知識產權管理體系認證體系精選(五篇)

序言：作為思想的載體和知識的探索者，寫作是一種獨特的藝術，我們為您準備了不同風格的5篇知識產權管理體系認證體系，期待它們能激發您的靈感。

篇1

【關鍵詞】知識產權；知識產權管理規范；內部審核；外部審核

1引言

貫徹實施知識產權管理體系（貫標）對企業來說，可以降低企業經營中的知識產權風險與負面影響，提高企業的核心競爭力，提高競爭優勢，創造產品附加值。實現企業知識產權管理規范管理。貫徹知識產權管理體系（貫標）對企業知識產權專員個來說，可以促進個人全面發展，拓寬個人視野，拓展工作人脈，提升綜合能力。

2步驟

2.1總動員

因為企業貫徹知識產權管理體系涉及整個公司：人力資源部、物資采購部、生產技術部、科研部門、質量管理部、技改部、行政管理中心以及知識產權管理委員會等，所以企業要統一思想，齊心齊力，完成最后的認證工作。

2.2制定相關制度文件

為了健全和完善公司的知識產權管理體系，促進知識產權活動的系統化、規范化，要制定企業知識產權管理工作手冊，要制定知識產權認證管理制度文件以及程序文件，要制定知識產權管理體系記錄文件目錄、空白記錄表單格式并執行。制訂公司《知識產權手冊》及知識產權管理體系配套文件，真實地描述了公司的知識產權管理體系過程與運作程序。知識產權手冊在整個知識產權管理規范認證有舉足輕重的作用，它是公司知識產權管理綱領性文件，對內作為知識產權管理活動的法規性文件，用以協調公司、統一知識產權管理活動；對外可以闡明整個公司的知識產權管理體系，作為對外提供知識產權管理活動的保證和第三方審核（例如中知、中規公司）的依據；是公司知識產權管理體系運行時需遵守的綱領性文件，是企業實施知識產權管理的準則，是公司以此統一和協調知識產權管理體系和產品實現過程的各項活動綱領性文件，是監視評定、評價企業滿足顧客、法律法規和自身要求的能力。所以要求企業全體員工認真學習，嚴格遵守并貫徹執行知識產權手冊及知識產權管理體系相關文件里面的各項規定和要求，以滿足企業知識產權認證的要求，更好的創造、運用以及維護公司的知識產權。

2.3貫徹執行《企業知識產權管理規范》

企業要充分運用專利手段，建立企業專利數據庫。建立健全的知識產權管理體系和制度，強化公司各階層知識產權意識，提升知識產權創造能力、運用能力，全面提升企業自主創新能力和核心競爭力，促進公司經濟發展。圍繞核心技術、核心產品，以邏輯性強、規律排布的方式整理公司產品、技術信息，建立企業專利數據庫，檢索查詢，使之成為企業重要的戰略資源之一，充分利用專利技術成果，改善研發工作效率，提高核心競爭能力。重點圍繞公司核心技術、產品申請專利，提高保護力度。重視對競爭對手及同行的技術進展監控，定期提交預警報告，作及時作出應對決策。

2.4知識產權管理體系的建立、知識產權管理流程建立

企業要按照企業知識產權管理規范（GB/T29490-2013）標準要求，結合企業的實際情況，建立知識產權管理體系并形成了文件，包括知識產權手冊、知識產權管理制度、程序文件、記錄表單及其他管理、技術標準等系統化文件。實施和保持知識產權管理體系并持續改進其有效性、適宜性。公司知識產權管理體系文件包括：知識產權方針和目標；知識產權手冊；知識產權管理程序文件；知識產權管理制度；知識產權記錄表單。

2.5知識產權管理程序文件，知識產權管理制度的建立

企業建立了知識產權管理機構知識產權管理委員會，承擔以下職責：制定企業知識產權發展規劃；建立知識產權管理績效評價體系；參與監督和考核其他相關管理機構；負責企業知識產權的日常管理工作。公司知識產權相關部門負責落實與知識產權管理體系相關的知識產權工作。根據企業知識產權管理規范（GB/T29490-2013）標準要求，企業應當規定建立、實施并保持知識產權管理體系以及支持組織過程有效和高效運行所需的文件，包括相關記錄。包括知識產權管理制度，程序文件、知識產權記錄的編寫。這些體系文件的編寫要求必須是流程優化、接口處理、語言表達、節點控制、進度跟蹤、文件審核、修改調整、最后統稿成批、報批運行。

2.6知識產權管理體系審核

（1）審核包括審核的啟動、文件評審（文審報告）、現場審核的準備（審核計劃、檢查表）、現場審核活動的實施（審核技巧、不符合報告）、審核報告和審核完成、審核的后續工作。（2）內部審核：有時稱第一方審核，由組織自己或者以組織的名義進行，用于管理評審和其他內部目的（例如確定管理體系的有效性或者獲得用于改進管理體系的信息），可作為企業自我合格聲明的基礎。在很多情況下，尤其在中小型企業，可以由與正在被審核的活動無責任關系、無偏見以及無利益沖突的人員進行，以證實審核的獨立性。（3）外部審核：包括第二方審核和第三方審核。第二方審核由組織的相關方，由其他人員以相關方的名義進行；第三方審核由獨立的審核組織進行，如監督機構或提供認證或者注冊的機構。（4）內部審核與外部審核的依據與標準是企業知識產權管理規范（GB/T29490-2013）和知識產權管理法律法規，審核包括審核準則、審核發現、審核證據、審核結論；審核方案、審核計劃、審核范圍等相關內容。（5）審核應覆蓋受審方知識產權管理體系中涉及重要知識產權管理要求的每一個現場和部門（例如知識產權管理部門、人力資源部門、研發部門、專利或商標使用部門現場等）。（6）審核的原則：保密性、獨立性、基于證據方法的原則，為了確保信息安全，審核員應對審核過程獲得的信息保密，審核是要建立在可得到足夠信息樣本的基礎上，而且抽樣的合理性也與審核結論的可信性密切相關，要保證審核的公正性、審核結論的客觀性，整個知識產權管理體系審核必須具有客觀性、獨立性與系統性。（7）審核完成后，就要形成審核報告，審核報告應提供完整、準確、簡明和清晰的審核記錄，審核報告應當包括的內容有審核目的、審核范圍、審核組長和成員、現場審核活動實施的日期和地點、審核準則、審核發現與審核結論。（8）審核結論是評價企業知識產權管理體系的有效實施、保持和改進。（9）后續活動：包括審核后續整改及證書頒發，受審方確定和實施糾正、預防或改進措施，并向認證機構報告實施糾正、預防或改進措施的狀況，認證機構委派的審核員對糾正、措施的完成情況及其有效性進行驗證，驗證糾正、措施在現場驗證、書面驗證。

3結語

最后形成知識產權管理體系制度文件、程序文件，也通過知識產權管理規范認證后，企業就要為保持目標，保持整個知識產權管理體系持續發展的后續運行。讓驗證獲得證書的企業知識產權管理體系，繼續滿足審核準則以及有關認證要求，確保企業知識產權管理體系的有效性、長期性、穩定性以及常態化。

參考文獻

篇2

DCS自動化控制

作為現代新型干法水泥生產普遍應用的操作控制系統，琉水公司憑借DCS系統實現了在中控室內對生產線的現場設備進行監測和控制，這對于提高自動化水平和管理水平，提高產品質量，降低能耗，提高勞動生產率，保證安全生產，創造良好的經濟效益和社會效益是強有力的保證。為此，琉水公司在3#、4#水泥磨生產線工程中采用了以現場總線為DCS自動化控制系統對生產進行集中管理、分散控制。從原料進廠至水泥入庫，實現了在操作站間相互備份，完成數據、圖形、狀態的顯示；歷史數據的存檔，故障聲響報警，故障記錄打印，故障狀態顯示，定時報表打印；實時動態調整回路參數，優化控制參數等過程控制功能。而從熟料出庫、水泥配料、水泥粉磨至水泥入庫的生產過程，通過控制站及其遠程IO站監控可以完成數據采集、過程控制、設備監控和系統的測試和診斷。

據介紹，DCS自動化控制系統將過程控制站及其遠程IO相連接，將過程控制站與操作站、工程師站等相連接，以達到集散控制系統的分散控制站對過程對象的控制，集中監視和操作管理站對綜合信息全面管理的目的。通過對水泥生產過程集中監視、將整個生產過程的參數、設備運行情況全面迅速的反映出來，并根據現場工藝需要，對生產線上的所有設備進行連鎖控制，對各種重要的參數進行自動調節，實現水泥生產的優質、高產和低耗。

垃圾資源化

垃圾資源處理，是琉水公司近年來取得轉型收益的主要業務之一。隨著我國國民經濟的快速發展，生活、工業和電子等垃圾的增長速度加快，數量也日益增多。垃圾焚燒發電廠煙氣凈化系統收集而得的殘余物飛灰，因含苯并芘、苯并蒽、二鍔英等有機污染物和Cr、Cd、Hg、Pb、Cu、Ni等痕量重金屬，雖被歸為危險廢棄物，但其總量約為生活垃圾處理量的3%～4%。如何處理各類垃圾也成為了困擾各級政府多年的難題，如何通過各方面技術的引入，強化工藝控制和管理，最大化地提高能源的使用效率，同時也降低企業耗能成本，也是業內所面臨的一大課題。傳統用填埋的方式解決垃圾問題，囿于填埋場有限也無濟于事，正確的方法只有讓垃圾資源化，形成循環經濟。

在垃圾資源處理上，琉水公司已建設了一條利用水泥窯共處置垃圾焚燒飛灰工業化示范線，將飛灰處置與水泥生產有機的結合起來，完成了垃圾飛灰預處理中試線的投產運行和垃圾飛灰煅燒水泥技術的中試研究。既能實現廢物的無害化處置，又把飛灰處置清潔生產和資源利用融為一體，實現可持續發展和循環經濟。飛灰工業化處置示范線于2012年竣工投產，標志著琉水與首都城市功能接軌、轉型成功。

在琉水的垃圾焚燒飛灰處理的生產工藝上，主要包括水洗飛灰、污水處理、水泥窯共處置等三大部分。飛灰經洗滌、烘干后，除去了大量的氯離子及鉀鈉離子，預處理后的飛灰，利用氣力輸送設備直接輸送到窯尾1000℃高溫段（窯尾煙氣室），進入水泥窯煅燒。在共處置過程中二鍔英被完全分解，而重金屬被有效固定在水泥熟料晶格中，實現了垃圾焚燒飛灰的無害化與資源化處置。飛灰處理過程中，通過DCS計算機控制系統對工藝主流程線上進行控制，對飛灰的生產過程進行集中監視、將整個生產過程的參數、設備運行情況全面迅速的反映出來，并根據現場工藝需要，對生產線上的所有設備進行連鎖控制，完成該系統生產線上設備的監視控制、信息交換、數據處理等功能。

琉水已經建成投產的垃圾焚燒飛灰中試線是北京市科委重點攻關研發的“生活垃圾焚燒飛灰制備水泥項目”的核心環節，填補了國內在飛灰處置領域的空白，可日處理飛灰30噸，實現飛灰的資源化利用，真正實現了社會效益、環保效益和經濟效益的有機統一。

水泥余熱發電

過去，水泥窯余熱再利用的一種常見方式是焚燒廢棄物和工業垃圾，但在7、8年前，在北京從事這項業務的水泥窯就普遍存在“食不果腹”的困境。因此，琉璃河公司開發了水泥窯低溫余熱發電新技術和配套裝備，利用在水泥生產過程中產生大量余熱，利用窯頭窯尾排放的廢氣余熱發電，將水泥生產的綜合熱利用率從60%提高到90%以上，為水泥窯余熱利用開辟了一條新路。

琉璃河公司在保證水泥窯產、質量不降低，在熟料熱耗不增加的基礎上，充分利用水泥窯頭、窯尾可利用的余熱資源，實現高效率的能量轉換。積極與電力設計制造部門合作開發新型干法水泥生產線具有自主知識產權的鍋爐與汽輪發電機的創新型純低溫余熱發電系統，實現專業化分工、強強聯合；創造性地應用“功能分開”和“能級重組、梯度利用”的設計理論；采用國際先進技術，創新設計，逐步解決了SP、AQC爐存在的漏風、氣流分布不均、傳熱器積灰以及傳熱效率低等問題。

純余熱電站不燒煤，不增加新的煙氣排放點，但是純低溫余熱發電受到了余熱品位和余熱量的制約。所以研究余熱發電時，琉璃河公司首先從了解水泥窯排放煙氣的廢氣參數著手，進一步研究熱量利用方案。廢氣量、廢氣溫度、廢氣成分等參數決定了余熱鍋爐的產汽量和發電系統的發電量。為了合理配置余熱鍋爐和發電系統，公司擬利用1800td 熟料生產線的窯頭窯尾的廢氣余熱，配套建設一座裝機規模為3.5MW的余熱電站，采用生產過程自動化控制DCS系統。對生產過程進行集中監視、將整個生產過程的參數、設備運行情況迅速的反饋到中控室，以便操作員根據生產情況進行判斷和調整。每小時平均發電量3050kWh，年發電量為2300萬kWh。

篇3

關鍵詞：貿易壁壘；電子產品；影響；對策

中圖分類號：F253 文獻標識碼：A文章編號：1006-4117（2012）03-0161-01

一、我國電子產品出口面對的技術貿易壁壘的主要形式

（一）信息技術性貿易壁壘

信息技術壁壘是當前世界電子產品技術貿易壁壘的一種較為普遍的形式。這種技術性壁壘方式對我國出口電子產品有著較大的影響，世界對信息技術壁壘通常分為四種表現形式，分別是：物品標識碼系統，電子商務計算單位制式，電子數據交換系統（Electric Data Interchange System, EDIS），以及信息傳遞標準。

（二）綠色技術性貿易壁壘。綠色技術性貿易壁壘是當前世界上最為嚴格的技術性貿易壁壘，同時也是嚴重影響我國電子產品出口的一類技術性貿易壁壘。

（三）質量認證體系。當前全球電子產品合格認證體系有八種模式，分別為：內部生產管理控制模式，EC試驗型模式，生產質量認證模式，符合型認證模式，產品驗證式模式，產品質量認證式模式，EC單元證明模式和產品安全質量認證保障模式。

（四）技術標準與法律法規。當前，世界各國不但都擁有統一的技術標準，而且都自成體系。當前世界共有技術標準達300多萬個，以歐盟為例，歐盟擁有的技術標準就達84萬個，日本擁有的技術標準達50萬個。

二、我國哪些出口電子產品受國際貿易壁壘的限制

（一）電子計算機類產品

隨著電子計算機類產品出口量的快速增長，相應的技術貿易壁壘的影響也在逐步加深。依靠技術標準和技術法規等條件設置，成為一些國家限制我國電子產品出口的重要手段。這些手段包括：一是利用技術標準，抬高本國進口的門檻，例如歐盟等國家經常以國家安全為標準，以專利技術為原因，并借助一些復雜的技術性貿易壁壘來限制發展中國家對其電子產品的出口；二是利用核心的專利權來控制產品的出口權。例如，美國就利用這種手段，對投資回報率大的企業實施收購中方股權，對公司進行獨資性的經營，將一些制造裝置及核心部件內制化轉向境外生產等手段控制電子產品的出口。

（二）家用消費類的電子產品

我國家電消費類電子產品受技術性貿易壁壘的影響是很明顯的。這些技術性貿易壁壘限制主要表現在節能環保要求，強制的安全質量認證，嚴格的國際標準，知識產權或核心專利技術控制以及產品質量管理體系認證等。例如，我國的視頻產品進入美國市場需進行FDA登記注冊、FCC電磁兼容認證和UL產品安全認證（UL6500《家用、商用和類似一般用途的音頻/視頻設備及音樂設備的安全》即美國的音視頻產品通用安全要求標準）。

（三）電子元器件及通信設備產品

由于發達國家的安全標準和指令不斷完善與增多，我國的電子元器件產品出口也受到了一定的限制。例如，歐盟以指令的形式對家用的電器產品，電動工具產品，燈具，低壓電器等產品強制實行CE認證制度，對于那些未貼上CE標志的電子產品是嚴令禁止進入歐洲的。另一方面就是對通信設備產品進行嚴格的管控，這些年，我國的電子出口企業也不斷遇到技術性貿易壁壘和知識產權等方面的糾紛。

三、貿易壁壘對我國電子產品出口企業的影響

（一）使我國的電子產品出口貿易受到巨大阻力

根據國家商務部門的統計的數據來看，2006年以來，因為技術性貿易壁壘對我國電子產品出口貿易造成損失較大的對手國主要集中有歐盟，美國，日本和韓國，歐盟所占的比重最大，達40%以上。

（二）使我國的電子產品出口企業的國際競爭力得以削弱

我國的一些重要核心的電子產品技術都依賴于其它國家，導致我國電子產品出口企業的產品研發能力不強，制造水平也較為有限，這些與發達國家相比依然存在很大的差距。發達國家一旦利用跨國公司手段對我國的競爭力企業進行“專利圍攻”，這樣就會使我國的電子產品出口企業面臨產權糾紛，這必然會影響我國電子產品出口企業的市場銷售和國際競爭力。

（三）使我國與發達國家的貿易戰加劇

國際金融危機爆發以來，以發達經濟體為主的國家經濟出現大幅下滑，這無疑成為我國面臨貿易摩擦增多的一個重要原因，特別是對我國的電子產品出口要求變得更加苛刻。受此影響，我國進入了貿易摩擦加劇時期。

四、我國電子產品出口企業應對貿易壁壘的策略

（一）充分發揮政府的服務職能，積極做好企業的參謀

一是政府應建立與國際標準接軌的機制。政府應努力爭取與歐盟就相互承認認證達成共識，在嚴格國內認證的基礎上，爭取獲得歐盟的承認，為我國電子企業減少大量的諸如認證，檢驗檢疫等成本。二是進一步加強產業集聚的建設，促進企業進行強強聯合。我國電子產業已形成諸多具有全球化影響的產業集群，但這些產業集群都存在低水平重復建設的弊病。

（二）加大產品的研發力度，不斷優化出口產品的結構

我國的電子產品出口企業應該從提高產品的質量入手，不斷加快新技術的研發，注重培養企業的創新能力，不斷增強企業產品的技術含量，擴大自主品牌之路，從而盡可能的規避技術貿易壁壘。進一步調整出口電子產品的結構，研制生產我國自主生產的核心產品，不斷掌握核心技術，增強電子出口企業的競爭實力。

（三）加緊標準化建設步伐，及時掌控國外貿易壁壘新形勢

技術貿易壁壘就是標準化的制定與執行，在經濟全球一體化下，標準的作用也越來越重要。我國的電子產品出口企業應該盡可能的完善產品技術標準水平，增強標準意義，不斷研究和學習他國的關于標準的相關技術。同時，要及時了解國外貿易壁壘的新動向和新形勢，以便國內電子產品出口企業及時采取相應措施。

作者單位：濟南市半導體元件實驗所

參考文獻：

[1]婁勤儉.中國電子信息產品出口研究報告(2008年)[M].北京:中國經濟出版社,2009.

[2]中國世界貿易組織研究會.中國WTO報告[M].北京:經濟日報出版社,2003．

[3]易曉娟.歐盟技術貿易壁壘的狀況及我國的對策[J].國際貿易問題,2010,06．

篇4

無形資產是企業長期投資積累的技術知識、顧客的認知和信任程度，包括商標、專利權、非專利權、商譽、商業秘密、優惠合同、特許經營權、營銷網絡、良好的公共關系等。論文 由于無形資產是集經濟、技術、法律為一體的重要資源，因而其具有以下特征：首先是法律上或契約賦予企業、或由企業創造并擁有的一種權利；其次具有價值，能給企業帶來長期收益，即企業超額獲得能力的資本化價值；再者它是一種特殊的資產形態，是一種具有資產特征與功能，但又不具有實體形態的資產。在知識經濟時代，無形資產打破了傳統的范疇，形式愈來愈趨多樣化，如綠色食品標志使用權、ISO 9000 質量認證體系、環境管理體系認證、人力資源、注冊的域名、企業形象、企業精神等，使無形資產的內容變得日益豐富，已成為企業生存發展的基石。具體而言：（1）無形資產是企業發展的核心競爭力。人類經濟的發展，始于自然資源，再到金融資本，最終參與社會競爭。知識經濟時代的到來，打破了以有形資產為主導的競爭格局，形成了智力資源逐步取代自然資源并參與社會競爭的局面。（2）無形資產的開發能增強企業自生能力。企業自生能力是指在一個開放、競爭的市場中，只要有著正常的管理，就可以預期這個企業可以在沒有政府或其他外力的扶持或保護的情況下，獲得市場上可以接受的正常利潤率。企業自生能力是企業經濟發展的內生前提，在一些競爭激烈的特殊領域，在高科技領域和高附加值產品行業，企業自身能力往往通過自身不斷的知識積累，并長期加以擴張、增值和利用，充分運用市場經濟杠桿作用，從而產生巨大的社會效益和經濟效益。

一、我國無形資產管理存在的問題

(一) 無形資產管理意識薄弱。我國許多企業的領導和管理人員無形資產管理意識淡薄，沒有把無形資產的管理制度納入有效的制度建設范疇。在保護知識產權方面，沒有法律保護意識，無形資產開發后，不懂得申請專利、注冊商標、推廣新產品新技術；品牌保護意識淡薄。技術創新是企業重要的無形資產，若不加以保護，就會使企業花費了大量人力、物力、財力的發明創造被其他企業所侵蝕。任何忽視和低估無形資產價值的行為，都必然導致無形資產流失。自加入W TO 以來，從D V D 、彩電、摩托車、數碼相機到M P3、芯片、汽車、電信的開發與研制，我國企業由于對無形資產管理認識不足，使其造成知識產權糾紛引發的經濟賠償累計超過10 億美元，有些糾紛甚至對有些企業造成毀滅性打擊。

(二) 無形資產評估缺乏真實性。在我國最早實現股份制的企業絕大多數沒有進行無形資產評估，現有企業股份制改造，同樣也沒計無形資產的價值，在和外商的合作合資中，對商業信譽、經營資質等無形資產沒有計價折股，使企業喪失了許多競爭機會。另一方面，無形資產的評估也不規范。評估機構受經濟利益驅動順應被評估單位需要作出的評估，也造成了無形資產流失和經濟損失。

(三) 無形資產缺乏價值量化標準。目前會計核算不能真實地反映無形資產的價值變動。企業自創的無形資產理論上應包括企業為取得這些資產而發生的全部支出，但是無形資產的計量在實際操作中較困難。我國會計制度規定，自行開發并按法律程序申請取得的無形資產，按依法取得時發生的注冊費、聘請律師費等費用記入無形資產，而對于無形資產開發費用和自創商譽則費用化處理，使企業自創的無形資產不能得到準確的確認，價值不能得到全面地體現，影響了對經營者業績的公正評價，進而導致投資人作出錯誤的投資決策。

二、加強無形資產管理的舉措 首先, 加強無形資產權益管理, 防止無形資產侵權行為。W TO 總協定中的《知識產權協定》和相關條約以及我國《商標法》均采用注冊在先原則，即誰先申請商標注冊，商標權就授予誰。我國企業要保護知識產權類無形資產，必須及時準確把握和運用優先權原則，享受優先權以增加商標注冊的成功機會《巴黎公約》規定，一個商標在本國已獲得合法注冊，則在其他成員國注冊也就不應被拒絕。因此企業要及時在國內外申請注冊商標來保護企業商標，以防止國外知識產權類無形資產的侵權行為。

其次, 加強無形資產營運管理, 實現企業低成本擴張。無形資產的運籌和謀劃可以從以下幾方面進行：

一是利用延伸品牌價值。充分利用現有品牌、商譽研發、生產其他產品，幫助新產品順利上市，減少風險，品牌的延伸可進一步擴張和增加品牌價值。

二是建立融資策略。運用無形資產的影響力和信譽度，拓寬融資渠道，吸收資金。三是建立擴張策略。企業要利用名牌效應、技術和管理優勢，通過聯合、參股、控股、兼并等形式實現資產擴張。四是實現企業的低成本擴張。企業可通過無形資產的投資合作，用品牌參與投資，與擁有先進技術的企業實行強強合作，優勢互補，通過產品技術的高科技含量使無形資產增值，實現企業低成本擴張。

篇5

隨著關稅和其他非關稅壁壘日益減弱，技術性貿易措施的影響變得更加普遍。技術性貿易措施是指一個國家以國家安全、保障人類健康、保護生態環境、防止欺詐行為以及保護消費者利益為由，制定和實施的一系列技術法規、標準和合格評定程序的措施。此外，為保護人類、動植物的生命或健康，各國還制定和實施了動植物衛生檢疫措施。這兩方面的技術性貿易措施，與以往關稅和其他非關稅手段只會限制貿易的性質不同，它們具有以下兩方面性質。

（一）技術性貿易措施具有創造貿易和糾正市場失靈的性質

技術性貿易措施具有促進生產技術進步的積極作用，能促進和便利貿易。或者說，技術性措施具有提高公共福利的潛力，對市場失靈具有改正功能，能夠創造貿易。為了追求各種公眾的福利，為了努力增加貿易和規范貿易，政府制定了法規以及政策措施，進行生態環境保護、勞動保護，確保衛生健康和產品質量安全。

技術標準是技術性措施的主要成分，它是國際商業語言。標準體系能夠提高產業競爭力，促進全球自由貿易體系。沒有標準，將難以想象國際貿易的復雜性。它對于一個穩定的國民經濟和全球貿易的便利化都是重要的。它有助于消費者選購產品，確保產品質量和安全，為外國消費者提供購物的保險，增加產品貿易。因此，標準是公正自由貿易成功的基礎，它是現代經濟的重要基礎設施。

（二）技術性貿易措施具有限制和扭曲貿易的性質

技術性貿易措施同時又具有阻礙其他國家商品自由進入該國市場的性質。據WTO統計，從1995年至2007年5月31日，各成員通報影響貿易的新規則總量為23897件，其中技術性貿易措施16974件，占總量的71%。據估計，2006年技術標準影響了全球80%的貿易，影響全球貿易額達8萬億美元。

不同于配額、自愿出El限制等其他非關稅措施對貿易的顯，技術性貿易措施對貿易的障礙具有隱蔽性。有許多技術性措施宣稱是增進福利的措施，卻打算作為達到其他目的的政策工具正日益變成重要的貿易障礙。在國際認可的合法外衣下制定的技術法規、標準和合格評定程序可能在某些措施背后隱藏著戰略目的，例如，通過對潛在外國競爭者增加成本保護國內產業，通過對外國進入者制造足夠高的障礙以完全有效地排除他們。不同的技術標準能夠明顯地增加進出口成本或者阻止市場準入，造成對潛在和現有進出口商的額外障礙，對外國企業進行歧視，影響或限制貿易。在出口商品進入國際市場之前，技術性貿易措施迫使潛在出口商做出符合法規或服從檢測的產品或工藝改變。無論制定的技術性措施具有歧視性或者僅僅起增加出口商成本的作用，對潛在出口商制造額外的穿越障礙，都可能影響貿易。

二、WTO《技術性貿易壁壘協議》的軟約束力

世界貿易組織的所有成員間達成并遵守《技術性貿易壁壘協議》，這項協議確保各國采取的技術性措施不對貿易造成不必要的障礙。可是，協議沒有界定技術性貿易壁壘概念本身，而是原則性地界定了有關技術性貿易措施的可接受行為。協議規定技術性措施必須用于非歧視目的，不允許影響貿易的法規、標準和合格評定程序，不鼓勵給予國內產品不公平優勢的任何方法。

WTO協議承認政府為了人類健康、動植物生命、環境保護和消費者利益可以適當考慮采用標準，不阻止政府采取必要措施確保標準實施，鼓勵政府使用適當的國際標準，不要求其改變保護水平。雖然協議制定了避免“不必要”貿易障礙和對進口產品歧視的基本規則，但把技術性貿易壁壘間接地定義為協議框架內可接受行為的失敗。協議試圖確保法規、標準和認證程序對貿易不造成“不必要的障礙”，并且覆蓋生產工藝和方法。可是，協議中“不必要”這個界定太籠統了，在區分合法與非法上不具有明確的硬性約束力。

由于各國在究竟哪些具體管制措施應該是什么上缺乏共同看法，加深了各國具體措施的差異性。在每個國家政治過程之外，各國社會經濟條件、需要和對科學技術發現的不同理解水平都是可能導致政府采取不同的法規、標準和合格評定程序的因素。各國具體技術性措施的差異是客觀存在的，所以，WTO對各國技術性貿易措施不可能要求整齊劃一。WTO協議允許政策措施多樣性，同時鼓勵但不要求采用國際標準。

不同于其他扭曲貿易的政策措施，技術性貿易措施具有糾正市場失靈等提高效率和社會福利的性質。因此，世界貿易組織在某些情況下承認這些影響貿易的技術性措施的合法性，允許獨特國情的成員所需要的政策差異。雖然協議對技術性措施提供了高度相關和有用的參考框架，但仍然留有足夠的理解空間。由于提高效率的可能性，評估這些技術性措施影響貿易的損失比關稅及其他非關稅壁壘更加復雜。作出一項技術性措施是否充當貿易壁壘的評估難度在于需要更多這些措施對貿易影響的信息和資料以及評估這些資料的分析工具。因此，當～項技術性措施可能對出口到某個市場的企業比對國內制造商具有更大影響時，可能難以結論性地展現這項技術性措施不是保護目標市場上消費者的合法工具，而天生就是歧視性的手段。即使某些技術性措施缺乏合法理由，因而要求取消或修改，但實踐中總是懸而未決。總之，世界貿易組織對各國具體的技術性措施最多只有軟約束力。這是各國紛紛采用技術性措施進行歧視性保護和傷害對手的重要原因。

三、中國面臨的機遇與挑戰

（一）機遇

WFO提供了中國與外國協商和解決技術性貿易壁壘爭端的機制。隨著中國對外經濟貿易的快速發展，中國與其他成員之間發生有關技術性貿易壁壘方面的糾紛和爭執案件會逐年增加，所遭受外國技術性壁壘的損失會日益擴大。WTO為中國與其他成員之間解決糾紛提供了一個協商和最終裁決的平臺，為中國解決面臨的技術性壁壘問題提供了過去所沒有的新機制和新機遇。

中國實施科教興國戰略、知識產權戰略和建設創新型國家為制定／修訂和發展技術標準提供了堅實的基礎。西方國家長期以來推動知識產權制度全球化以及世界貿易組織達成《與貿易有關的知識產權協議》，促進了中國根據自身發展需要建立起科學的知識產權制度和戰略的步伐。近年來，國家科教興國戰略和知識產權戰略推動了國家和產業界的研發投入快速增加；深化科技體制改革，促進了科技成果和知識產權數量和質量的大幅度提升。到2020年中國將建設成為創新型國家，自主創新成為推動國家發展的主要動力。目前，中國強調加強自主創新，建設創新型國家，實施知識產權戰略和科教興國戰略推動科技興貿，到了一個全民共識的歷史時代。這些都為中國制定／修訂技術標準以及參與國際標準化進程提供了堅實的科技基礎，迎來了中國技術標準、法規和認證快速發展的新機遇。

發達國家比以往更加重視技術法規和技術標準，加快更新速度，這對發展中國家既是挑戰也是機遇。發展中國家需要增加研發和教育投入，吸收發達國家的既有技術成就，同時加快自主創新；反過來，又迫使發達國家向發展中國家轉移技術，以發展中國家的自主創新打破發達國家的技術壟斷局面。這也為中國完善技術性貿易措施體系準備了物質技術條件。

（二）挑戰

1.歐、美、日等貿易保護主義思潮開始抬頭。近年來，歐、美、日等新貿易保護主義重新抬頭。它們是實施技術性貿易措施的主要國家和地區。它們特定、清晰的政策目標、歧視性的政策取向、廣泛的保護對象和體系化的保護措施，使得其技術性貿易壁壘體系有效地保護了本國市場，為本國企業進入目標市場提供有效技術支持。

歐、美、日等運用技術性壁壘實現貿易保護主義的思潮和行動已經展露，并鮮明地帶有以下一些新特點：第一，它們技術性壁壘高、要求嚴格、覆蓋領域廣泛、擴散效應明顯；第二，其技術性貿易壁壘正逐漸體系化；第三，其技術性貿易壁壘的設置既提高政府行為的權威性和有效性，又充分發揮非政府行為的作用；第四，其TBT體系從單邊保護轉向多邊貿易體系下的合法性保護；第五，其積極將本國或本地區標準制定成國際標準，并向其他國家推行；第六，其積極采取技術法規和技術標準互認制度，擴大國際市場份額。

2.中國技術性貿易措施體系建設相對滯后。盡管中國在技術性貿易措施領域已經開展了不少工作，并取得了一定成績，但世界各國尤其是發達國家，對技術性貿易措施這一非關稅壁壘的制定和實施正在不斷強化。而中國產業技術水平不高，缺乏自主知識產權，技術標準落后，國家技術性貿易措施法規體系不完善，制定程序和管理工作不規范，這些都很難滿足進出口貿易發展的要求，致使外貿受到巨大損失和代價，使中國現行的技術性貿易措施體系已經遠遠不能適應近年來對外貿易快速發展的需要。這樣的發展趨勢對中國提出了嚴峻的挑戰。

3.中國遭遇外國技術性貿易壁壘對出口競爭力和市場準入的巨大影響。較高要求的技術性措施能夠顯著地增加進出口的成本，甚至完全阻止產品市場準入。商務部調查數據顯示，2005年，中國大陸有15.13%的出口企業受到國外技術性貿易措施的影響；在中國22大類出口產品中，有18類遇困，直接損失達691億美元，約占當年全年出口額的9.07%；國外技術性貿易措施給中國企業造成的出口貿易機會損失高達1470億美元，約占2005年全年出口額的19.29%。2006年中國大陸企業為應對國外技術性貿易措施所增加的生產成本為262億美元，同比增加20.74%，約占當年全國出口貿易額的2.7%；出口行業遭受直接損失金額達758億美元，同比增加9.7%；有15.22%的出口企業受到國外技術性貿易措施不同程度的影響。隨著中國出口規模的日益擴大，外國技術性貿易壁壘會隨之繼續提高，對中國出口造成的損害將會繼續增加。

4.中國遭遇外國技術性貿易壁壘對進口的影響。外國稀缺礦產資源和尖端技術對華輸出限制對中國產業發展造成巨大的影響。外國為了保護其本國稀缺礦產資源，采取種種關稅及非關稅手段限制這些資源對中國的出口。同時，發達國家憑借其強大的經濟實力、技術實力和政治勢力對中國一直采取尖端技術封鎖、高端產品限制、低檔產品傾銷的歧視政策。中國進口技術性貿易保護體系很不完善，大量技術標準、技術法規已經嚴重滯后。技術性貿易壁壘門檻低，進口產品不符合國際標準的問題比較嚴重。而且環境問題突出，這已經成為制約國民經濟發展的“瓶頸”。中國發現和控制外國問題產品的行政能力、技術能力仍然面臨巨大挑戰。

四、中國制定技術性貿易措施戰略的緊迫性和重要性

隨著關稅措施對國際貿易影響的逐步弱化，技術性壁壘已經成為當今國際貿易的主要政策調節工具。進入21世紀以來，隨著中國貿易規模的急速擴大，國際貿易摩擦開始頻繁出現，且愈演愈烈，潛伏著貿易戰的危險。特別是歐、美、日等國通常以維護本國的經濟安全、保障本國消費者健康、保護生態環境等為借口，對中國進出口貿易設置越來越多和極為嚴格甚至苛刻的貿易技術壁壘，目前已成為影響中國對外貿易正常發展的重大而突出的障礙，并且已經對中國經濟的長遠和整體發展產生負面影響。為此，國家需要建立、健全技術性貿易措施體系，推動中國標準、認證體系的完善。這是提高企業國際競爭能力，促進產品出口和保障人民衛生安全的戰略措施。因此，中國現在制定技術性貿易措施戰略具有強烈的緊迫性和重大的現實意義。

目前，國家對建立進口技術性貿易措施的重視程度仍顯不夠，樹立國家進出口技術性戰略措施的意識不強。中國應對外國TBT的基礎設施建設滯后，技術標準總體水平不高，合格評定程序不健全，環境、衛生和動植物檢驗方面措施尚不完善，相關法律法規及社會中介服務職能缺失。中國建設完善的技術性貿易措施體系的任務異常繁重，與發達國家完善程度和管理水平差距很大，面臨著巨大的建設壓力和緊迫性。因此，中國有必要利用中國市場優勢、人才優勢和知識產權優勢，建立中國獨立的標準體系，增強中國外貿競爭力。

五、中國的戰略措施

（一）采取自主創新和引進吸收國際先進技術兩條腿走路

1.通過加強自主創新培育具有自主知識產權和自主品牌的商品出口。中國要引導企業提高自主創新能力，使中國真正成為擁有大規模自主知識產權的創新型國家。企業需要大力發展自主知識產權的核心技術和自主品牌，以自主技術和品牌掌握知識產權競爭主導權，以領先的知識產權和技術標準贏得國際市場，掌握國際貿易的主動權，進而規避外國技術性貿易壁壘的風險。國家要整合研發、知識產權保護和標準化工作，使標準化過程尊重知識產權所有者的權利，同時確保用戶接觸標準中所包含的知識產權。

2.花大力氣引進、消化和吸收國際先進技術。國家需要繼續加大技術設備更新改造的優惠和扶持政策，通過大量高精尖技術以及產品進口，帶動與之相關聯的先進科學技術和管理技術的引進，通過消化吸收以及再創新，努力掌握自主知識產權，跨越外國技術性貿易壁壘。

（二）政府和產業界要加快制定／修訂、推廣和實施技術標準

1.加強標準體系、檢驗檢疫指標體系和認證認可體系建設。提高中國制定／修訂技術法規和技術標準的水平，把中國先進專利技術盡快納入標準體系，并積極參與制定國際標準，使中國逐步成為國際標準大國。加速推進國際標準化戰略進程，扭轉中國在“技術標準”方面的被動局面。

2.設立國家推廣標準和認證的項目基金，鼓勵企業采用國際標準。國家有必要設立標準推廣項目基金，鼓勵企業積極實施國家／國際標準，大力推廣ISO9000質量管理體系認證、IS014000環境管理系列標準認證和ISO18000安全標準認證，使出口產品的各項技術“指標”，符合進口國的各項技術規定和標準。

3.放開國家標準市場，扶持中國標準服務產業發展。中國要改革過去政府主導國家標準制定／修訂的體制，放開市場，培養和扶持標準服務企業及行業協會組織，形成標準制定、推廣、實施咨詢、交易、法律服務等完善的產業體系。

（三）重點發展服務出口、對外經濟技術合作和對外直接投資

1.大力發展服務、勞務出口。調整和轉移外經貿工作重心，大力發展服務貿易和對外勞務及工程承包業務，以先進技術、管理和知識服務國際市場，可以有效避開外國技術性貿易壁壘。

2.鼓勵和扶持企業走出去，構建跨國公司。在重視貨物出口和服務貿易的同時，要更加鼓勵有實力的資源型、耗能污染型企業走出去，開展對外直接投資，把商品輸出優勢轉變為資本輸出優勢，利用兩種資源、兩個市場，擴大中國GNP規模和中國資本在國際市場上的控制力，避開外國技術性貿易壁壘，獲取中國的國際經濟利益。國家有關部委要協調措施的執行，打破外國對中國輸入緊缺資源、尖端技術的控制，鼓勵企業走出去獲取和利用外國資源和技術，為國內經濟建設服務。

（四）形成政府、行業組織與企業的聯合互動反應機制

1.建立企業與有關政府機構信息通報渠道。各出口環節管理部門要積極配合，建立靈敏、有效的技術性壁壘防御體系，建立以政府為主導的相關信息的收集、整理、分析、預測和傳遞體系，提供國外技術標準及法規的信息服務。

2.建立咨詢和技術服務體系。根據技術性措施技術含量高、知識性強、應對彈性較大的特點，設立多層次的業務咨詢窗口，提供公共技術咨詢服務，培養相關技術服務行業，完善技術服務體系。

3.大力挖掘行業協會的協調功能。在國際貿易中，行業協會的功能和作用越來越突出，特別是在處理國際貿易爭端、維護本國企業的經濟利益以及保護本國產業和市場中，發揮著獨特的政府難以替代的重要作用和職能。

（五）建立完善的進口貿易技術性壁壘的保障體系

1.提高進口商品質量安全和衛生檢驗檢疫的門檻。隨著國內標準化和認證認可工作的推進，逐步提高中國進口產品技術性貿易措施的門檻，降低外國產品對產業、市場和消費者健康安全造成損害的風險。

2.加強中國進口貿易技術性措施的管理。協調海關、質量檢驗檢疫、環境保護等有關部門的管理，防止工作疏漏、貪圖小利損害生態環境和國民長期利益的行為。

3.建立進口環節技術性貿易壁壘預警機制，形成預警信息的傳輸網絡。

（六）加強技術性貿易壁壘的外交和國際合作工作

1.加強與國外政府、行業和企業間的對話與合作。加強與國外政府、行業和企業問的對話與合作，是消除國外技術性貿易壁壘的一個有效途徑。

2.加強多邊、雙邊磋商，協商處理阻礙貿易發展的分歧。做好有關國家的政府工作，阻止外國技術法規和標準變成對中國產品或服務的技術性貿易壁壘。

3.積極開展與其他貿易伙伴技術標準與技術法規的互認互換。

（七）修訂《中華人民共和國對外貿易法》，制定適當的技術性貿易措施法律條文