fēng)險主體的不確定性風(fēng)險變量(或隨機(jī)變量)大都服從一些典型的概率分布，如三角形分布、威布爾分布、正態(tài)分布、高斯分布、伽瑪分布、皮爾遜Ⅲ型分布等。因此用概率分布密度函數(shù)的積分便可分析計算決策指標(biāo)獲取的可靠率或風(fēng)險率指標(biāo)，該法計算簡單且精度也可基本滿足要求。

②依據(jù)貝葉斯原理計算風(fēng)險率

設(shè)B1、B2、…、Bn是一組互斥的完備事件集，即Bi互不相容，則有∑Bi=Ω,又設(shè)P(Bi)>0,則對任一事件A，設(shè)P(A)>0，則有：

P

式中，P(Bi)為先驗概率(已知)或事前概率；P(A/Bi)是與先驗概率相關(guān)的條件概率(已知)；P(Bi/A)是事件A發(fā)生的條件下，引起B(yǎng)i發(fā)生的概率，為后驗概率(未知)。

在水庫調(diào)度中當(dāng)Bi為水庫放水，A為影響水庫放水的入庫水量和庫水位，則P(Bi/A)為水庫在已知入庫水量和庫水位的條件下，水庫放水的概率。同理，可對水庫放水的風(fēng)險率進(jìn)行計算。

③風(fēng)險度分析法

用概率分布的數(shù)學(xué)特征如標(biāo)準(zhǔn)差σ或σ-半標(biāo)準(zhǔn)差，可說明風(fēng)險的大小。σ或σ-越大則風(fēng)險越大，反之越小。因為概率分布越分散，實際結(jié)果遠(yuǎn)離期望值的概率就越大。

σ=(DX)1/2=((Xi-MX)2/(n-1))1/2或σ-=(DX)1/2=((Xi-MX)2P(Xi))1/2

σ是僅統(tǒng)計Xi<MX或Xi>MX。用σ、σ-比較風(fēng)險大小雖然簡單，概念明確，但σ-為某一物理量的絕對量，當(dāng)兩個比較方案的期望值相差很大時可比性差，同時比較結(jié)果可能不準(zhǔn)確。為了克服用σ-可比性差的不足，可用其相對量作為比較參數(shù)，該相對量定義為風(fēng)險度FDi，即標(biāo)準(zhǔn)差與期望值的比值(方差系數(shù))：

FDi=σi/MX=σi/μi

風(fēng)險度FDi越大,風(fēng)險越大，反之亦然。風(fēng)險度不同于風(fēng)險率，前者的值可大于1,而后者只能小于等于1。

④離散狀態(tài)組合法

此法的基本原理是，首先給出各風(fēng)險變量的離散型估計值；然后按照概率組合原理由這些離散的估計值來推求結(jié)果出現(xiàn)的大小及其可能性。該法屬窮舉的范疇，當(dāng)風(fēng)險變量較多，且每個風(fēng)險變量的離散狀態(tài)個數(shù)較多時，就存在“維數(shù)災(zāi)”。但在風(fēng)險變量個數(shù)較少，每個風(fēng)險變量內(nèi)有發(fā)生或不發(fā)生兩種狀態(tài)即三項分布的情況下，用這種方法分析風(fēng)險十分有效。

（2）基于馬爾柯夫過程的風(fēng)險分析法

水庫調(diào)度中的入庫徑流過程一般服從于馬爾柯夫過程(馬氏過程)。馬氏過程是一類變量之間和相互關(guān)聯(lián)影響的非平穩(wěn)隨機(jī)過程,其基本特性是無后效性。因此可用馬氏過程狀態(tài)轉(zhuǎn)移概率來推求水庫調(diào)度中風(fēng)險變量相互影響的風(fēng)險率計算問題。用馬氏過程已成功地推求了水庫調(diào)度方案的發(fā)電可靠率(保證率)。

（3）蒙特卡洛模擬法（MC法）

此法是目前西方國家廣泛應(yīng)用的投資風(fēng)險分析方法，其基本思路是將影響工程經(jīng)濟(jì)效果的風(fēng)險變量依各自的分析分別進(jìn)行隨機(jī)取樣，然后用各變量的隨機(jī)值來計算經(jīng)濟(jì)評價指標(biāo)值，這樣對每個變量隨機(jī)地取一次樣就可以計算出經(jīng)濟(jì)評價指標(biāo)的一個隨機(jī)值，要作出經(jīng)濟(jì)效果評價指標(biāo)與其實現(xiàn)的累積概率的關(guān)系曲線，需要多次的重復(fù)試驗，且隨隨機(jī)風(fēng)險變量的增多，其重復(fù)模擬計算的次數(shù)也要增多，需借助計算機(jī)進(jìn)行計算。另外，這種方法難以解決各個風(fēng)險變量之間的相互影響，且要求給出各個風(fēng)險變量的概率分布曲線，在統(tǒng)計數(shù)據(jù)不足時難以實現(xiàn)。MC法可以考慮隨機(jī)變量各影響因素，但計算量大且結(jié)果未必一定精確。所以，在有其它簡單方法時，一般都避免使用MC法，或以此法作為一種對照。

（4）模糊數(shù)學(xué)風(fēng)險分析法

水庫調(diào)度中的不確定性因素很多，如徑流、用水、庫水位變化等，常模糊不清，具有明顯的模糊現(xiàn)象和特征，因而用模糊數(shù)學(xué)進(jìn)行風(fēng)險分析是非常適宜的。

（5）一階二次矩法

此法的步驟是先選擇一理論分布族g(y)=g(y,θ)來逼近Z=f(X1,X2,…,Xn)的概率分布，然后用泰勒公式將Z在(X1,X2,…,Xn)的均值(μ1,μ2,…,μn)處展開，舍去二次以上的高階項，這樣近似求得的二階矩，進(jìn)而估計參數(shù)。

一階二次矩法未考慮有關(guān)基本變量分布類型的信息，因此不能用概率指標(biāo)合理反映結(jié)構(gòu)的可靠度，實際上變量的分布類型對可靠度是有影響的。本法只適用于線性方程，當(dāng)狀態(tài)方程為非線性時，在中心點處取線性近似，因此可靠度指標(biāo)是近似的。由于狀態(tài)方程在描述一個問題時，因方程形式不同，其可靠度指標(biāo)的近似值也不同，無法保持不變性是該方法的最大弱點。

（6）極限狀態(tài)法（JC法）

JC法是一階二次矩法的改進(jìn)，該法適用于隨機(jī)變量為任意分布的情況。其基本原理是：先將隨機(jī)變量的非正態(tài)分布用正態(tài)分布代替，對于此正態(tài)分布函數(shù)要求在驗算點處的累計概率分布函數(shù)(CDF)值和概率密度函數(shù)(PDF)值與原來分布函數(shù)的CDF值和PDF值相同。然后根據(jù)這兩個條件求得等效正態(tài)分布的均值和標(biāo)準(zhǔn)差，最后用一階二次矩法求出風(fēng)險值。

（7）最大熵法

最大熵法的基礎(chǔ)是信息熵，此熵定義為信息的均值，它是對整個范圍內(nèi)隨機(jī)變量不確定性的量度。信息論中信息量的出發(fā)點是把獲得的信息作為消除不確定性的測度，而不確定性可用概率分布函數(shù)描述，這就將信息熵和廣泛應(yīng)用的概率論方法相聯(lián)系；又因風(fēng)險估計實質(zhì)上就是求風(fēng)險因素的概率分布，因而可以將信息熵、風(fēng)險估計和概率論方法有機(jī)地聯(lián)系起來，建立最大熵風(fēng)險估計模型：先驗信息(已知數(shù)據(jù))構(gòu)成求極值問題的約束條件，最大熵準(zhǔn)則得到隨機(jī)變量的概率分布。

應(yīng)用最大熵準(zhǔn)則構(gòu)造先驗概率分布有如下優(yōu)點：①最大熵的解是最超然的，即在數(shù)據(jù)不充分的情況下求解，解必須和已知的數(shù)據(jù)相吻合，而又必須對未來的部分做最少的假定；②根據(jù)熵的集中原理，絕大部分可能狀態(tài)都集中在最大熵狀態(tài)附近，其預(yù)測是相當(dāng)準(zhǔn)確的；③用最大熵求得的解滿足一致性要求，不確定性的測度（熵）與試驗步驟無關(guān)。

最大熵法的計算量小于蒙特卡洛法，需要進(jìn)行許多數(shù)學(xué)推導(dǎo)，計算較復(fù)雜，所以通常只應(yīng)用在大型工程項目的風(fēng)險分析中。

3結(jié)語

目前，風(fēng)險分析的方法已有多種，它們在考慮因素、輸入信息、計算量以及適用對象上各有不同，進(jìn)行汛期水庫調(diào)度風(fēng)險分析時，應(yīng)結(jié)合本領(lǐng)域本地區(qū)的具體情況、特點，比較和改進(jìn)現(xiàn)有的方法。洪水調(diào)度系統(tǒng)是一個開放的系統(tǒng)，本身具有復(fù)雜性，因而還要積極拓展其他新理論新方法的研究。

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篇4

關(guān)鍵詞：風(fēng)險分析食源性疾病定量微生物

Risk Analysis and Food-borne Disease Surveillance & Control

GAO WeiweiLIU HongWANG Liwei

(Shanghai Municipal Center for Disease Control & prevention, Shanghai 200336)

[Abstract] This paper mainly introduces risk analysis and its application in the food-borne diseases monitoring. By summarily analyzing the related risk assessment work at home and abroad, this paper expounds the application prospect of the risk analysis in food-borne diseases monitoring. That risk analysis in assessing food contaminants harm level, formulating measures for implementation of food safety, preventing and controlling food-borne diseases, and better protecting human health is very important.

[Keywords] Risk Ananlysis; Food-borne Disease; Quantitative; Microorganisms

近年來，風(fēng)險分析的應(yīng)用開始逐漸深入到衛(wèi)生領(lǐng)域。2009年6月1日生效的《中華人民共和國食品安全法》（簡稱《食品安全法》）也是我國第一次以法律條文的形式把風(fēng)險分析的概念正式應(yīng)用到食品安全領(lǐng)域，也對公共衛(wèi)生的學(xué)科發(fā)展提出了更高的要求。本文就風(fēng)險分析在食源性疾病監(jiān)控中的應(yīng)用進(jìn)展作一綜述。

1.食源性疾病的概念和監(jiān)控現(xiàn)狀

1.1概念

世界衛(wèi)生組織（WHO）把食源性疾病定義為：通過食物進(jìn)入人體內(nèi)的各種致病因子引起的感染或中毒。我國2009年頒布實施的《食品安全法》把食源性疾病定義為：食品中致病因素進(jìn)入人體引起的感染性、中毒性等疾病。常見的致病因子有各種致病微生物、真菌及其毒素、天然毒素、寄生蟲和有毒化學(xué)物等。

1.2國內(nèi)外食源性疾病監(jiān)控現(xiàn)狀

近年來食源性疾病受到國際社會的廣泛關(guān)注，食品安全問題已成為各國政府面臨的最重要的公共衛(wèi)生問題之一。美國通過食源性疾病主動監(jiān)測網(wǎng)(FoodNet)、國家法定疾病監(jiān)測報告系統(tǒng)、公共衛(wèi)生實驗室信息系統(tǒng)、海灣國家弧菌監(jiān)測系統(tǒng)、食源性疾病暴發(fā)監(jiān)測系統(tǒng)等開展食源性疾病監(jiān)測工作；其他還包括：完整的食源性疾病負(fù)擔(dān)評估、風(fēng)險分析理論模型的建立及在食品安全風(fēng)險管理中的應(yīng)用、構(gòu)建基于內(nèi)科醫(yī)生組織的食源性疾病監(jiān)測系統(tǒng)、食源性疾病癥狀監(jiān)測系統(tǒng)、不明原因食源性致死因子研究等。此外，美國還開展了食源性疾病歸因資料研究，這也是一項龐大的工程，匯聚了包括來自美國、英國、丹麥等國家的食品衛(wèi)生專家。

歐盟自1980年起由WHO在歐洲組織實施食源性疾病監(jiān)控項目。該項目由德國聯(lián)邦危險性評估研究所(BFR)管理，主要是為完成區(qū)域性范圍內(nèi)的目標(biāo)而設(shè)立，為適應(yīng)社會發(fā)展、監(jiān)控食源性疾病提供信息。自1980年運(yùn)行以來受到越來越多國家的青睞，參加成員由最初8個國家增加到52個歐盟國家中的51個。

美國制定食品法律法規(guī)政策及相關(guān)風(fēng)險評估工作主要由衛(wèi)生和人類服務(wù)部（DHHS)、農(nóng)業(yè)部(USDA)、環(huán)境保護(hù)局(EPA)完成。2003年美國農(nóng)業(yè)部(USDA)成立了一個食品安全風(fēng)險評估委員會，該委員會的主要任務(wù)是確定風(fēng)險評估的優(yōu)先領(lǐng)域，提供實施風(fēng)險評估的技術(shù)指導(dǎo)，加強(qiáng)各機(jī)構(gòu)在風(fēng)險評估中的合作與交流。美國的食品安全標(biāo)準(zhǔn)都是在進(jìn)行客觀的風(fēng)險評估的基礎(chǔ)上制定的。

丹麥擁有較完整的食源性疾病監(jiān)測系統(tǒng)。其監(jiān)測范圍涵蓋了“從農(nóng)田到餐桌”全過程的病原物質(zhì)監(jiān)測，尤其是啟動了沙門菌監(jiān)測、微生物溯源技術(shù)應(yīng)用、在特殊病原物或特殊食品中的風(fēng)險評估等監(jiān)測項目。

英國每年都發(fā)表動物源性食品安全監(jiān)測報告，同時英國也在開展從動物到食品的微生物指紋圖譜追蹤，還發(fā)展了根據(jù)每年不同食品所致的發(fā)病情況估計該類食品相對危險度的方法。

加拿大建立了食品監(jiān)督系統(tǒng)(CFI)，并由衛(wèi)生部開展食源性疾病監(jiān)測工作，以提供一個早期檢測系統(tǒng)，為評價控制策略提供基礎(chǔ)。同時該國還建立了食源性疾病暴發(fā)應(yīng)急預(yù)案，采取綜合應(yīng)對措施，以確保所有相關(guān)機(jī)構(gòu)在食源性疾病暴發(fā)時能迅速動員并應(yīng)急響應(yīng)，從而減輕并控制風(fēng)險。

中國建立了全國性的食物中毒網(wǎng)絡(luò)直報系統(tǒng)，并在2000年開始了全國性的食源性疾病監(jiān)測工作，主要集中在東部沿海各省市，這一網(wǎng)絡(luò)將進(jìn)一步擴(kuò)大到中西部地區(qū)。目前，國家食源性疾病監(jiān)測網(wǎng)絡(luò)報告系統(tǒng)也正在不斷完善。

隨著經(jīng)濟(jì)全球化進(jìn)程、人口流動以及戰(zhàn)爭和自然災(zāi)害，食源性疾病不但沒有減弱，反而有越演越烈的趨勢。食源性疾病可能在局部地區(qū)、全國或國際范圍發(fā)生，它不僅會影響人類健康，有時還會產(chǎn)生巨大的經(jīng)濟(jì)影響。2008年首先在中國暴發(fā)的嬰幼兒食用含有三聚氰胺的奶粉致病事件至少造成26萬余人生病，直接經(jīng)濟(jì)損失數(shù)十億。因此對食源性疾病的監(jiān)控亟待加強(qiáng)，并迫切需要尋求更新的監(jiān)控理念和技術(shù)手段，同時還需要世界各國的協(xié)同作戰(zhàn)。

2.食品風(fēng)險分析的概念和應(yīng)用

2.1概念

食品風(fēng)險分析是包含風(fēng)險評估、風(fēng)險管理和風(fēng)險信息交流3個組成部分的科學(xué)框架，其中風(fēng)險評估是整個體系的核心和基礎(chǔ)。風(fēng)險分析的根本目標(biāo)在于保護(hù)消費(fèi)者的健康和促進(jìn)公平的食品貿(mào)易。

國際食品法典委員（CAC）會對風(fēng)險分析的一系列定義[1]如下：

危害（Hazard）：食品中含有的，潛在的將對健康造成副作用的生物、化學(xué)和物理的致病因子。風(fēng)險（Risk）：由于食品中的某種危害而導(dǎo)致的有害于人群健康的可能性和副作用的嚴(yán)重性。

風(fēng)險分析（Risk Analysis）：是包含風(fēng)險評估、風(fēng)險管理和風(fēng)險信息交流3個組成部分的科學(xué)框架。

風(fēng)險評估（Risk Assessment）：是包括以下步驟的科學(xué)評估過程：(1)危害確定，(2)危害特征描述，(3)暴露評估，(4)風(fēng)險特征描述。其中，危害確定（Hazard Identification）：對可能在食品或食品系列中存在的，能夠?qū)】诞a(chǎn)生副作用的生物、化學(xué)和物理的致病因子進(jìn)行鑒定。危害特征描述（Hazard Characterization）：定量、定性地評價由危害產(chǎn)生的對健康副作用的性質(zhì)。對于化學(xué)性致病因子要進(jìn)行劑量－反應(yīng)評估；對于生物或物理因子在可以獲得資料的情況下也應(yīng)進(jìn)行劑量－反應(yīng)評估。劑量－反應(yīng)評估（Dose-Response Assessment）：確定化學(xué)的、生物的或物理的致病因子的劑量與相關(guān)的對健康副作用的嚴(yán)重性和頻度之間的關(guān)系。暴露評估（Exposure Assessment）：定量、定性地評價由食品以及其它相關(guān)方式對生物的、化學(xué)的和物理的致病因子的可能攝入量。風(fēng)險特征描述（Risk Characterization）：在危害確定、危害特征描述和暴露評估的基礎(chǔ)上，對給定人群中已知或潛在的副作用產(chǎn)生的可能性和副作用的嚴(yán)重性，做出定量或定性估價的過程，包括伴隨的不確定性的描述。

風(fēng)險管理（Risk Management）：這個過程有別于風(fēng)險評估，是權(quán)衡選擇政策的過程，需要考慮風(fēng)險評估的結(jié)果和與保護(hù)消費(fèi)者健康及促進(jìn)公平貿(mào)易有關(guān)的其他因素。如必要，應(yīng)選擇采取適當(dāng)?shù)目刂拼胧ㄈ【喪侄巍?/p>

風(fēng)險信息交流（Risk Communication）：貫穿風(fēng)險分析整個過程的信息和觀點的相互交流的過程。交流的內(nèi)容可以是危害和風(fēng)險，或與風(fēng)險有關(guān)的因素和對風(fēng)險的理解，包括對風(fēng)險評估結(jié)果的解釋和風(fēng)險管理決策的制定基礎(chǔ)等；交流的對象包括風(fēng)險評估者、風(fēng)險管理者、消費(fèi)者、企業(yè)、學(xué)術(shù)組織以及其他相關(guān)團(tuán)體。

2.2風(fēng)險分析的應(yīng)用

1986-1994年舉行的烏拉圭回合多邊貿(mào)易談判中形成的實施衛(wèi)生與動植物檢疫措施協(xié)定(Agreement on the Application of Sanitary and Phytosanitary measures , SPS協(xié)定)[2] 中強(qiáng)調(diào)，食品的安全措施應(yīng)建立在風(fēng)險評估的基礎(chǔ)上。聯(lián)合國成員國應(yīng)確保其衛(wèi)生和植物衛(wèi)生措施是采用有關(guān)國際組織制定的風(fēng)險評估方法，并根據(jù)本國的具體條件，對人、動物或植物的生命或健康進(jìn)行風(fēng)險評估。1995 年聯(lián)合國糧農(nóng)組織/世界衛(wèi)生組織( FAOPWHO) 在瑞士日內(nèi)瓦召開了危險性分析應(yīng)用于食品標(biāo)準(zhǔn)制訂的聯(lián)合專家委員會，第一次提出在食品安全領(lǐng)域進(jìn)行危險性分析的新概念[3]。國際食品法典委員會（Codex Alimentarius Commission，CAC）于1997年正式?jīng)Q定采用與食品安全有關(guān)的風(fēng)險分析術(shù)語的基本定義，并把它們包含在新的CAC工作程序手冊中。目前，風(fēng)險分析已被公認(rèn)為是制定食品安全標(biāo)準(zhǔn)的基礎(chǔ)。世界衛(wèi)生組織在2001 年召開的第53 屆世界衛(wèi)生大會上重申，要最大可能地利用發(fā)展中國家在食源性因素風(fēng)險評估方面的信息來制定國際標(biāo)準(zhǔn)。

3.風(fēng)險評估與食源性疾病監(jiān)控

3.1 點評估

概率評估點估計（point-estimate）：數(shù)據(jù)輸入為單一的數(shù)字，例如平均值或95 ％置信區(qū)間上限值（一般是表示“最壞的情況”，即worst case分析）。點估計應(yīng)用比較簡便，節(jié)省時間，但是點估計的不足在于對風(fēng)險情況缺乏全面、深入的理解，通常忽略評估信息的“變異性”和“不確定性”。如“最壞情況”評估通常是描述一個完全不可能發(fā)生的設(shè)想，即所有的情況都做最壞的估計，由此得到的評估結(jié)果常常在現(xiàn)實中是不客觀的，容易帶來對風(fēng)險問題的錯誤理解。一般來說，“最壞情況”的評估只是作為最保守的估計。

3.2概率評估

與點評估和簡單分布相比，概率暴露評估模型可用來描述食品污染物的暴露風(fēng)險分布, 如對某一特定的健康影響發(fā)生的概率；它也可用于描述最終可能用于概率風(fēng)險評估的暴露分布。在概率分析的過程中，主要采用了Monte Carlo模擬分析[4]的方法，市場上的風(fēng)險分析軟件@risk4.5、Crystal Ball等可用于食品中污染物暴露評估模型的構(gòu)建。在食品污染物的膳食暴露概率分析的模型中, 食品消費(fèi)數(shù)據(jù)及殘留量/或濃度數(shù)據(jù)均使用分布, 并且依據(jù)每一個輸入的分布, 找出與暴露過程相一致的數(shù)學(xué)模型, 用隨機(jī)生成的一些數(shù)值來模擬膳食暴露。即一旦模型和輸入的數(shù)據(jù)被選擇了, 運(yùn)用合適的軟件系統(tǒng), 就可以設(shè)置所需的模擬和重復(fù)數(shù)據(jù), 并且可以利用這個模型對所有可能的結(jié)果進(jìn)行分析和判斷，也可對一些與暴露評估相關(guān)的不確定性因素進(jìn)行定性。

3.3 風(fēng)險評估的應(yīng)用

3.3.1生物性污染物風(fēng)險評估

2002 年WHO/FAO 聯(lián)合評估專家組完成了蛋和肉雞中沙門菌的風(fēng)險評估。雞肉中沙門菌的風(fēng)險評估尚未能包括從生產(chǎn)到消費(fèi)的整個食物鏈。評估結(jié)果顯示，降低被沙門菌污染雞肉的流行率與人群患病的危險性密切相關(guān)，如果將雞肉中沙門菌的污染率由20 %降低到10 %，可使人群的感染發(fā)病率降低50 %。蛋中腸炎沙門菌的風(fēng)險評估表明，降低雞群中腸炎沙門菌的流行率可直接降低人群的發(fā)病率。模型可同時用于評估改變蛋的儲存時間和溫度對人群發(fā)病的影響。改變烹調(diào)方式無助于交叉污染帶來的發(fā)病危險性，而家庭引起交叉污染是引發(fā)疾病的重要來源[5]。

2004 年WHO/FAO 聯(lián)合出版了有關(guān)即食食品中單增李斯特菌的風(fēng)險評估報告。報告指出,攝入一定量單增李斯特菌引起疾病的概率與疾病的三大要素有關(guān):食物、菌株的毒力和消費(fèi)者的敏感性。評估模型顯示,在不同的國家攝入單增李斯特菌菌量導(dǎo)致疾病的危險性差異沒有顯著性,而不同的加工、操作方式影響了食品的污染途徑和餐后致病的危險性。預(yù)防和控制食品消費(fèi)時的污染水平,將對降低李斯特菌病有顯著影響,特別是控制好儲存溫度和時間,將減輕細(xì)菌生長帶來的危險性。迄今,李斯特菌病患者都與攝入了不符合李斯特菌限量標(biāo)準(zhǔn)的食品(0 CFU/g 或100 CFU/g) 有關(guān)。單增李斯特菌的風(fēng)險評估僅關(guān)注于即食食品,并且僅調(diào)查了超市至消費(fèi)階段。危險性特征描述的結(jié)果受到模型中不確定因素的影響,如細(xì)菌在食品中的污染情況、污染水平、繁殖情況、人群消費(fèi)特點以及副作用等與攝入相當(dāng)數(shù)量的單增李斯特菌細(xì)胞之間的關(guān)系。用于單增李斯特菌評估的定量資料僅限于歐洲食品,對消費(fèi)特征的描述也僅限于加拿大或美國。

在國內(nèi)陳艷等[6]人為模擬生牡蠣消費(fèi)引起副溶血性弧菌(VP)疾病的危險性，在福建省開展了定量微生物風(fēng)險評估。結(jié)合暴露評估模塊的結(jié)果與貝塔-泊松劑量反應(yīng)模型，推測由消費(fèi)VP污染的生牡蠣導(dǎo)致疾病發(fā)生的危險性，分析結(jié)果表明，零售期間牡蠣的未冷藏時間、零售帶殼牡蠣體VP密度的對數(shù)值、冷卻持續(xù)時間和氣溫等因素與疾病發(fā)生的危險性顯著相關(guān)。采取縮短零售期間牡蠣的未冷藏時間、快速冷卻、微熱處理和冷凍貯存等控制措施，能夠明顯降低疾病發(fā)生的人數(shù)。該研究為我國制定減少VP對公眾健康影響的政策提供了理論依據(jù)。

此外，F(xiàn)AO/WHO食品添加劑聯(lián)合專家委員會(JECFA)[7]，根據(jù)流行病資料和動物實驗結(jié)果采用數(shù)學(xué)模型估計黃曲霉毒素(AF)的致癌作用強(qiáng)度，即每人每天每公斤體重攝入1ng，每年能在1 0萬人中增加肝癌的病例數(shù)。經(jīng)綜合多項研究的結(jié)果，得出在 HBsAg (-) 人群中，每人每天每公斤體重攝入1ngAF，每年在10萬人群中可增加0.01個肝癌病例，而在 HBsAg (+)人群中，則可增加0.03個肝癌病例。

3.3.2化學(xué)污染物風(fēng)險評估

JECFA在廣泛收集各國數(shù)據(jù)的基礎(chǔ)上，對丙烯酰胺進(jìn)行了系統(tǒng)的評價[8]，丙烯酰胺非致癌效應(yīng)的NOEL為 2ug/kgbw；而根據(jù)動物致癌實驗的結(jié)果，最保守的致乳腺癌的BMDL0.3mg/kg bw。評價結(jié)論為：平均攝入量不會產(chǎn)生有害作用，但不排除高消費(fèi)量發(fā)生神經(jīng)損害的可能。

蘇丹紅作為一種染料在工業(yè)上應(yīng)用廣泛， 因其對人體健康具有潛在危險性， 我國及歐美等國家嚴(yán)格限制其作為色素在食品中進(jìn)行添加，但目前在我國和歐美市場上發(fā)現(xiàn)了含蘇丹紅I的食品，這引起了公眾的普遍關(guān)注。宋雁等人就蘇丹紅I－Ⅳ在食品中的污染情況、人體暴露情況、人體接觸途經(jīng)及生物標(biāo)志物、 對人體健康 的潛在危險性等方面進(jìn)行評估[9]。

高峻全等人運(yùn)用總膳食的方法得到了2000年中國成年男子和全國平均膳食 中鉛、鎘攝入量及占暫定每周允許攝入量(PTWI )數(shù)據(jù)，結(jié)論表明中國不同地區(qū)膳食鉛、鎘的攝入量是安全的,只有某些地區(qū)的個別樣品超過中國食品中鉛,鎘限量標(biāo)準(zhǔn)[10]。

4.小結(jié)

風(fēng)險分析在科學(xué)評估食品中污染物危害水平、制定切實有效的保障食品安全的管理措施、降低食源性疾病發(fā)生、更好地保護(hù)人類健康方面有著極其重要的作用。我國以法律的形式確立對上述內(nèi)容開展監(jiān)測，對于食品安全管理體系具有十分重要的意義。《食品安全法》規(guī)定“國家建立食品安全風(fēng)險監(jiān)測與評估制度” ，確立了我國食品安全管理中對于健康危害的評價采用風(fēng)險評估的手段，并將這一手段作為一種制度加以規(guī)定，充分反映了我國食品安全管理更加強(qiáng)調(diào)科學(xué)性，也標(biāo)志著我國采用國際通行的原則和方法開展風(fēng)險評估研究工作并制定相應(yīng)規(guī)范，將風(fēng)險評估與管理相結(jié)合，使我國的食品標(biāo)準(zhǔn)體系和衛(wèi)生管理規(guī)范與國際接軌。

主要參考文獻(xiàn)：

[1]Codex Alimentarius Commission ,Joint FAOP WHO Food Standards Programme ,Procedural Manual ,12th edition ,FAO Rome ,2001. 432－444

[2]WTO.Agreement on the Application of Sanitary and PhytosanitaryMeasures ,1994.

[3] FAO/WHO. Application of risk analysis to food standards issues.In : Report of a Joint FAOP WHO Expert Consultation. Geneva ,Switzerland , WHO,1995

[4]Zwietering MH , van Gerwen SJC. Sensitivity analysis in quantitative microbial risk assessment . Int J Food Microbiol , 2000 ,58∶ 213－221

[5] World Health Organization , Food and Agriculture Organization of the United Nations. Risk assessments of Salmonella in eggs and broiler chickens , Microbiological risk assessment series 1 , 2002

[6]陳艷,劉秀梅福建省零售生食牡蠣中副溶血性弧菌的定量危險性評估[J], 中國食品衛(wèi)生雜志,2006年18(2):103－107

[7] World Health Organization ．Evaluation of Certain Contaminants,WHO Technical Report Series 930 Geneva :WHO 2 0 0 6

[8] World Health Organization． Safety Evaluation of Certain Food additives and contaminants ，WHO Food Additives Series 40，IPCS.Geneva:WHO 1998

篇5

一、前言

投資項目的風(fēng)險與不確定性是客觀存在的，大量事實證明，人們對投資項目的分析和預(yù)測不可能完全符合未來的情況和結(jié)果。這是因為，客觀環(huán)境、條件及相關(guān)因素是變化發(fā)展的，而人們依據(jù)過去的數(shù)據(jù)資料和經(jīng)驗所做的預(yù)測很難完全符合未來的事物發(fā)展規(guī)律和實際狀況，而且時間距離越遠(yuǎn)，預(yù)測的誤差也越大。為使投資決策建立在可靠的基礎(chǔ)上，需要對風(fēng)險實行科學(xué)的分析和評估。于是投資項目風(fēng)險管理作為新興的經(jīng)濟(jì)管理科學(xué)，便應(yīng)運(yùn)而生，它是在經(jīng)濟(jì)學(xué)、管理學(xué)、行為科學(xué)、運(yùn)籌學(xué)、概率統(tǒng)計、計算機(jī)科學(xué)、系統(tǒng)論、控制論、信息論等學(xué)科和現(xiàn)代工程技術(shù)的基礎(chǔ)上，結(jié)合現(xiàn)代建設(shè)項目和高科技開發(fā)項目的實際，逐漸形成的一門新興的經(jīng)濟(jì)管理邊緣科學(xué)。

在國際上，風(fēng)險管理已日漸成為投資項目評估和風(fēng)險決策分析的重要部分。包括項目在內(nèi)的現(xiàn)代決策，實質(zhì)上是風(fēng)險型決策，而風(fēng)險決策的核心是風(fēng)險分析與管理，它直接關(guān)系到投資項目的合理判斷和科學(xué)決策。隨著我國改革開放的不斷深化和市場經(jīng)濟(jì)體制的逐步建立，尤其是加入!"#后，項目風(fēng)險日益增多，至今我國還沒有全面引入風(fēng)險管理對投資項目的全過程進(jìn)行風(fēng)險估計與評價，這是造成我國許多工程投資膨脹和工期拖延的重要原因之一。因此，在我國推廣投資項目風(fēng)險分析理論的研究與風(fēng)險管理的應(yīng)用，對促進(jìn)我國經(jīng)濟(jì)穩(wěn)定、持續(xù)、健康、快速的發(fā)展具有重大的現(xiàn)實意義。

二、投資項目風(fēng)險分析的發(fā)展與趨勢

1投資項目風(fēng)險分析的新概念

投資項目風(fēng)險分析就是通過對風(fēng)險因素的識別，采用定性分析或定量分析的方法估計各風(fēng)險因素發(fā)生的可能性及對項目的影響程度，揭示影響項目成敗的關(guān)鍵風(fēng)險因素，提出項目風(fēng)險的預(yù)警、預(yù)報和相應(yīng)的風(fēng)險對策，為投資決策服務(wù)。風(fēng)險分析的另一重要功能還在于它有助于在可行性研究的過程中，通過信息反饋，改進(jìn)項目設(shè)計方案或優(yōu)選設(shè)計方案，直接起到降低投資項目風(fēng)險的作用。由于有些風(fēng)險造成的損失不宜用投資或經(jīng)效益的變化來度量，對復(fù)雜的重大項目有必要進(jìn)行各專項風(fēng)險分析或單因素風(fēng)險分析。投資項目風(fēng)險分析應(yīng)是專項風(fēng)險分析和單因素風(fēng)險分析相結(jié)合的綜合系統(tǒng)分析。

2投資項目風(fēng)險分析技術(shù)的發(fā)展

20世紀(jì)50年代后，計算機(jī)網(wǎng)絡(luò)技術(shù)的問世，使得現(xiàn)代計算與網(wǎng)絡(luò)技術(shù)廣泛用于描述各種工程技術(shù)、生產(chǎn)組織、經(jīng)營管理系統(tǒng)，并迅速成為簡捷地分析、求解、優(yōu)化這些系統(tǒng)的有效技術(shù)。

進(jìn)入70年代，隨著計算機(jī)網(wǎng)絡(luò)技術(shù)的飛速發(fā)展，大規(guī)模、復(fù)雜的網(wǎng)絡(luò)邏輯運(yùn)算成為可能，而且更加方便，同時還能對這類網(wǎng)絡(luò)模型進(jìn)行綜合、分解、資源分配、成本優(yōu)化。另一方面，網(wǎng)絡(luò)技術(shù)與模擬技術(shù)相結(jié)合，產(chǎn)生了隨機(jī)網(wǎng)絡(luò)仿真技術(shù)（GERTS），在GERTS的基礎(chǔ)上，又出現(xiàn)了各種特殊用途的仿真隨機(jī)網(wǎng)絡(luò)技如成本優(yōu)化仿真隨機(jī)網(wǎng)絡(luò)（GERTS）、選擇模型仿真語言（SLAM）和圖示可靠性分析仿真程序（GRASP）等，極大豐富了網(wǎng)絡(luò)技術(shù)的研究領(lǐng)域和應(yīng)用范圍。

80年代初，在GERT的基礎(chǔ)上，出現(xiàn)了風(fēng)險評審技術(shù)（VERT）網(wǎng)絡(luò)模型，引進(jìn)了完成項目具有風(fēng)險的概念，把完成項目的時間、費(fèi)用以及效果聯(lián)系起來，建立三者之間的數(shù)學(xué)關(guān)系，從而大大增強(qiáng)了網(wǎng)絡(luò)技術(shù)描述與分析現(xiàn)實系統(tǒng)和客觀世界的能力。隨后，網(wǎng)絡(luò)技術(shù)的發(fā)展和應(yīng)用主要表現(xiàn)為兩個方面，一是網(wǎng)絡(luò)技術(shù)適用的項目或系統(tǒng)越來越大，描述及分析的功能更加完善；二是用于計算和分析各種網(wǎng)絡(luò)模型的計算機(jī)軟件微機(jī)化，這大大增強(qiáng)了實際應(yīng)用的可能性。

3風(fēng)險分析理論與現(xiàn)代網(wǎng)絡(luò)技術(shù)相結(jié)合的發(fā)展趨勢

隨機(jī)網(wǎng)絡(luò)是一種可以反映多種隨機(jī)因素及其隨機(jī)變量間相互關(guān)系的網(wǎng)絡(luò)技術(shù)，在隨機(jī)網(wǎng)絡(luò)模型中，包含著各種隨機(jī)成分，如時間、費(fèi)用、資源耗費(fèi)、效益、虧損等，并且可以處理系統(tǒng)中各種項目及其相互影響的隨機(jī)性問題，即一活動按一定規(guī)律可能發(fā)生或

不發(fā)生，相應(yīng)地反映在項目開始或結(jié)束的節(jié)點也可能發(fā)生或不發(fā)生，從而為許多復(fù)雜的、包含多種隨機(jī)因素的系統(tǒng)的研究和分析，提供了有效途徑。因此，在投資項目的工期與費(fèi)用估計中，將風(fēng)險分析與隨機(jī)網(wǎng)絡(luò)技術(shù)相結(jié)合是可能的，并且具有其優(yōu)越性。一是直觀性，隨機(jī)網(wǎng)絡(luò)模型可以直觀、形象地描述影響工期和費(fèi)用的風(fēng)險因素及其相互關(guān)系；二是可計量性，根據(jù)隨機(jī)網(wǎng)絡(luò)模型，可估計出各風(fēng)險因素對活動工期和費(fèi)用的影響程度；三是可控性，根據(jù)風(fēng)險因素對項目工期和費(fèi)用的影響程度估計，為決策者提供一整套可能發(fā)生的各種情況，為投資項目能以最少費(fèi)用按期完成提供科學(xué)管理依據(jù)。

三、我國項目風(fēng)險管理的應(yīng)用現(xiàn)狀與發(fā)展趨勢

1項目風(fēng)險管理技術(shù)是上個世紀(jì)60年代以來世界發(fā)達(dá)國家項目管理中不可或缺的支撐工具，項目理方法的核心是風(fēng)險管理和目標(biāo)管理，而項目風(fēng)險管理是一種項目主動控制的手段，其主要目標(biāo)是使項目的三大目標(biāo)：投資7成本、質(zhì)量、工期得到控制。這種主動控制與傳統(tǒng)的偏差/糾偏/再偏差/再糾的被動方式截然不同，風(fēng)險管理對項目目標(biāo)的主動控制體現(xiàn)在通過主動辨識風(fēng)險因素并加以分析，先采取風(fēng)險處理措施進(jìn)行項目的主動控制。但我國在70年代末、80年代初引進(jìn)項目管理理論與方法時，只引進(jìn)了項目管理的基本理論、方法與程序，沒有同時引入風(fēng)險管理，這主要是因為當(dāng)時我國經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平較低，人們風(fēng)險意識普遍較差，尚未認(rèn)識到運(yùn)用風(fēng)險管理技術(shù)來抵御風(fēng)險或轉(zhuǎn)移風(fēng)險的重要性，而且當(dāng)時我國尚處于計劃經(jīng)濟(jì)體制中，國家是惟一的投資主體，為了在賬面上反映節(jié)省投資而不愿意增列風(fēng)險管理費(fèi)用。

80年代中期以來，隨著我國經(jīng)濟(jì)的改革開放，國外各種風(fēng)險管理的理論與書籍被介紹到中國，同時也被應(yīng)用到項目管理中，尤其是大型土木工程項目。另外，我國的經(jīng)濟(jì)體制也逐漸由計劃體制轉(zhuǎn)為市場體制，投資主體發(fā)生了根本性的變化，如2001年全國工業(yè)技術(shù)改造項目總投資&##’億元，其中企業(yè)自籌資金(%(%億元、銀行貸款%"!)*#億元、政府投資%)&*&億元、利用外資$((*&億元，分別占總投資的!"*’+、%#*(+、$*#+和(*$+，風(fēng)險管理成為現(xiàn)代企業(yè)管理重要的組成部分。

舉世矚目的三峽工程、規(guī)模宏大的長江航道工程、廣州地鐵項目、上海磁懸浮列車等項目，在項目實施過程中都制定了風(fēng)險管理方案，并成功地運(yùn)用了項目風(fēng)險管理方法。從%’#!年起至%’’)，由國家科委主持的國家重點科技攻關(guān)“三峽工程重大科學(xué)技術(shù)研究”項目中，安排了三峽工程的風(fēng)險研究，在國內(nèi)首次對大型工程項目進(jìn)行風(fēng)險分析與評價。在研究過程中，綜合利用了多學(xué)科的理論與方法，以具體的三峽工程為背景，研究投資項目經(jīng)濟(jì)風(fēng)險、投資膨脹風(fēng)險、工期風(fēng)險和財務(wù)風(fēng)險，取得多項重要研究成果。