項目風險評估精選(五篇)

序言：作為思想的載體和知識的探索者，寫作是一種獨特的藝術，我們為您準備了不同風格的5篇項目風險評估，期待它們能激發您的靈感。

篇1

通過對大量電網工程分析發現，電網規劃項目風險的主要特征表現在4個方面。首先，電網規劃項目風險具有結構性，這主要是由電網規劃項目自身的結構性以及工程施工過程中的時間次第性所決定的；第二，電網規劃項目風險具有整體性與疊加性，這是因為項目所涉及的風險是多種多樣的，而每一個單獨的風險類型均會最終對項目整體產生一定程度的影響，項目整體效果是不同種影響因素彼此疊加的結果；第三，電網規劃項目風險具有相關性，不同類型風險之間既可能相互影響，也可能互為因果，在不同程度上彼此相關；第四，電網規劃項目風險有多種來源，一方面，可能是受自然因素影響而發生的，例如地震、臺風等，此外，還有可能是受人為因素影響，因此風險又具有多樣性的特征。

二、電網規劃項目風險評估指標體系構建

2.1指標體系構建原則

在電網規劃項目風險評估指標體系的構建過程中，必須要遵守一定的相關原則，只有這樣方能確保所建立指標體系的科學性、普適性。目前，指標體系構建過程主要需遵循下述5個原則，依次為:（1）系統性原則，即各類指標彼此協調，共同反映項目整體；（2）定量指標與定性指標相結合原則；（3）彼此獨立，有機結合的原則；（4）可比性原則；（5）可行性原則以及精確性原則。各類原則在電網規劃項目風險評估指標體系構建的過程中均發揮著十分重要分作用，彼此之間既各自獨立又相互影響。

2.2電網規劃項目風險評估中的財務性指標

財務性指標通常針對電網規劃項目風險中的資金相關特性進行分析，例如分析項目的盈利能力，即確定一個項目最終賺取利益的能力，這將涉及的相關企業的產品營銷、資金獲取、成本壓縮等多個方面。在分析過程中，不但要就項目目前的運行情況進行研究，還應采集項目前期的相關數據，從而實現對于未來財務相關因素的合理預測。通過財務性指標的分析，能夠有效確定相關電網項目是否符合財務預期，獲利情況是否可觀，因此，這也是項目可行性分析中一個必不可少的環節。

2.3電網規劃項目風險評估中的技術性指標

該項指標內容涉及到電網結構的分析、系統運行過程中運行效果的分析以及新增投資所獲效益的相關分析，主要涉及電網項目中技術相關因素的評價及預測。以系統運行過程中運行能效分析為例，主要涉及到“用戶供電可靠率”以及“線損率”兩類主要指標，通過對這兩個指標的分析，能夠對電網項目的運行情況進行考察，作為對于電網項目是否按照一定要求有效運行的重要參考指標。

2.4電網規劃項目風險評估中的可靠性指標

電網規劃項目風險評估中的可靠性指標指的是項目中的量化指標，主要涉及到電網性能的分析以及持續性建設的相關分析兩個方面。首先，電網性能分析過程中，需要注意所涉及電廠的電廠容量以及其輸配擴容規劃，電網調度過程是否具有可靠性，項目輔助服務能否切實有效的滿足項目的實際需求，繼電保護是否安全、性能良好。其次，在持續性建設的分析方面，應關注項目電力規劃各個環節是否配套開展以及項目從長遠角度分析分析是否能夠符合市場的整體需求。

三、基于粗糙集理論的屬性約簡評估模型

基于粗糙集理論的評估模型是源自于數學分析的一類十分常用的分析方法，通過建立此類模型，可以使得風險評估過程中有效剔除無關因素的影響，從而針對某幾類相關要素作出分析，從而得出各因素彼此間的相關關系。如前文所述，電網規劃項目所涉及的風險類型是多種多樣的，不同風險因素之間存在著相關性。然而，這并非意味著各因素之間的彼此影響是相等的。因此，在分析過程中，需要優先選擇出關聯性最強的因素方能保證風險評估過程的高效開展。這一過程便需要基于粗糙集理論的屬性約簡評估模型的運用，即在保證現有各類要素數據集性能不變的情況下，科學地對部分因素進行選擇性刪除。通過大量實踐證明，這是一種行之有效的評估方法。

四、支持向量機回歸評估模型

上世紀90年代初，數學家提出了支持向量機方法，該方法特別針對小樣本、非線性以及局部極小點此類的問題進行研究并提出相應的解決辦法，目前已在多種參數的預測方面取得了較為理想的成果；此外，該方法還能夠將復雜的問題轉化為二次規劃類型的問題并進行求解，從而在較大程度上簡化了評估流程，同時提升了評估結果的可靠性，因而在包括電網規劃項目風險評估等在內的諸多領域中均得到了頗為廣泛的應用。通過支持向量機回歸評估模型的分析，可以得到不同類型參數之間的相關關系，從而對系統整體所具有的規律進行歸納。在電網規劃項目的風險評估中，通過回歸模型的建立可以確定不同類型因素（自然因素、人為因素等）相互之間的影響程度，以及在不同項目條件下，特定的電網規劃項目整體所具有的特征，從而對于潛在風險起到評估、預測的作用。

五、結語

篇2

在軟件項目特別是信息系統構建項目投資過程中的風險因素眾多，其后果嚴重程度各異，要把每個風險因素都加以考慮會導致問題的復雜化，是不現實的。本文以某高校人力資源管理信息系統的構建過程中所提出的指標體系，建立了該項目風險遞階層次結構圖。

1.1基于層次分析法的一致性效驗結果根據圖1對各風險子因素進行判斷，從而得到單因素評判矩陣。咨詢相關專家，對專家們的評判結果進行分析，合理取舍，得到風險子因素的評判矩陣。最終將評語集確定為：A={低風險，中等風險，高風險}。對于風險子因素的權重矩陣，則采用層次分析法，邀請十位技術專家進行調查研究和相關分析，采用不同因素兩兩比較的方法，構造不同層次的判斷矩陣，并進行歸一化處理和一致性檢驗。根據選定專家事先估計出項目實施人員對各個因素的側重程度，進行一級風險因素的權重分配，加權后建立權重集，現以一級風險“技術性風險”中各組成因素的權數確定為實際評判對象，其一致性效驗結果如表2。由以上一致性效驗結果可得到一個模糊集：P2=（0.5015，0.4985）同樣也可以估計出各專家對人員風險、經濟風險、環境風險、管理風險中各因素側重程度而加權組成因素的權重集如下：P1=（0.4238，0.5762），P3=（0.3824，0.2527，0.3649），P4=（0.4237，0.5673），P5=（0.3792，0.2284，0.3924）

1.2模糊綜合風險評估分析在這個過程中，要使用專家調查法，具體操作如下，選取10名專家，讓這10名專家根據各自的相關經驗，給出每一個風險指標對各類風險的隸屬度，然后對其進行歸一化，最后得出一級評判矩陣，本文通過下面的“技術性風險”中的各風險因素的一級評判矩陣，對該種方法進行說明。該一級評判矩陣如表3所示。由此相應的可得出人員風險、經濟風險、管理風險中各因素的一級評判矩陣。

1.2.1一級模糊綜合評價用加權平均模型模糊評價理論，計算項目風險評估中一級模糊評價指標的模糊值BK1=PK*RK，其中BK1代表一級模糊綜合評價指標值，P代表權系數，R為一級評判矩陣，仍以“技術性風險”為例來計算一級評判矩陣，將上述過程中的P2與R2代入公式。

1.2.2二級模糊綜合評價由人員風險、技術性風險、經濟風險、環境風險、管理風險共同組成的項目總體風險權重矩陣。從向量矩陣B的結果可以看出，三個數中0．3841最大，其隸屬于風險等級為低風險，說明該校人力資源管理信息系統的構建過程和投資風險很小，是切實可行的。

2結論與展望

2.1結論①運用模糊綜合評判法對某高校的人力資源管理信息系統的設計與實現項目進行綜合評估，得到了該項目在未來發生較低風險的可能性最大，也就是項目的生命周期是很穩定的。項目的發展也是隨著項目的目標而進行的，由此可以看到，該項目的研究和系統的構建都對某高校的人力資源現代化管理和信息化建設起到一定作用。②在實際應用模糊綜合評價法建立相關軟件項目的風險評價模型時，最關鍵的步驟是把項目中包含的方向不明、影響大小不易確定影響因素轉化成可以進行相關數學處理的模糊變量，然后在通過使用相關的模糊評價模型，對上述得出的模糊變量進行統計分析，最后得到可以定量的數據結果。從實際經驗來看，這種評價的數據結果和一般的常規分析結果基本保持一致，這種量化的風險分析結果，使得項目負責人可以隨時根據項目風險的量化指標，合理安排項目的風險防范措施，這種使用量化數據的風險分析指標，對于動態監控風險有著良好的作用。③從本文的應用實例可以看出，層次分析法適用于風險管理比較簡單方便，通過一致性效驗結果進行數學建模的方式能夠更好的反應風險的層級關系和權重指標。

篇3

關鍵詞：風險評估；蒙特卡洛模擬；灰色評價；人工神經網絡

中圖分類號：F27 文獻標識碼：A

風險評估就是在充分掌握資料的基礎之上，采用合適的方法對已識別風險進行系統分析和研究，評估風險發生的可能性（概率）、造成損失的范圍和嚴重程度（強度），為接下來選擇適當的風險處理方法提供依據。根據實際需要的不同可以對風險進行定性分析和定量分析。定性分析一般是根據風險度（重要程度）或風險大小（概率×強度）等指標對風險因素進行優先級排序，為進一步分析或處理風險提供參考，常用方法有專家打分法等。定量分析則是將體現風險特征的指標量化，加深對風險因素的認識，有助于風險管理者采取更具針對性的對策和措施，常用方法有敏感性分析、蒙特卡羅分析等。下面介紹常用的一些風險評估方法。

一、專家調查法

在風險識別的基礎之上，請專家對風險因素的發生概率和影響程度進行評價，再綜合整體風險水平進行評價。該方法簡單易行，可以在采用德爾菲法進行風險識別時同時進行，節約成本和時間，缺點是主觀性強，依賴于專家水平。

二、蒙特卡洛模擬法

蒙特卡洛模擬法又稱統計試驗法或隨機模擬法，其原理是將項目目標變量（風險評價指標）和各個風險變量綜合在一個數學模擬模型內，每個風險變量用一個概率分布來描述，然后利用計算機產生隨機數（或偽隨機數），并根據隨機數在各個風險變量的概率分布中取值，算出目標變量值，經過多次運算即可得出目標變量的期望值、方差、概率分布等指標，繪制累計概率圖，供決策者參考。

風險變量的確定，一般采用前述的風險識別方法，如果風險因素較多，可以先進行敏感性分析，選擇敏感的風險因素作為風險變量。風險變量的概率分布描述是進行模擬分析的基礎，常用的有正態分布、β分布、三角分布、梯形分布、階梯分布等，銷售量、售價、產品成本等變量多采用正態分布，工期、投資等變量多采用三角分布描述。對有歷史數據的風險變量可根據數據做統計分析，估計其概率分布，對沒有歷史數據的風險變量，可以采用專家調查法確定變量的概率分布。

該法由法國數學家John.ron.neuman創立，由于其依賴的概率統計理論與賭博原理類同，因此以歐洲著名賭城摩納哥首都Monte Carlo命名。該方法的優點是使用計算機模擬項目的自然過程，比歷史模擬方法成本低、效率高，結果相對精確；可以處理多個因素非線性、大幅波動的不確定性，并把這種不確定性的影響以概率分布形式表示出來，克服了敏感性分析的局限性。不足之處是依賴于特定的隨機過程和選擇的歷史數據，不能反映風險因素之間的相互關系，需要有可靠的模型，否則導致錯誤。

三、計劃評審技術（PERT）

該方法是用網絡圖來體現項目中各項活動的進度和相互之間的關系，確定關鍵路徑，計算總工期及概率，再綜合考慮資源因素，得到最佳的項目計劃方案。PERT主要用于對項目的進度管理，評價進度和費用方面的風險。它適用于評價缺乏歷史經驗資料的科研或產品研發項目風險以及與進度相關的項目風險。由于該方法的前提是假設項目每項活動的時間服從正態分布或β分布，總工期和關鍵路徑都具有隨機性，但是隨著關鍵路徑的確定，這一假設就失去意義，因此具有一定的缺陷。

四、敏感性分析法

敏感性分析法是指在假定其他風險因素不變的情況下，評估某一個（或幾個）特定的風險因素變化對項目目標變量的影響程度，確定它的變動幅度和臨界值，計算出敏感系數，據此對風險因素進行敏感性排序，供決策者參考。這種方法應用廣泛，常用于項目的可行性研究階段，有助于發現重要的風險因素，具體又可分為單因素敏感性分析和多因素敏感性分析。其缺點在于只能體現風險因素的強度而不能反映發生概率，也不能反映眾多風險因素同時變化時對項目的綜合影響。

五、決策樹法

決策樹法是指利用圖解的形式，將風險因素層層分解，繪制成樹狀圖，逐項計算其概率和期望值，進行風險評估和方案的比較和選擇。一棵簡單的決策樹包括決策節點、狀態節點和結果節點，決策節點與狀態節點之間為方案分支，狀態節點引出的分支為狀態分支，決策節點上標注最終方案的收益期望值，方案分支標注方案名稱，狀態節點標注某個行動方案收益期望值，狀態分支標注狀態名稱和概率，結果節點標注收益值。一般會求出目標變量在所有風險因素所有概率組合下的期望值，再畫出概率分布圖，因此計算量與風險因素和變化的數量成指數關系，并且需要有足夠的有效數據做支撐。這種方法層次清晰，不同節點面臨的風險及概率一目了然，不易遺漏，能夠適應多階段情形下的風險分析，但用于大型復雜項目時工作量較大，也不適合用于缺乏類似客觀數據的項目。

六、影響圖法

影響圖是指由風險結點集合和反映風險關系的有向弧集合構成的無環有向圖，它是在決策樹基礎之上發展起來的圖形描述工具，包含了對風險變量相關性的描述，既可以表示變量之間的概率依賴關系，又可用于計算，能夠有效地把決策問題轉化成模型，是決策問題定性描述和定量分析的有效工具。其優點是概率估計、備選方案、決策者偏好等資料完整；圖形直觀、概念明確；計算規模隨著風險因素個數呈線性增長。缺點是需要獲取大量的概率和效用值，對于復雜問題建模困難。

七、模糊綜合評價法

模糊理論是美國加州大學伯克力分校盧菲特?澤德教授于1965年首先提出的一種定量表達工具，用來表達某些無法明確定義的模糊性概念。事物的某些狀態或屬性如男或女，可以明確區分，但是如漂亮或不漂亮、高或矮之類帶有主觀意識的屬性，則很難以明確的標準加以區分，模糊理論接受自然界模糊性現象存在的事實，并將其量化，進行相關研究。

風險也具有模糊性，主要表現為風險的強度或大小很難進行明確的界定。模糊綜合評價法將項目風險大小用模糊子集進行表達，利用隸屬度及模糊推理的概念對風險因素進行排序，以改進的模糊綜合評價法為基礎，采用層次分析法（AHP）構建風險遞階層次結構，采用專家調查法確定各層次內的風險因素指標權重，逐級進行模糊運算，直至總目標層，最終獲得項目各個層級以及整體的風險評估結果。該方法將風險的定性和定量分析相結合，對于難以量化的風險因素如法律變動，也能進行有效分析，不依賴絕對指標，避免標準不合理導致的偏差。缺點是專家的主觀偏見和能力水平可能會影響結果，對隸屬度變化時評價結果改變的波動性利用不夠。

八、風險矩陣法

該方法又稱風險值法，1998年由Paul R等人提出。該方法將風險事件發生的概率和影響程度分級評分，然后分別作為矩陣的行和列形成風險矩陣，將風險概率和風險后果估計值（0～1）相乘得到風險值，進而按照風險事件在矩陣中的位置作出評估。該方法使用簡單快捷。缺點是計算風險概率往往需要歷史數據；由于風險的隨機性和影響的模糊性，易產生風險結。

九、人工神經網絡技術(ANN)

該方法是模仿生物大腦結構和功能而形成的一類信息處理系統，最先由美國生物學家Warren Mcculloch和數學家Walter Pitts于1943年提出，經過幾十年的發展已經成為多學科綜合的前沿學科。人工神經網絡的基本結構單元是神經元，它一般是多個輸入、一個輸出的非線性單元，按照一定的層次結構排列，每層神經元以加權方式與其他層次上的神經元連接構成神經網絡。根據連接方式的不同，目前已有30多種神經網絡結構，最常用的是誤差反向傳播的多層前饋式網絡，即BP網絡。人工神經網絡技術運作模式是建立神經元網絡連接，通過學習規則或自組織等過程建立相應的非線性數學模型，經過多次信息輸入和輸出比對，并不斷進行修正，使輸出結果與實際值之間差距不斷縮小。優點：具有自學習、自組織適應能力和強容錯性等特性；避免了大量的繁瑣計算，使評價工作更簡便易行；主要是通過對以往的樣本數據進行學習，獲取經驗，弱化了確定各因素權重時的人為因素。缺點：選擇網絡結構不當會影響評價結果；輸出結果不能體現單個風險因素的重要程度；泛化能力差，不適用于多目標的評價過程，項目具有獨特性、一次性的特點。

十、灰色評價方法

灰色系統理論是我國著名學者鄧聚龍于1982年提出的，他根據信息的清晰程度，將系統分為白色、黑色和灰色，白色系統信息完全可見，黑色系統信息未知，灰色系統介于兩者之間，分析過程中可充分利用已知信息將灰色系統的灰色性白化，分析方法有灰色聚類法、灰色關聯分析法等。灰色關聯分析是根據因素之間發展態勢的相似或者相異程度來衡量因素間關聯度的方法。灰色評價方法的優點：對樣本量要求不高，不要求樣本服從任何分布，可以有效地克服復雜系統的層次復雜性、結構關系的模糊性、動態變化的隨機性、指標數據的不完全性和不確定性，排除認為影響，數據不必進行歸一化處理，可靠性強。缺點：樣本數據具有時間序列特性，綜合評價結果具有“相對評價”的缺點，需要確定分辨率，其選擇標準尚無一個合理的標準。

對項目風險定性和定量分析，為選擇最佳風險處理手段提供了可靠的依據。上述風險評估方法有各自的特點和優勢，有的方法以全面、精確為特點，有的方法以簡單易用為優勢，一些方法可以同時處理風險識別和風險評估，各方法之間也有相互交叉、相互引用的情況，在實際應用中應當根據掌握資料程度、項目實際情況具體選擇。1992年英國里丁大學Simister教授對英國項目管理協會的37名會員進行風險評估技術應用方面的調查，結果顯示盡管有很多新的風險評估方法，但傳統的調查打分法、蒙特卡洛模擬和計劃評審法使用率達70%。據統計，由于資料稀缺和時間緊迫，75%的項目經理傾向于采用專家調查打分，將風險評估主觀量化。未來項目風險管理將更加注重一體化和動態持續性，風險的量化分析越來越受到重視，隨著傳統風險評估方法不斷改進，新方法的不斷完善，風險評估將會使項目管理更加科學有效。

（作者單位：重慶大學建設管理與房地產學院）

主要參考文獻

[1]廖詩娜.PPP項目定量風險評估方法比較[J].合作經濟與科技，2010.6.

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[3]Paul R，Garvey PR，Lansdowne ZF. Risk matrix:an approach for identifying，assessing，and ranking program risks[J].Air Journal of Logistics，1998.25.

[4]易軍，許忠保，劉小鵬.人工神經網絡技術的工程應用及展望[J].湖北工業大學學報，2007.22.

篇4

【關鍵詞】土木工程項目；風險評估

大型土木工程項目投資大，工期長，參與人員多，在整個過程中會受到各種外界因素和內部因素的干擾，項目承包企業在項目實施過程中不可避免地面臨著各種風險。為了更有效地完成工程項目的目標，企業需對項目進行風險管理。在項目的風險管理系統中，項目風險評估是基礎。如果沒有具體可靠的風險評估方法，會使風險管理中的風險決策失去依據，大大增加項目的成本，再次造成風險。

1．風險評估的作用

土木工程項目風險評估就是對在工程項目建設的全過程中會出現的各種不確定性及其可能造成的各種影響和影響程度進行評價和估計，通過對潛在風險的分析和自身能力的的評估，采取相應的對策，從而減少風險發生的可能性和其帶來的不利影響。在土木工程項目風險管理中，風險評估是一個十分重要的環節，其主要作用有：

1.1確定項目風險大小的先后順序

通過對工程項目中可能遇到的各種風險進行評估，包括風險出現的概率和后果，分析它們對項目的影響程度，對它們進行排序，為決定風險控制先后順序和風險控制措施提供依據。

1.2找出各種風險事件間的內在聯系

工程項目中各種風險事件，看似互不相關，但當進行詳細的分析評價后，便會發現某些風險事件的風險源可能是相同的或有密切關聯的。掌握了風險事件間的內在聯系，便可以在以后的風險管理中重點控制相同的風險源，消除其帶來的風險。

1.3進一步認識已估計的風險發生的概率和引起的損失，降低風險估計過程中的不確定性

當發現評估結果和現狀出入較大時，可根據工程項目進展現狀，改進評估方法，重新評估風險的概率和可能的后果。

2.風險評估的步驟

土木工程項目風險評估通常包括以下三個主要步驟：

2.1收集數據和資料

收集與所要分析的風險事件相關的數據和資料，這些數據和資料既可以從已建好的類似工程項目的歷史記錄中獲得，也可以在工程建設中得到。

2.2建立風險分析模型

基于以取得的有關風險事件的數據資料，確定風險事件發生的可能性和可能的結果。通常用概率來表示風險事件發生的可能性，用費用損失或建設工期的拖后來表示可能的結果。

2.3評價項目風險

在建立風險事件的分析模型和量化其發生可能性后，接著就要全面評價這些風險的影響，在評價過程中應把風險事件的發生概率與可能結果結合起來。

3.風險評估主要方法

風險評估方法有很多，常見的有專家調查法、層次分析法、模糊數學法、蒙特卡羅模擬法、敏感性分析法等。

3.1專家調查法

專家調查法又稱德爾斐法，美國蘭德公司于1964年首先將其用于技術預測中。它是在專家個人判斷和專家會議方法的基礎上發展起來的一種直觀預測方法。這種方法通常分三步進行：首先，通過風險定量辨識將土木工程項目可能遇到的所有風險列出，擬定風險調查表；然后，利用專家經驗對各風險的重要性進行評估，確定各風險因素的等級值和權重；最后，用各風險因素等級值乘以權重得到每個風險因素的得分，將各風險因素的得分求和，綜合成整個項目風險。

專家調查法易于操作，應用廣泛，特別適用于客觀數據資料缺乏情況下的風險評估,或其它方法難以進行的風險評估。

3.2層次分析法

層次分析法又稱AHP法，是美國運籌學家薩蒂于上個世紀70年代初提出的。它是將與決策有關的元素分解成目標、準則、方案等層次，在此基礎之上進行定性和定量分析的決策方法，其在工程項目風險評估中運用靈活、易于理解，并且具有精度較高。層次分析法的基本思路是將復雜的風險評估問題分解為各個組成因素，根據這些因素之間的關系將它們分組形成有序的遞階層次結構，通過兩兩比較的方式確定層次中各因素的相對重要性，然后綜合人的判斷來決定各因素相對重要性總的排序。AHP法大體可分為七個步驟：(1)建立層次結構模型；(2)構造對比矩陣；(3)計算權向量并做一致性檢驗；(4)計算組合權向量并做組合一致性檢驗；(5)構造判斷矩陣；(6)計算權重向量；(7)進行一致性檢驗。

層次分析法簡單明了，既可以用于評估工程投標風險、自然災害風險等單項風險水平，又可用于評估工程項目不同方案的綜合風險水平。

3.3模糊數學法

模糊數學法是利用模糊數學集合理論分析評估工程項目風險的一種方法。它具有結果清晰、系統性強的特點,能較好地解決模糊的、難以量化的問題,適合各種非確定性問題的解決。美國學者查德于1965年首次提出模糊集合理論的概念，用來對經濟評價過程中難以用數字來定量描述的模糊行為和活動建立模型。模糊數學法在處理非數學化、模糊、難定義的變量時具有獨到之處，并能提供合理的數學規劃去解決變量問題，得到的數學結果又能通過一定的方法轉為相應的語言描述。

大型土木工程項目中各種潛在的風險因素絕大多數都難以準確地進行定量描述，但都可以根據歷史經驗或專家知識，用語言描述出它們的性質及其可能的影響結果。并且，現有的絕大多數風險評估模型都是需要輸入一些定量，而與風險評估相關的大部分信息都難以用數學表示，卻易于用語言來描述，這種特性最適于采用模糊數學法。

3.4蒙特卡羅模擬法

蒙特卡羅法，又稱隨機抽樣或統計試驗方法，是估計經濟風險和工程風險一種常用方法。它的基本思想是：當所要求解的問題是某種事件出現的概率，或者是某個隨機變量的期望值時，可以通過某種試驗的方法得到這種事件出現的頻率或者這個隨機變數的平均值，并用它們作為問題的解。應用蒙特卡羅方法可以直接處理各個風險因素的不確定性，并把這種不確定性的影響以概率分布的形式表示出來。蒙特卡羅法可歸結為三個主要步驟：構造或描述概率過程；實現從已知概率分布抽樣；建立各種估計量。它是一種多元素變化分析方法，在該方法中所有的因素都同時受風險不確定性的影響，可以編制計算機程序來對處理模擬過程，以節約時間。總之，該方法既可以對項目結構進行分析，又可以對風險因素進行定量評價，比較適合在大型土木工程項目中使用。

3.5敏感性分析法

敏感性分析法是從定量分析的角度研究有關因素發生某種變化對某一個或一組關鍵指標影響程度的一種不確定分析技術。其實質是通過逐一改變相關變量數值的方法來解釋關鍵指標受這些因素變動影響大小的規律。敏感性分析的目的是:研究風險因素的波動將引起的工程項目目標的變動范圍；找出項目的最重要風險因素，并進一步分析產生該風險因素的根源；通過敏感性大小對比和可能出現的最有利與最不利的范圍分析，尋找替代方案或對原方案采取控制措施，并確定項目風險大小。基本步驟是：(1)確定敏感性分析指標；(2)計算方案的目標值；(3)選取不確定因素；(4)計算不確定因素變動時對分析指標的影響程度；(5)找出敏感因素，進行分析和采取措施，以提高方案的抗風險能力。

敏感性分析方法通常在項目決策階段的可行性研究中使用，來分析工程風險。它能向決策者簡要提供可能影響項目成本變化的因素及其影響的重要程度，使決策者在做決策時重點考慮敏感因素對成本的影響。因此，敏感性分析方法被認為是一個有用的決策工具。

4.結束語

風險評估是土木工程項目風險管理的關鍵。風險評估方法是目前研究的熱點，但并沒有哪一種方法是盡善盡美的，要對工程項目風險進行較準確的評估，就必須把多種評估方法結合起來，并根據不同風險的特點，選擇不同的風險評估方法。

【參考文獻】

［1］周嬌，李瑞明．項目風險評估方法[J].中國科技信息.2010．

［2］郭澤宜．我國工程項目風險評估述評[J].廣東科技.2009．

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關鍵詞：通信工程項目 風險評估 基本方法

在信息技術高度發達的今天，通信越來越成為人們生活中不可或缺的一部分，可以說現實生活中的每個人都與通信息息相關。現代科學技術的發展使通信更加具有快速性與便捷性的特點，這無疑給人們的日常生活帶來了便利。這些因素都推動了通信工程項目事業的快速發展，在發展的同時，也必須重視通信工程項目的風險評估。激烈的市場競爭擴大了用戶的選擇范圍，企業之間的競爭讓其不得不降低利潤，來吸引更多的用戶，這難免會在企業之間形成一種惡性競爭。項目風險評估是企業管理中的重要環節，有效的項目風險評估會促進企業的進一步發展。

一、通信工程項目的基本資料

（一）風險管理中遵循的四大原則

在通信工程項目的風險評估中必須遵循四大原則，這四大原則分別是全面性原則、持續性原則、主動性原則以及透明性原則。企業在進行風險管理分析時，對風險的評估要具有全面性，對各種風險的預估都要面面俱到，不管是現在已經確定的還是未知的都應該涉及到，尤其是隱性風險。此外，對風險的評估還要具有持續性，在項目實施過程中要持續跟進，要與項目共同進退。對于風險評估要具有主動性原則，不能以一種被動姿態，直到發生威脅才采取修補措施，要積極主動地去發現問題，解決問題。由于通信項目工程所涉及的利益鏈較長，因此在風險管理中必須實施透明性原則，這樣才能有利于工作的開展。

（二）風險評估的重要性概述

項目風險管理屬于項目高層次管理，具有嚴密的理論和體系，相對于項目管理的其他知識領域，具有更強的專業性和理論性。風險評估對一個企業來說具有重大的意義，它能預測風險并采取相應的防范風險的措施，減小了企業的經濟上火=或者是名譽上的損失。風險評估不僅僅具有重要性，更具有必要性，可以說它是企業的衛士，為企業的發展保駕護航，來避免可能會遇到的危險。風險評估是項目風險管理的核心環節，它對已經識別出的風險運用相關技術手段進行分析，以確定風險規律、對項目的影響程度以及風險發生的可能性等信息。風險評估無論是在技術還是理論基礎上都有較大的難度，因此更加應該重視風險評估的有效性。

（三）風險管理的主要過程

風險管理主要分為風險規劃、風險識別、風險評估、風險應對和風險監控等五個基本過程。風險規劃是一個提前制定方案的過程，是整個過程中的第一個步驟，也是具有關鍵作用的一步。在這個過程中，需要對整個風險管理進行整體規劃，制定出具體的實施方案。風險識別是對各個因素、環境等可能產生的項目進行分析，識別出這些因素能否會對項目的有序開展產生不良的影響。風險識別的方式具有多樣性，例如流程圖法、頭腦風暴法、情景分析法、德爾菲法、敏感性分析法及SWOT分析法等，需要在適當的情況下采取適當的方法，必要時可多種方法結合。風險評估是對具有風險的因素進行整合分析，確定風險會給這個項目造成怎么樣的影響。

二、風險評估中出現的問題以及相應的對策

（一）通信工程項目風險評估重視程度分析

就我國目前的情況來看，大多數管理者對通信工程項目風險評估的重視程度還不夠，對規避風險的意識還比較淡薄。并且，有相當一部分的企業沒有設置專門的組織機構來進行風險評估，提出并實施規避風險的方案，來減少企業可能因為風險而損失的經濟利益。有一部分企業管理者認為，風險評估沒有任何意義，企業只要做好現在在做的本職工作就不會出現風險。但造成風險的因素是多方面的，不僅僅是企業內部因素，還有外部環境因素的影響。因此，企業管理者要提高對風險評估的重視程度，必須將通信項目工程風險評估放在重要的位置。設置專門的管理機構，仔細地分析、評估風險并提出相應的解決措施，嚴格按照風險管理的各個步驟，嚴格執行。對企業內部因素和外部環境因素整合分析，擴大風險評估范圍。

（二）人為因素的影響

在進行風險評估時，影響風險評估質量的因素中，人為因素占了很重要的一部分。在評估過程中可能出現人為的失誤，或者由于評估人員知識水平、能力水平有限，忽視了較大的風險，風險評估不具有全面性，給企業造成了較大的經濟損失。因此，需要重視評估人員的素質培養，提高其風險評估能力，成立專門的風險評估管理部門。評估人員在進行風險評估時，要注重考慮因素的全面性，避免遺漏情況的出現，風險評估的方法和技巧的運用要合理。評估人員是影響能否進行有效的規避風險的重要因素，后續工作的開展都需要以他們的工作結果為基礎，因此必須重視這一環節。

三、結束語

信息技術的發展使通信逐漸融入了我們的生活，在通信工程項目建設取得較大發展的同時，也不能忽視它目前還存在的一些問題。風險評估時通信工程項目管理的重要環節，有效的風險評估有利于企業通信工程項目的有序開展，有效地規避風險可以讓企業在激烈的市場競爭中取得一席之地。如果沒有這項工作，風險一旦發生，企業就承擔了損失經濟效益甚至更大的后果。因此，企業在管理中必須重視運用風險評估。

參考文獻：