新經(jīng)濟領(lǐng)域分析精選(五篇)

序言：作為思想的載體和知識的探索者，寫作是一種獨特的藝術(shù)，我們?yōu)槟鷾蕚淞瞬煌L格的5篇新經(jīng)濟領(lǐng)域分析，期待它們能激發(fā)您的靈感。

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>> 經(jīng)濟型轎車營銷格局 經(jīng)濟型轎車營銷混戰(zhàn) 經(jīng)濟型轎車售后服務(wù)問題及研究策略 河北省科技型企業(yè)自主創(chuàng)新問題分析 經(jīng)濟型轎車"熱"的冷思考 中國最受青睞的經(jīng)濟型轎車 聚焦經(jīng)濟型轎車　雅紳特獨樹一幟 中國十大經(jīng)濟型轎車 中國轎車產(chǎn)業(yè)自主創(chuàng)新的市場環(huán)境與政策因素分析 8萬元經(jīng)濟型轎車能圓家庭轎車夢嗎? 科技自主創(chuàng)新,如何落地開花? 財政支持科技自主創(chuàng)新研究 科技投入點燃自主創(chuàng)新之火 自主創(chuàng)新 科技轉(zhuǎn)化結(jié)碩果 科技型中小企業(yè)自主創(chuàng)新組織方式研究 構(gòu)建科技自主創(chuàng)新體系　保持資源型城市可持續(xù)發(fā)展 西安科技型企業(yè)自主創(chuàng)新戰(zhàn)略研究 淺談鄂州市科技型中小企業(yè)自主創(chuàng)新環(huán)境 科技型中小企業(yè)自主創(chuàng)新與融資支持探討 科技型企業(yè)自主創(chuàng)新能力的內(nèi)部影響因素研究 常見問題解答 當前所在位置：.

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Abstract： The sensitivity analysis of equipment maintenance support information plays an important role in the maintenance decision-making and support plan evaluation etc. In this paper， firstly， the demand and process of equipment maintenance support information sensitivity analysis was determined. Secondly， the artificial neural network was adopted to build networks for sensitivity analysis， the network output of the quantitative calculation of the influence of parameters is used on the model results， and the parameter sensitivity was got. Finally， the maintainability data of some gear lubrication pump was analyzed as an example， which verified the effectiveness of the proposed method.

關(guān)鍵詞： 維修保障信息；靈敏度分析；BP神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)

Key words： maintenance support information；sensitivity analysis；BP neural network

中圖分類號：E075 文獻標識碼：A 文章編號：1006-4311（2016）12-0080-03

0 引言

裝備維修保障信息是對裝備實施維修保障的必要前提和重要基礎(chǔ)[1]。它既反映了裝備當前的基本情況，提供了裝備是否便于維修，維修所需的時間、資源、費用等信息；也包含了各種與維修保障相關(guān)的質(zhì)量特性參數(shù)，如平均修復時間、預(yù)防性維修時間、定期更換間隔期等，是開展維修工作的基礎(chǔ)或者“起點”。

目前關(guān)于維修保障信息收集與分析的研究很多，然而針對這些信息的收集粒度、分析精度等研究則較少。因此，對裝備維修保障信息進行靈敏度分析是非常有必要的，其有助于確定維修保障信息收集的重點，評價基礎(chǔ)數(shù)據(jù)變化對維修保障效果的影響程度，并為后續(xù)分析與改進工作提供重要參考依據(jù)[2]。

本文基于黑箱模型的思路，利用人工神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)的方法建立用于裝備維修保障信息靈敏度分析的網(wǎng)絡(luò)，利用網(wǎng)絡(luò)輸出定量計算參數(shù)的變動對不確定模型輸出結(jié)果的影響程度，以掌握裝備維修保障對參數(shù)變化的敏感度。

1 裝備維修保障信息靈敏度分析需求與過程

靈敏度分析是研究與分析一個系統(tǒng)或模型的狀態(tài)或輸出變化對系統(tǒng)參數(shù)或者周圍條件變化的敏感程度的方法[3]。在最優(yōu)化方法中經(jīng)常利用靈敏度分析來研究原始數(shù)據(jù)不準確或發(fā)生變化時最優(yōu)解的穩(wěn)定性。同樣，在對裝備開展維修保障工作時，其基礎(chǔ)信息的靈敏度分析，對于相關(guān)維修決策的制訂與判斷以及保障方案的權(quán)衡與評價等，都具有非常重要和現(xiàn)實的作用。

1.1 裝備維修保障信息靈敏度分析的需求

傳統(tǒng)的維修方式是相對粗放型的，很難實現(xiàn)精確化保障也極易造成維修資源的浪費。基于狀態(tài)的維修、故障診斷與健康管理等新型維修方式的興起與發(fā)展，實現(xiàn)了維修決策的定量化與科學化，同時對于決策基礎(chǔ)信息的質(zhì)量與準確性也提出了更高的要求。

在上述新型維修方式的定量化分析過程中，必然依據(jù)相應(yīng)的決策模型等手段。上述這些模型都含有若干個確定性參數(shù)，參數(shù)的變化會引起模型目標值的改變，不同參數(shù)的變化對模型目標值的影響也不盡相同。對裝備維修保障信息進行靈敏度分析，可以通過對輸出結(jié)果影響的大小等來探索維修決策模型對各信息的敏感程度，從而為優(yōu)化裝備設(shè)計參數(shù)和提高其維修決策等提供方向。所以，裝備維修保障信息的靈敏度分析具有十分重要的意義。

1.2 裝備維修保障信息靈敏度分析基本過程

對裝備維修保障信息數(shù)進行靈敏度分析，基本過程如下：

①明確靈敏度分析參數(shù)。在維修決策模型中，一些參數(shù)的改變對模型結(jié)果影響很大，對這些重要性參數(shù)要重點分析；反之，如參數(shù)的變化對模型結(jié)果影響很小，沒必要對其進行分析。

②確定參數(shù)取值變化范圍。根據(jù)模型的具體情況，選擇適當?shù)膮?shù)變化范圍；需要注意的是，所有參數(shù)的變化范圍要求一致，這樣才能比較其靈敏度。

③模型結(jié)果統(tǒng)計與展現(xiàn)。通過MATLAB等數(shù)學工具，計算模型結(jié)果，并畫出表示參數(shù)與模型結(jié)果關(guān)系的二維圖。

④模型結(jié)果變動分析。根據(jù)二維圖所示的參數(shù)與模型結(jié)果的關(guān)系，通過其直線斜率、變化區(qū)間等來進行靈敏度分析。

⑤確定參數(shù)采集要求。參數(shù)采集應(yīng)該來源于工作實踐，確保數(shù)據(jù)的準確性、可靠性。

2 基于神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)的裝備維修保障信息靈敏度分析

在裝備維修保障信息分析過程中，由于各參數(shù)間常常會存在不同程度的相關(guān)性，很難直接判斷參數(shù)的改變對模型輸出結(jié)果的影響，因此本文研究利用人工神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)的方法建立用于黑箱模型參數(shù)靈敏度分析的網(wǎng)絡(luò)。黑箱模型（Block Box Model）是指輸入、輸出和功能特性已知，但其內(nèi)部實現(xiàn)未知或不相關(guān)的模型。因此，通過參數(shù)值的變動得到不同的網(wǎng)絡(luò)輸出結(jié)果，利用網(wǎng)絡(luò)的輸出定量計算出參數(shù)的變動對不確定模型輸出結(jié)果的影響程度。

2.1 BP神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)的概念及結(jié)構(gòu)

人工神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)是在復雜的生物神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)研究和了解的基礎(chǔ)上發(fā)展起來的[4]。人腦是由大約個高度互連的單元構(gòu)成，這些單元稱為神經(jīng)元，每個神經(jīng)元約有個連接。按照生物的神經(jīng)元，可以用數(shù)學方式表示神經(jīng)元，并由神經(jīng)元的互連可以定義出不同類型的神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)。

由于連接方式的不同，神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)的類型也將不同。前饋神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)因為其權(quán)值訓練中采用的誤差是逆向傳播的方式，所以這類神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)更多地稱為反向傳播（back propagation）神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)，簡稱BP神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)。BP神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)的基本網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)如圖1所示。

2.2 基于BP神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)的靈敏度分析模型設(shè)計

利用人工神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)進行黑箱參數(shù)靈敏度分析的基本思路是：首先，根據(jù)具體裝備，結(jié)合實際的維修情況，確定要進行靈敏度分析的黑箱模型參數(shù)；再利用已有的裝備維修數(shù)據(jù)和專家經(jīng)驗等對參數(shù)進行量化處理：然后，利用相關(guān)參數(shù)和結(jié)果形成樣本數(shù)據(jù)進行人工神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)訓練；最后，固定訓練完好的神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)，并通過相關(guān)方法分析參數(shù)變化的敏感度[5]。

本文通過MATLAB神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)工具來完成網(wǎng)絡(luò)訓練[6]，具體步驟如下：

①確定訓練樣本。收集并處理現(xiàn)有或相似、相近裝備的相關(guān)維修保障信息樣本，并對模型參數(shù)進行量化。一般來說，所收集的樣本數(shù)越多，BP神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)參數(shù)靈敏度分析達到的精度就越高。

②建立網(wǎng)絡(luò)。選取適當?shù)纳窠?jīng)網(wǎng)絡(luò)模型，將參數(shù)歸一化值賦予神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)的輸入層單元、歸一化后的結(jié)果值賦予輸出層。輸入層和輸出層節(jié)點之間的傳遞函數(shù)通常采用MATLAB的BP神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)工具箱中的神經(jīng)元傳遞函數(shù)，網(wǎng)絡(luò)初始化可通過工具箱中的初始化函數(shù)來實現(xiàn)。

③完成網(wǎng)絡(luò)訓練。通過MATLAB的BP神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)工具箱中的網(wǎng)絡(luò)訓練函數(shù)來實現(xiàn)。當訓練到一定精度時，停止訓練，求得所有權(quán)值和閾值。利用測試樣本數(shù)據(jù)對訓練結(jié)果進行確認，看是否滿足要求，必要時增加樣本的容量。

④進行參數(shù)靈敏度分析。采用逐項替代的分析方法，即通過逐次對某一參數(shù)或幾個參數(shù)進行微小變動，同時固定其它參數(shù)保持不變，進行人工神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)的計算，得到相應(yīng)網(wǎng)絡(luò)輸出，利用網(wǎng)絡(luò)的輸出定量地分析參數(shù)對結(jié)果的影響程度，從而為開展維修決策提供參考依據(jù)。

3 案例分析

這里以某設(shè)備平均單位維修費用關(guān)于其相關(guān)影響數(shù)據(jù)為例進行案例分析。通過實際維修情況分析可知，與該設(shè)備維修費用相關(guān)的參數(shù)主要包括：預(yù)防性維修所需費用、修復性維修所需費用、維修所需備件費用、維修活動管理費用、設(shè)備故障率、維修延遲導致的設(shè)備停機時間。選取該設(shè)備的原型和相似設(shè)備的13組維修數(shù)據(jù)，并進行歸一化后得到的樣本數(shù)如表1所示，其中6項影響維修費用的參數(shù)分別由X、Y、Z、U、V、W表示， C表示單位時間平均維修費用。

3.1 網(wǎng)絡(luò)的設(shè)計與訓練

根據(jù)上面的數(shù)據(jù)用前6項參數(shù)確定網(wǎng)絡(luò)的輸入變量，并用單位時間平均維修費用確定網(wǎng)絡(luò)的目標變量。利用1～10組的費用影響數(shù)據(jù)作為網(wǎng)絡(luò)的訓練樣本，11～13組的數(shù)據(jù)作為網(wǎng)絡(luò)的測試樣本。利用訓練完成的神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)計算另外第11～13組的平均維修費用值，得出的值分別為0.789、0.801、0.815，誤差范圍都在0.04以內(nèi)，說明本文所設(shè)計的這種網(wǎng)絡(luò)是足夠精確可靠的。

3.2 參數(shù)靈敏度分析

在應(yīng)用上述訓練完成的網(wǎng)絡(luò)程序的基礎(chǔ)上，可進一步對此設(shè)備的各項參數(shù)進行靈敏度分析。對于各個數(shù)組來說，參數(shù)靈敏度的分析方法大致是一樣的。因此，本文僅以數(shù)組1為代表進行參數(shù)靈敏度分析，具體方法為：分別將每個參數(shù)的值改變（增大或縮小）0.1，保持其它的參數(shù)值不變，進行神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)計算，然后觀測網(wǎng)絡(luò)輸出值的變化情況。比如，當參數(shù)增大0.1后，單位時間平均維修費用相應(yīng)的改變見圖2。

由圖2可以看出，對數(shù)組1來說，維修活動管理費用這項參數(shù)的靈敏度最高，這說明對于設(shè)備單位時間平均維修費用來說，此時維修活動管理費用的大小，是導致其高低的最主要因素；其次是該設(shè)備的故障率，即設(shè)備先天的可靠性水平，對于后期維修費用也起著重要的影響。

采用同樣的方法，我們也可以對其他數(shù)組進行分析，并得出影響最終結(jié)果最為明顯的參數(shù)來。這樣，在開展維修活動時，為了提高保障效益可以有針對性地采取措施，達到科學維修準確決策的效果。

4 結(jié)束語

目前很多裝備維修保障信息分析具有多樣性和復雜性的特點，例如機械裝備維修時間與維修性影響因素的關(guān)系、裝備故障與訓練環(huán)境的關(guān)系等，這些信息都具有不確定性，不能直觀地分析，通過神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)的方法就能解決這個問題。本文介紹了一種基于BP神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)進行參數(shù)靈敏度分析的方法，這其中最重要的工作就是對模型參數(shù)神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)的訓練，只有訓練出的神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)精度足夠高，才能保證參數(shù)靈敏度分析的準確性。但是前提就是要收集大量參數(shù)的數(shù)據(jù)，提高神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)的精度，這就要求我們要采集大量可靠的數(shù)據(jù)。

在本文研究中還有很多不夠完善的地方，如對于多個參數(shù)同時變化的靈敏度分析，輸入?yún)?shù)狀態(tài)變化和參數(shù)狀態(tài)組合引起的靈敏度改變等這些方面，是今后繼續(xù)研究的方向。

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論文關(guān)鍵詞：修訂,經(jīng)驗,心理空間

塞爾對言語行為的一個突出的貢獻就是對奧斯汀提出的以言行事分類作了修訂調(diào)整，在奧斯汀分類的基礎(chǔ)上提出了自己的分類，他將“要求”歸于指令類，但其并沒有在研究在什么前提條件下才能達到以言行事的效果，更未在句法上加以辨別和闡釋，之后哈貝馬斯認為，以言行事行為有典型的句型，即“我+動詞+你+句子”，例如，“我允諾你我明天會來。” 但對于一個指令來說，其本身的言語特征使其的主語可能被省略，省力原則使受事者的指稱（你）被同時省略，多數(shù)情況下，我們使用“動詞+指稱”的句型，比如“拉窗簾”“關(guān)燈”“到龍鱗路”，在特定且充分的語境的協(xié)助下，動詞可能被忽略，指稱詞成為“要求”的重點。

二．理論基礎(chǔ)

2.1 單邊指令的特點

Clark (1986)指出指稱在文本和即時對話中的不同，在其的理論當中，文本中指稱的特點包含了了說話者滿意于自己所提出的文本指稱信息并且這個過程是是由說話人一人控制，而對于即時對話系統(tǒng)來說語言毫無疑問是易于消散且不可追蹤的。但是，對于一個單邊要求，在說話人有意或無意中關(guān)閉了自我監(jiān)控系統(tǒng)之后，它就無可厚非的既有了文本信息中說話者的獨斷也包含了即時對話容易消散的特征，在這種情況下一旦施事者出現(xiàn)失誤且沒有充足的條件進行監(jiān)控，言語上的修復活動就很難進行，受事者信息的正確提取幾乎不可能，但是，依靠充足的經(jīng)驗，受試者卻依然可以克服困難完成施事者的指令。

2.2 對話監(jiān)控條件

一些研究表明非言語信息在語言的相互理解過程中確實起到了重要的作用，其中包括1）面部監(jiān)控: Clark指出面對面的交流使指令發(fā)出者更容易捕捉到受話者的肢體語言，從而使交流更加有效。2）反饋: 受事者的反饋是說話人得以獲取有效信息來對對話過程進行監(jiān)控的主要來源。通過受話者的反饋，說話人調(diào)整說話方式，改變信息含量，來達到使受話者理解并接受其含義的目的。反饋的缺失，對于受話人的監(jiān)控就無從著手。3）省力原則:在雙邊對話中，由于說話者更傾向于進行主動的自我修復，為了避免被動修復，說話者傾向于使合作原則最小化來進行言語活動。合作原則的最小化意味著說話者使用不標準的甚至是在當前語境下不合適的名詞性短語來促進受話人的理解從而使被動性降到最低。

2.3心理空間理論

心理空間是我們?nèi)祟愃季S和說話時臨時構(gòu)建的部分信息的集合，其構(gòu)建主要是為了局部話語的理解。空間之間可以相互聯(lián)系，并隨著個人思想和所處語境的改變而變化，其主要被用于模擬思想和語言之間相互的動態(tài)映射。Fauconnier在Mental Space一書中討論了指稱的隱晦性和透明性，指稱的特指與否對其有決定性的作用.不僅僅如此,對于非特指指稱用語, Fauconnier更強調(diào)了角色（role）的賦值（values）作用. 如“這食物越來越差”一句中，“食物”這一指稱不僅可能作為特指來指稱櫥柜里那些正在腐爛變質(zhì)的物體也可能被理解為非特指用來抱怨這周變得糟糕的伙食。

二．實例分析

本研究以作者在隨機抽取的經(jīng)驗豐富的出租車司機為受試對象，選擇洛陽“龍鱗路”為目的信息，非真實存在的“農(nóng)林路”為干擾信息。筆者以乘客身份來進行指令類話語的施事行為，當筆者作為乘客對司機發(fā)出了“農(nóng)林路”這一錯誤指令，所有受試司機均未在口頭上對筆者的指令進行修復，但都提取了作者真正要表達的信息。對此，筆者對于造成乘客自我監(jiān)控失敗的分析如下：

1） 對于面部表情的監(jiān)控來說，在此次施事的過程中由于空間的和場景的阻礙，造成乘客與司機面對面交流的障礙，因此司機的面部反饋被忽略。

2） 乘客的自信使其語調(diào)傳達一種不可被反駁的信息，這種拒絕他人修正的語調(diào)體現(xiàn)在指令其隨后的注意力轉(zhuǎn)移和拒絕給予司機時間來進行信息回饋上，時間上的緊迫性使司機的語言組織時間被反應(yīng)時間剝削，從而喪失反饋的時機。

3） 在整個施事過程中，乘客在發(fā)出這個需要簡單明了且無語言反饋的句子中并沒有試圖來使司機的相關(guān)認知和他保持一致。

4） 省力原則在此過程中意味著乘客在此過程中企圖使用最簡潔有效的話語來提取信息，簡潔的指令往往代表著權(quán)勢的傾斜以及拒絕被修復的心理傾向。

乘客的自我監(jiān)控失敗迫使司機根據(jù)其經(jīng)驗對其進行修復。根據(jù)心理空間理論，“乘客”一詞作為隱晦的角色，在特定的場合中具有了潛在的價值。在此這一價值必然通過其發(fā)出的指令來進行賦予，于是“乘客”可以被理解成發(fā)出指令的人。但是在乘客與司機的對話中，無論誰充當乘客這個角色，他的指令都必須與所處環(huán)境相協(xié)調(diào)，否則，指令就無意義可言。換而言之，乘客的指令被所處環(huán)境所限制。當筆者成為乘客作為指令的發(fā)出者，對于受事者---司機而言，筆者的指令必須與當?shù)氐膶嶋H路名想?yún)f(xié)調(diào)，當“農(nóng)林”路并不存在時，這種協(xié)調(diào)被破壞，指令本身的價值被瓦解，司機將根據(jù)其的理解（understanding）重新構(gòu)建一個他承認（accept）的指稱語。其理解和重構(gòu)承認的過程使用心理空間圖示表示為 2

1

3

首先，在現(xiàn)實中1中真實存在的龍鱗路在施事者-乘客心理空間里產(chǎn)生相應(yīng)的投射，乘客通過語言反映此投射，但是，在此過程中，由于施事者在此過程中監(jiān)控不利，在語言反映中出現(xiàn)錯誤，使受試者心理空間3與空間1無對照投射，施事者根據(jù)本能尋求對應(yīng)投射X.在3司機的認知中，“農(nóng)林”到“龍鱗”的認知方式更類似于隱喻的理解方式，在此，相似的語音可以被認為是一個觸發(fā)點,語音越是相似，它和目標指稱的聯(lián)系就越是緊密，司機就越容易根據(jù)它形成映射來修復乘客的口誤。

三．結(jié)語：

本文利用Clark的指稱理論以及心理空間理論對乘客司機之間的單邊指令修復進行了分析。語言，作為認識的一種外在表現(xiàn)，一個小的語言現(xiàn)象就可能是無數(shù)的認知過程交叉所致。而語境的不同，更是給言語行為形成很大發(fā)展空間。筆者選取一種相對簡單而容易分析的語言現(xiàn)象進行分析，尚有許多不足之處需要更多的學習和努力。

參考文獻：

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收稿日期：2015-01-13

基金項目：國家社會科學基金項目“新形勢下我國利用外資問題研究”（10BJY077）

作者簡介：齊欣（1963-），女，天津人，教授，博士生導師，經(jīng)濟學博士，主要從事國際技術(shù)貿(mào)易、國際經(jīng)濟技術(shù)合作和企業(yè)研發(fā)合作研究。E-mail：sarahqixin008@hotmail.com

王策（1982-），女，天津人，博士研究生，主要從事國際經(jīng)濟技術(shù)合作、企業(yè)研發(fā)合作和跨國公司研究。E-mail：redapple0109@sina.com

（天津財經(jīng)大學經(jīng)濟學院，天津300222）

摘要：目前技術(shù)標準作為爭奪國際市場的主要途徑，推動企業(yè)技術(shù)進步。我國中小企業(yè)在國際市場尤其是高新技術(shù)領(lǐng)域日益活躍，影響顯著。本文以經(jīng)驗分析闡釋技術(shù)標準對高新技術(shù)領(lǐng)域中小企業(yè)出口的沖擊與推動雙重作用，試圖通過脈沖響應(yīng)模型模擬現(xiàn)實中技術(shù)標準對中小企業(yè)出口產(chǎn)生的沖擊與后續(xù)反應(yīng)來實現(xiàn)此研究領(lǐng)域的突破，并以此論證技術(shù)標準對中小企業(yè)的影響不總是積極的，中小企業(yè)必須提高自身技術(shù)標準意識，主動投入技術(shù)標準進程，才能消化吸收技術(shù)標準的積極推動作用。

關(guān)鍵詞 ：技術(shù)標準；中小企業(yè)；出口收益；脈沖響應(yīng)

中圖分類號：F062.4文獻標識碼：A

文章編號：1000-176X（2015）04-0123-07

一、引言

隨著經(jīng)濟全球化的不斷推進，知識和技術(shù)日益成為經(jīng)濟發(fā)展的基礎(chǔ)，全球經(jīng)濟發(fā)展從優(yōu)化價格競爭、規(guī)模經(jīng)濟競爭，轉(zhuǎn)向技術(shù)轉(zhuǎn)化效率競爭、創(chuàng)新帶動發(fā)展競爭；而微觀層面的企業(yè)也逐步由產(chǎn)品質(zhì)量、服務(wù)品質(zhì)以及品牌知名度競爭轉(zhuǎn)向行業(yè)技術(shù)標準話語權(quán)與指向標的競爭。因此，時至今日，技術(shù)標準作為新的行為準則，成為現(xiàn)代國際貿(mào)易不可或缺的重要元素。在2002年，國外技術(shù)壁壘對我國69%的出口企業(yè)、38%的出口產(chǎn)品造成很大阻力，給企業(yè)造成170多億美元經(jīng)濟損失，損失比率占2002年出口額5.2%。入世十年，這一劣勢并沒有明顯改觀。世界貿(mào)易組織數(shù)據(jù)顯示2013年中國超過美國成為全球第一大貨物貿(mào)易國，但在國際市場具有競爭優(yōu)勢的企業(yè)至少80%為勞動密集型產(chǎn)業(yè)，僅萬分之三的企業(yè)擁有自主知識產(chǎn)權(quán)核心技術(shù)，技術(shù)創(chuàng)新能力低下。而全球約1.6萬項國際標準中，中國僅參與制訂不足千分之二。技術(shù)標準一直在對中國企業(yè)，尤其是缺乏話語權(quán)的中小企業(yè)出口形成沖擊與阻礙。中國的技術(shù)創(chuàng)新、技術(shù)標準狀況與中國貿(mào)易大國的地位極不相稱，中國技術(shù)標準與國際標準彌合度也有所欠缺。技術(shù)標準在成為推動全球生產(chǎn)技術(shù)發(fā)展的同時卻也成為我國企業(yè)，尤其是高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域中小企業(yè)所面臨的嚴峻考驗。電子及通信設(shè)備制造業(yè)科技含量高，產(chǎn)品更新快，技術(shù)標準數(shù)量大、更新頻率高。通過該行業(yè)數(shù)據(jù)實證分析，深入分析技術(shù)標準對高新技術(shù)領(lǐng)域中小企業(yè)推動與阻礙的雙重作用，以一個行業(yè)的中小企業(yè)群體來管窺中國高新技術(shù)領(lǐng)域中小企業(yè)整體都在面對的困境與挑戰(zhàn)，對于提高高新技術(shù)行業(yè)中小企業(yè)出口收益具有積極作用。

二、相關(guān)文獻綜述

技術(shù)標準對中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的影響是雙重的。錢春海［1］指出，中小企業(yè)大多受限于自身資金與外部溝通能力，技術(shù)的獲得比較困難，進而限制其技術(shù)創(chuàng)新效率。郝悅［2］通過實證分析驗證技術(shù)標準對技術(shù)創(chuàng)新具有顯著促進作用，技術(shù)標準是對整個行業(yè)技術(shù)成果與創(chuàng)新過程的總結(jié)與提煉，是同行業(yè)相關(guān)技術(shù)發(fā)展路徑的可行性報告，對企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新與突破具有指導作用。技術(shù)標準通過市場衍化，從多元角度動態(tài)地推動整體行業(yè)技術(shù)進步。婁朝輝［3］通過研究網(wǎng)絡(luò)型技術(shù)標準，闡釋了后發(fā)國家企業(yè)構(gòu)建標準競爭優(yōu)勢的有效戰(zhàn)略行為機制、相機性經(jīng)營戰(zhàn)略及策略框架。鄧智團和劉瑤［4］在對中國信息產(chǎn)業(yè)的經(jīng)驗分析基礎(chǔ)上，認為技術(shù)標準對于企業(yè)拓展外部市場、提高產(chǎn)品在全球市場中的使用者數(shù)量具有顯著的影響。孫耀吾和陳嫻［5］指出借助知識產(chǎn)權(quán)與技術(shù)標準聯(lián)系，在標準層面上實現(xiàn)國際競爭力的提升。尤其高新技術(shù)領(lǐng)域企業(yè)，要以國際技術(shù)標準為導向，積極參與國際標準競爭，不斷擴大企業(yè)國際經(jīng)營的空間和優(yōu)勢。但也有觀點指出技術(shù)標準對企業(yè)技術(shù)發(fā)展有負面影響。陶愛萍和湯成成［6］指出技術(shù)標準的鎖定效應(yīng)在規(guī)范技術(shù)發(fā)展秩序的同時也會扼殺很多新技術(shù)產(chǎn)品，容易導致企業(yè)創(chuàng)新惰性，尤其在獲得技術(shù)壟斷優(yōu)勢的情況下。周志強［7］深入分析企業(yè)進入技術(shù)標準聯(lián)盟的戰(zhàn)略決策模式以及各影響因素對企業(yè)決策產(chǎn)生影響的不同方式。Halldin［8］深入分析了高新技術(shù)企業(yè)國際化進程中的共性困難與中小企業(yè)的獨特優(yōu)勢。

通過以上文獻梳理可以發(fā)現(xiàn)之前眾多學者的研究主要集中在技術(shù)標準對于行業(yè)內(nèi)籠統(tǒng)的企業(yè)概念的影響，而缺乏對于中小企業(yè)的細化考量，在充分肯定技術(shù)標準對中國企業(yè)整體促進作用的同時，卻對中小企業(yè)，尤其是高新技術(shù)領(lǐng)域中小企業(yè)在技術(shù)標準沖擊下艱難生存的現(xiàn)狀缺乏深入分析。而中小企業(yè)作為自由化市場的必要組成，其可持續(xù)發(fā)展是中國經(jīng)濟活力所在。文獻中技術(shù)標準提高企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效率，且使創(chuàng)新方向符合實際市場需求的結(jié)論是有目共睹的，而對于中小企業(yè)在技術(shù)標準沖擊下如何能夠不被淘汰，如何能夠逆流而上，在技術(shù)標準與技術(shù)交流中獲得有利地位從而獲取穩(wěn)固的國際市場地位則是本文的研究重點。通過構(gòu)建技術(shù)標準對高新技術(shù)領(lǐng)域中小企業(yè)出口收益影響的理論模型并進行實證分析的嘗試性拓展，闡釋中小企業(yè)可以通過對技術(shù)標準的解讀與應(yīng)用以及提高技術(shù)標準制定的參與度，增進自身產(chǎn)品技術(shù)水平及與進口國市場的接軌彌合度，幫助企業(yè)提高國際市場占有率的觀點。

三、技術(shù)標準與中小企業(yè)出口收益間理論模型構(gòu)建

技術(shù)標準是產(chǎn)品生產(chǎn)的量化指標，也是產(chǎn)品科技含量的客觀體現(xiàn)，其與時俱進的特性符合模型中自變量的要求。中小企業(yè)大多數(shù)情況下是市場條件與技術(shù)標準的接受者，因此模型首先假設(shè)客觀環(huán)境對中小企業(yè)影響固定。中小企出口收益假定受企業(yè)內(nèi)在因素（如技術(shù)創(chuàng)新）影響。合理的技術(shù)標準在通過推動技術(shù)進步帶動中小企業(yè)對外出口增長的同時還可有效降低企業(yè)研發(fā)成本。基于此，本文建立有關(guān)模型。

（一）基于企業(yè)貿(mào)易收益的分析

T表示企業(yè)的技術(shù)進步與科技創(chuàng)新，x表示技術(shù)標準，假設(shè)企業(yè)技術(shù)進步與創(chuàng)新中小企業(yè)的技術(shù)進步存在相應(yīng)的函數(shù)關(guān)系，則：

T=A（x）（1）

技術(shù)革新與改進提高了產(chǎn)品的技術(shù)含量，進而提高企業(yè)的國際競爭力，進而不斷提升中小企業(yè)的出口收益。因此，得到企業(yè)出口收益R與企業(yè)技術(shù)函數(shù)T之間的函數(shù)關(guān)系：

R=B（T）（2）

將式（1）與式（2）聯(lián)立，可得：

R=B（T）=B［A（x）］=η（x）（3）

由此，也可得技術(shù)標準對于企業(yè)貿(mào)易收益的影響是通過技術(shù)創(chuàng)新與進步而發(fā)生作用的，技術(shù)標準對企業(yè)的出口收入影響是間接的。

（二）中小企業(yè)的實際情況

Tavcar與Dermol［9］指出現(xiàn)實中技術(shù)標準對企業(yè)影響往往是潛移默化的，企業(yè)受技術(shù)標準影響而產(chǎn)生的經(jīng)濟效益很難量化，因而技術(shù)標準的實際作用常常會被企業(yè)忽略而缺乏對技術(shù)標準的重視與積極參與，企業(yè)多將標準化視為形式上的工作而被動應(yīng)付。企業(yè)中技術(shù)標準管理工作的缺失與技術(shù)標準對企業(yè)收益的間接性有關(guān)，符合模型的假設(shè)。

（三）基于成本方面的分析

技術(shù)標準所蘊含的產(chǎn)品規(guī)格要求與數(shù)據(jù)信息能降低企業(yè)技術(shù)發(fā)展的不確定性與風險，且間接降低企業(yè)勞動、資本及技術(shù)等要素方面投入，從而降低企業(yè)成本。假設(shè)企業(yè)成本C與技術(shù)標準x之間存在函數(shù)關(guān)系，則：

C =θ（x）（4）

（四）理論模型的結(jié)果

將式（4）與式（3）相結(jié)合，可得中小企業(yè)出口收益L與技術(shù)標準x之間的函數(shù)關(guān)系為：

L=R-C=η（x）-θ（x）=Φ（x）（5）

由此可見，技術(shù)標準對企業(yè)出口收益的影響同時作用在擴大出口利潤與縮減生產(chǎn)成本兩個方面。這符合技術(shù)標準影響國際貿(mào)易市場環(huán)境與企業(yè)產(chǎn)品競爭力的客觀認知，符合前人關(guān)于技術(shù)標準規(guī)范產(chǎn)品研發(fā)方向、降低研發(fā)、生產(chǎn)成本的研究結(jié)論。同時，理論模型也顯示，若技術(shù)標準在擴大企業(yè)出口利潤方面不明顯，或提高了企業(yè)的研發(fā)、生產(chǎn)成本，則會對企業(yè)的出口收益產(chǎn)生不利影響。

四、技術(shù)標準對中小企業(yè)出口收益影響的經(jīng)驗分析

通過篩選對技術(shù)標準敏感，行業(yè)內(nèi)技術(shù)標準數(shù)量多、更新頻率高且技術(shù)性貿(mào)易壁壘明顯的電子及通信設(shè)備制造業(yè)數(shù)據(jù)來實證分析。在理論模型結(jié)論基礎(chǔ)上，具體分析技術(shù)標準對我國電子及通信設(shè)備制造業(yè)中小企業(yè)出口收益影響，并且以脈沖響應(yīng)模型分析技術(shù)標準的變更對企業(yè)的沖擊力度，細化考量技術(shù)標準對高新技術(shù)領(lǐng)域中小企業(yè)出口收益的不利影響與促進作用。

（一）基于中小企業(yè)數(shù)據(jù)的時間序列模型回歸分析

被解釋變量:實證模型在理論分析基礎(chǔ)之上采集數(shù)據(jù)，構(gòu)建時間序列模型，分析各類技術(shù)標準對電子及通信設(shè)備制造業(yè)的中小企業(yè)產(chǎn)品出口的影響作用。模型的被解釋變量中已剔除研發(fā)成本因素。而出口產(chǎn)品研發(fā)成本如下所示：

本文研究的對象為中小企業(yè)，數(shù)據(jù)通過電子及通信設(shè)備制造行業(yè)相關(guān)數(shù)據(jù)中剝離行業(yè)內(nèi)大型企業(yè)相應(yīng)數(shù)據(jù)而得，相關(guān)數(shù)據(jù)均獲取自中國高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)統(tǒng)計年鑒。

解釋變量:本文的解釋變量選取三種標準即我國的國內(nèi)標準存量（HGB）、國際標準存量（IS）以及企業(yè)標準水平（QB）的標準數(shù)據(jù)自通標網(wǎng)（電子通信行業(yè)技術(shù)標準專業(yè)網(wǎng)站）摘取后計算匯總而得。其中企業(yè)標準由于難以直接獲得，只能由中小企業(yè)研發(fā)人員折合全時當量作為企業(yè)標準的替代變量。這一替代變量與企業(yè)標準間存在較強相關(guān)性，與其它解釋變量間線性關(guān)系不明顯，符合本模型的要求。對數(shù)化之后對解釋變量和被解釋變量進行回歸分析。

（二）時間序列模型的協(xié)整回歸分析

因為所選數(shù)據(jù)為時間序列數(shù)據(jù)，通過對被解釋變量和各解釋變量的協(xié)整分析，判斷它們之間是否存在長期的均衡關(guān)系，并通過協(xié)整回歸得到各變量之間的數(shù)值關(guān)系。

1.單位根檢驗

考慮到時間序列數(shù)據(jù)存在非平穩(wěn)的可能，要對剔除了產(chǎn)品研發(fā)成本因素的出口收益lnEXR（被解釋變量）和各解釋變量，即我國國內(nèi)標準（lnHGB）、國際標準（lnIS）、企業(yè)標準（lnQB）原對數(shù)序列和一階差分對數(shù)序列進行單位根檢驗，以確定各變量的單整序列。單位根檢驗使用ADF檢驗的方法，使用計量經(jīng)濟分析軟件Eviews6.0進行操作，結(jié)果如表1和表2所示。

根據(jù)上述單位根檢驗的結(jié)果，變量EXR的一階差分對數(shù)序列平穩(wěn)，因此被解釋變量lnEXR是一階單整的。被解釋變量lnHGB、lnQB和lnIS是一階單整的，根據(jù)李子奈和潘文卿（2010）對于協(xié)整關(guān)系的解釋，三個以上變量可能經(jīng)過線性組合形成協(xié)整關(guān)系，因此，上述變量可能存在協(xié)整關(guān)系。

2.協(xié)整檢驗

為了防止無關(guān)聯(lián)變量之間因序列趨勢相同而產(chǎn)生的虛假回歸現(xiàn)象，必須對非平穩(wěn)的時間序列進行協(xié)整檢驗。常用的協(xié)整檢驗主要有E-G兩步法和Johansen檢驗法，一般來說，時間序列樣本數(shù)較多時通常采用E-G兩步法進行檢驗，而樣本數(shù)較少時應(yīng)當選用Johansen檢驗法。基于本文的數(shù)據(jù)量考慮，選用Johansen檢驗法進行協(xié)整檢驗，檢驗結(jié)果如表3所示。

根據(jù)協(xié)整檢驗的結(jié)果，被解釋變量lnEXR 與三個解釋變量lnHGB、lnQB和lnIS之間存在協(xié)整關(guān)系，可以進行時間序列數(shù)據(jù)的協(xié)整回歸分析。

3.時間序列模型的協(xié)整回歸結(jié)果

通過協(xié)整分析之后，使用Eviews6.0對剔除了產(chǎn)品研發(fā)成本因素的出口收益lnEXR（被解釋變量）和各解釋變量，即我國國內(nèi)標準（lnHGB）、國際標準（lnIS）、企業(yè)標準（lnQB）的原對數(shù)序列進行回歸，得到結(jié)果如表4所示。

從回歸的結(jié)果可以看出，可決系數(shù)0.906，調(diào)整的可決系數(shù)0.886，雙對數(shù)變量多元線性回歸模型的擬合優(yōu)度較好。在方程總體線性的顯著性方面，經(jīng)過查F分布表得到，在置信水平為95%的水平下，F(xiàn)統(tǒng)計量的臨界值為3.630，而上述計量模型的回歸結(jié)果得到的F統(tǒng)計量為45.127，大于3.630的臨界值，因此可以認為計量方程總體線性關(guān)系在95%的置信水平上是顯著的。在變量的顯著性檢驗方面，根據(jù)t分布表，在1%、5%和10%的顯著性水平上，t統(tǒng)計量的臨界值為2.624、1.761和1.345。結(jié)合表4列出的各解釋變量對應(yīng)的t統(tǒng)計值，可以發(fā)現(xiàn)lnHGB、lnIS和lnQB分別在10%、1%和5%的顯著性水平上，通過了變量的顯著性檢驗。根據(jù)D-W檢驗上下界表，可以得到當1.530<D-W<2.47時沒有序列相關(guān)性，因此協(xié)整回歸不存在序列相關(guān)性。

通過上述的協(xié)整回歸分析，能夠得到計量模型的函數(shù)表達式，即：

lnEXR=-11.423-5.306lnHGB + 6.096 lnIS + 1.456 lnQB

（三）誤差修正模型

根據(jù)格蘭杰表述定理，利用誤差修正模型來描述協(xié)整變量之間的短期非均衡關(guān)系。為避免序列相關(guān)的影響，建立加入時間趨勢項的一階誤差修正模型，以前文協(xié)整回歸的殘差序列作為誤差修正項（ecm），分析變量間的短期關(guān)系，主要結(jié)果如表5所示。

從一階誤差修正模型回歸結(jié)果可得，ΔlnHGB和ΔlnQB分別在10%和1%的顯著性水平上通過了變量的顯著性檢驗，而ΔlnIS 并沒有通過顯著性檢驗，說明國際標準在短期對中小企業(yè)產(chǎn)品出口的影響是不確定的，而國內(nèi)標準和企業(yè)標準在短期內(nèi)對中小企業(yè)的出口有正向的促進作用。

時間序列數(shù)據(jù)協(xié)整回歸模型和誤差修正模型可以反映技術(shù)標準對我國電子及通信設(shè)備制造行業(yè)的長期和短期影響。從長期來看，電子及通信設(shè)備制造行業(yè)的國內(nèi)標準對我國中小企業(yè)出口有消極影響，而該行業(yè)的國際標準與企業(yè)標準對中小企業(yè)出口有積極影響。從短期來看，電子及通信設(shè)備制造行業(yè)的國際標準與國內(nèi)標準對中小企業(yè)有消極影響，而該行業(yè)企業(yè)標準對中小企業(yè)的出口有積極影響。

（四）技術(shù)標準對中小企業(yè)出口貿(mào)易的動態(tài)影響

在前文討論了三類標準對我國電子及通信設(shè)備制造行業(yè)中小企業(yè)的作用基礎(chǔ)之上，建立向量自回歸模型，通過觀察三類技術(shù)標準變量的變動對模型系統(tǒng)的沖擊影響，考察我國電子及通信設(shè)備制造行業(yè)產(chǎn)品中小企業(yè)出口貿(mào)易的動態(tài)影響。

1.建立向量自回歸（VAR）模型

向量自回歸模型是將模型系統(tǒng)中的所有內(nèi)生變量的滯后項作為自變量，將所有內(nèi)生變量作為因變量構(gòu)建的模型，模型表述為多元時間序列變量構(gòu)成的自回歸模型，向量自回歸模型在分析多層次經(jīng)濟指標方面更具突出優(yōu)勢。

如表6所示，VAR模型的滯后階數(shù)為1，因此建立以lnEXR、lnHGB、lnIS和lnQB為變量，滯后階數(shù)為1的向量自回歸模型。并且通過單位根檢驗，判定VAR模型是穩(wěn)定的。

格蘭杰因果檢驗是用以判定時間序列模型中各變量間統(tǒng)計學范疇因果關(guān)系的方法。表7列出了VAR模型的格蘭杰因果檢驗結(jié)果。

格蘭杰因果檢驗結(jié)果顯示國內(nèi)標準、國際標準和企業(yè)標準均可成為影響我國電子及通信設(shè)備制造行業(yè)中小企業(yè)出口收益的格蘭杰原因，且三類標準可共同對該行業(yè)中小企業(yè)出口產(chǎn)生作用，與前文的檢驗結(jié)果相符。檢驗結(jié)果顯示國內(nèi)標準和國際標準均對企業(yè)標準有影響，與現(xiàn)實相符——企業(yè)在制定自身產(chǎn)品標準時勢必會參照現(xiàn)行的行業(yè)標準、國家標準與國際標準。該行業(yè)中小企業(yè)出口收益是企業(yè)標準的格蘭杰原因，這從統(tǒng)計學角度說明我國該行業(yè)中小企業(yè)的出口收益會成為驅(qū)策企業(yè)提高自身標準的動力。

2.基于脈沖響應(yīng)函數(shù)的動態(tài)分析

鄭妍妍［10］指出脈沖響應(yīng)函數(shù)是用于衡量隨機擾動項的某一標準差沖擊對內(nèi)生變量當前及未來取值的動態(tài)影響。本文為分析三類標準對中小企業(yè)出口收益的動態(tài)影響而引入VAR模型的脈沖響應(yīng)函數(shù)，考察國內(nèi)標準、國際標準以及企業(yè)標準對中小企業(yè)出口收益所產(chǎn)生沖擊響應(yīng)影響。如圖1所示。

具體結(jié)論如下：

圖1（a）中國內(nèi)標準沖擊初期對中小企業(yè)出口收益影響顯著為正，說明企業(yè)在采用國內(nèi)標準初期有利于提高出口收益；從第2期開始，國內(nèi)標準對中小企業(yè)出口收益影響轉(zhuǎn)為負向并長期維持在負向水平，表示隨時間推移，國內(nèi)標準對中小企業(yè)出口收益影響轉(zhuǎn)向阻礙，其原因可能是國內(nèi)標準水平與國際接軌不足或者不夠規(guī)范。

圖1（b）中國際標準沖擊初期對中小企業(yè)出口收益影響顯著為負，說明國際標準早期不利于中小企業(yè)提高出口收益；第2期開始之后，國際標準對中小企業(yè)出口收益呈明顯正向影響。推測新國際標準出臺后，中小企業(yè)作為標準接受者在新品研發(fā)生產(chǎn)上滯后，受技術(shù)貿(mào)易壁壘阻礙而減少出口。但新國際也促進中小企業(yè)技術(shù)革新，使其逐漸恢復、提高企業(yè)出口收益。

圖1（c）顯示，企業(yè)標準沖擊在前5期對中小企業(yè)出口收益影響均為正，5期之后影響趨于消失。較高的企業(yè)標準反映出企業(yè)產(chǎn)品技術(shù)含量與水準也較高，國際市場競爭力較強。但優(yōu)勢總是暫時的，中小企業(yè)只有通過不斷技術(shù)革新，才能保持優(yōu)勢，穩(wěn)定提升企業(yè)出口收益。

五、結(jié)論與對策建議

（一）結(jié)論

第一，技術(shù)標準確實對中小企業(yè)在科技創(chuàng)新與進步方面有指引方向和規(guī)范行為的作用。技術(shù)標準通過降低人力、資本、設(shè)備等生產(chǎn)要素的投入成本以及通過指導企業(yè)研發(fā)路徑、規(guī)避由于研發(fā)的不確定性所帶來的可能的損失與風險，節(jié)約研發(fā)成本，從而降低企業(yè)產(chǎn)品的整體生產(chǎn)成本與機會成本，指引企業(yè)走上規(guī)范化生產(chǎn)道路，提高企業(yè)的國際市場競爭力。

第二，從長遠來看，技術(shù)標準對中國中小企業(yè)提高行業(yè)競爭力有促進作用，但對中小企業(yè)初期的沖擊不容忽視。中小企業(yè)容易在頻繁變換的技術(shù)標準中投入超負荷的沉沒成本，疲于追趕而無法獲得穩(wěn)固的國際市場地位。一旦市場壟斷加劇，中小企業(yè)將會更加舉步維艱，形成不利于整個行業(yè)進步與貿(mào)易發(fā)展的惡性循環(huán)。

第三，目前我國中小企業(yè)在技術(shù)標準和企業(yè)標準化工作方面依然安于目前的被動地位，缺乏主動爭取標準制定話語權(quán)的意識。而在運用機制、內(nèi)化標準方面效率不足；對技術(shù)標準作用的開發(fā)不足；對獲取外部信息、通過標準看市場的經(jīng)驗不足。

第四，中國目前技術(shù)標準與國際接軌彌合度尚有欠缺，國內(nèi)行業(yè)協(xié)會連接政府、企業(yè)與市場的紐帶作用不完善，中小企業(yè)與大型企業(yè)地位不對等，中小企業(yè)因是大企業(yè)的跟隨者而嚴重制約自身技術(shù)創(chuàng)新。大型企業(yè)多為跨國公司，其通過公司內(nèi)部交易規(guī)避技術(shù)貿(mào)易壁壘，而以本土企業(yè)為主的中小型企業(yè)卻很難逾越技術(shù)貿(mào)易壁壘阻礙，不利于整體行業(yè)與市場未來可持續(xù)發(fā)展。

（二）對策與建議

通過以上對技術(shù)標準對高新技術(shù)領(lǐng)域中小企業(yè)出口收益影響的細化考量與動態(tài)分析，得出技術(shù)標準對中小企業(yè)出口收益沖擊阻礙與促進提升并存的結(jié)論，并提出以下建議：

1.政府層面的建議

首先，從政府層面看，中小企業(yè)依然需要政府積極引導與協(xié)助。在政策方面，李建存［11］ 曾指出歐美發(fā)達國家均曾投入大量專項資金，協(xié)助、支持和引導企業(yè)投身技術(shù)標準建設(shè)，尤其注重提高中小企業(yè)的技術(shù)標準意識。這些經(jīng)驗非常值得我國政府借鑒，引導中小企業(yè)突破自身局限性，通過政策與資金支持，促進企業(yè)技術(shù)標準建設(shè)的有效開展，提升企業(yè)技術(shù)水平，提高產(chǎn)品國際市場競爭力。

其次，Gabrielsson與 Kirpalani［12］ 曾研究指出行業(yè)標準化管理部門是政府和企業(yè)之間重要紐帶。因此我國政府應(yīng)充分開發(fā)利用行業(yè)標準化部門職能，及時掌握行業(yè)動態(tài)，不斷完善及有效落實技術(shù)標準。深入市場分析、跟蹤、調(diào)查技術(shù)標準帶來的經(jīng)濟效益，建立健全以技術(shù)標準開拓市場、占領(lǐng)市場、完善市場制度體系。

最后，充分發(fā)揮行業(yè)標準化技術(shù)委員會等行業(yè)管理部門的功能與作用，為企業(yè)尤其是處于弱勢地位的中小企業(yè)提供專業(yè)技術(shù)以及管理方法等方面強力而有效的支持，將國家標準化戰(zhàn)略在基層廣泛鋪開并有效推進，切實落實國家標準化政策在廣大企業(yè)中的貫徹與落實。

2.企業(yè)層面的建議

首先，中小企業(yè)須以技術(shù)標準為依托，積極跟進國際標準，采用國際標準規(guī)范自身產(chǎn)品研發(fā)與生產(chǎn)管理的各個環(huán)節(jié)，追求技術(shù)進步與突破，提高產(chǎn)品質(zhì)量，增加經(jīng)濟效益，規(guī)避技術(shù)貿(mào)易壁壘，從而提高國際市場競爭力與出口收益。

其次，技術(shù)標準對整體行業(yè)技術(shù)發(fā)展趨勢及商業(yè)運作模式產(chǎn)生深遠影響。中小企業(yè)應(yīng)當積極投身技術(shù)標準建設(shè)工作，爭取標準制定話語權(quán)，將目光由產(chǎn)品競爭轉(zhuǎn)移到企業(yè)自身標準化建設(shè)中來，進而爭奪國際市場份額與穩(wěn)固地位。只有積極投身技術(shù)標準競爭，才有可能在競爭中取勝。

最后，中小企業(yè)應(yīng)積極加入產(chǎn)業(yè)技術(shù)聯(lián)盟，通過與大型企業(yè)合作，突破中小企業(yè)自身在人力資源、資金及企業(yè)規(guī)模上的限制。這既可以防止中小企業(yè)因自身弱勢地位導致其在合作過程中淪為產(chǎn)業(yè)價值鏈底端，又可以發(fā)揮企業(yè)集群規(guī)模效應(yīng)，從平等合作的聯(lián)盟中汲取技術(shù)資源，推動企業(yè)技術(shù)持續(xù)發(fā)展，降低個體企業(yè)承擔的研發(fā)不確定性風險，通過制定聯(lián)盟內(nèi)部技術(shù)標準提高整體行業(yè)技術(shù)水平與對外競爭力。

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篇5

論文摘要：在新經(jīng)濟時代，新經(jīng)濟產(chǎn)品的資源特點和技術(shù)特點決定了壟斷產(chǎn)生的然性，也決定了新經(jīng)濟中的壟斷是一種技術(shù)性壟斷和競爭性壟斷。對于這種新型壟斷，傳統(tǒng)的反壟斷法不僅在理論上難以作出合理解釋，而且在反壟斷的實踐操作中也存在諸多困難。面對這種困境，反壟斷立法和司法應(yīng)調(diào)整壟斷的認定標準，結(jié)合各種因素來綜合考量新經(jīng)濟企業(yè)是否壟斷，與此同時，合理原則應(yīng)得到更好地運用。

在人類從自由資本主義社會進入壟斷資本主義社會后，壟斷便作為市場經(jīng)濟的伴生物而始終存在，壟斷的消極方面使其成為各國眾矢之的，反壟斷制度因此而不斷走向成熟、完善。然而，隨著人類從傳統(tǒng)的工業(yè)經(jīng)濟時代進入以計算機、網(wǎng)絡(luò)等為代表的新經(jīng)濟時代，壟斷的成因、表現(xiàn)形式及其對經(jīng)濟的影響也發(fā)生了很大的變化，而以規(guī)制工業(yè)經(jīng)濟時代壟斷著稱的反壟斷法也陷入前所未有的困境之中。如何反新經(jīng)濟時代的壟斷，反壟斷法的出路在哪里，本文試圖作出回答。

一、新經(jīng)濟時代壟斷的成因及其特征分析

(一)新經(jīng)濟時代壟斷的成因分析

壟斷之所以存在，是因為市場存在進入壁壘，其他企業(yè)不能進入市場與之相競爭。而構(gòu)成進入壁壘的因素在不同時期又有很大差異。在工業(yè)經(jīng)濟時代，進入壁壘主要表現(xiàn)在與企業(yè)規(guī)模相應(yīng)的資金量、關(guān)鍵資源的排他性權(quán)利、政府的進入管制等方面，因此，獲得壟斷地位的市場主體都是擁有雄厚經(jīng)濟實力并占據(jù)關(guān)鍵資源的大企業(yè)，或者是由于政府的進入管制而存在于自然壟斷領(lǐng)域的大企業(yè)。而隨著人類進入新經(jīng)濟時代，進入壁壘也隨著新經(jīng)濟產(chǎn)品的資源特點和技術(shù)特點發(fā)生了很大變化，這決定了新經(jīng)濟中的壟斷與工業(yè)經(jīng)濟時代的壟斷有了較大的差異。具體表現(xiàn)如下：

1．新經(jīng)濟產(chǎn)品的規(guī)模經(jīng)濟性。新經(jīng)濟產(chǎn)品以知識為主要生產(chǎn)要素，技術(shù)性要求非常高，它的研制開發(fā)不僅需要大量的資金支持，而且還要承擔開發(fā)失敗的巨大風險，這些都使新經(jīng)濟產(chǎn)品具有很高的沉淀成本。而這些成本只有分攤到銷售的每個產(chǎn)品中去，并且其銷售量不斷擴大，新經(jīng)濟產(chǎn)品的單位平均成本才能不斷地降低。又由于新經(jīng)濟產(chǎn)品的邊際成本很低，一旦研制開發(fā)成功，再生產(chǎn)的成本幾乎為零。因此，新經(jīng)濟企業(yè)的規(guī)模可以無限擴大，為了降低創(chuàng)新的風險并獲取盡可能多的利潤，新經(jīng)濟企業(yè)有不斷擴大市場份額的強烈欲望。

2．新經(jīng)濟產(chǎn)品的外部性。新經(jīng)濟產(chǎn)品大多具有正外部性，這些產(chǎn)品的價值隨用戶數(shù)量的增加而迅速增加，而且用戶越多，該產(chǎn)品的價值也越大。例如，使用電話的人越多電話越有用，反之，如果擁有電話是極少數(shù)人的專利，其價值將被局限于狹小的范圍內(nèi)。在這種正反饋力量的作用下，獲得關(guān)鍵多數(shù)客戶數(shù)量的企業(yè)，會不斷發(fā)展壯大，占有更大的市場份額，獲得不斷增加的收益；而沒有獲得關(guān)鍵多數(shù)客戶數(shù)量的企業(yè)，將逐漸被市場淘汰。由此可見，正反饋效應(yīng)的存在，極易使新經(jīng)濟行業(yè)形成“一廠獨大”或“贏者通吃”的格局。

3．新經(jīng)濟產(chǎn)品的鎖定效應(yīng)(或路徑依賴)。在新經(jīng)濟行業(yè)中，由于產(chǎn)品的技術(shù)含量高，消費者一旦選擇了某種產(chǎn)品，再要轉(zhuǎn)移到其他產(chǎn)品，則必須承擔由于不兼容性以及操作、重新學習使用等轉(zhuǎn)移成本：這使得網(wǎng)絡(luò)產(chǎn)品的用戶在可以滿足其需求的范圍內(nèi)，不像更換其他產(chǎn)品那樣輕易地更換所謂“更好”的產(chǎn)品，因此很容易被鎖定在該產(chǎn)品的消費上(也即消費者的既往選擇制約了現(xiàn)在和將來的選擇)。鎖定效應(yīng)的存在使得新經(jīng)濟產(chǎn)品市場上壟斷形成的可能性大大高于傳統(tǒng)產(chǎn)品市場。

4．新經(jīng)濟產(chǎn)品的行業(yè)標準。在技術(shù)主導的產(chǎn)品市場上，不同的產(chǎn)品之間往往會因為技術(shù)或產(chǎn)品制作方法的差異而形成兼容性的問題，這在新經(jīng)濟產(chǎn)品中表現(xiàn)得尤為明顯。因此，市場競爭的結(jié)果會形成由于某一產(chǎn)品被廣泛采用而導致它形成同類產(chǎn)品的標準。由于網(wǎng)絡(luò)效應(yīng)或鎖定效應(yīng)的存在，用戶為了提升協(xié)同價值以及避免被鎖定，在購買產(chǎn)品時總是趨向于已經(jīng)或即將成為標準的產(chǎn)品。所以，廠商為了提高其產(chǎn)品銷量，會努力使自己的產(chǎn)品成為該類市場的標準。而一旦成為市場的標準，將會擁有巨大的用戶基數(shù)和眾多獨立廠商的支持，構(gòu)成對競爭者難以逾越的壁壘。

以上分析顯示，新經(jīng)濟產(chǎn)品的資源特點和技術(shù)特點決定了新經(jīng)濟行業(yè)更容易形成市場壟斷，盡管這些壟斷主要根源于技術(shù)性壁壘，很可能會隨著新技術(shù)的開發(fā)而被打破，但新技術(shù)又會形成新的進入壁壘，進而導致新的壟斷。盡管這種由資源特點和技術(shù)特點決定的壟斷企業(yè)不可能長期存在，但這種無限往復的進入壁壘的更迭過程，就是一個個新壟斷企業(yè)代替舊壟斷企業(yè)的過程，結(jié)果是市場一直處于壟斷狀態(tài)。

(二)新經(jīng)濟時代壟斷的特征

1．壟斷的技術(shù)性

在工業(yè)經(jīng)濟時代，影響競爭的決定性因素是資本，企業(yè)只有擁有能夠購買生產(chǎn)資料的資本才能在競爭中勝出，因此，競爭的過程主要是資本積累的競爭，壟斷基本上是通過資本的優(yōu)勢排斥競爭而形成的，壟斷的企業(yè)都是資本實力雄厚的大企業(yè)。而與此不同的是，新經(jīng)濟時代的競爭主要是技術(shù)創(chuàng)新的競爭，技術(shù)對企業(yè)在市場中的地位具有決定性的作用。尤其是在信息產(chǎn)業(yè)里，技術(shù)創(chuàng)新是企業(yè)發(fā)展的核心和靈魂。由于有對專利和專有技術(shù)的制度保護，加之創(chuàng)新技術(shù)的不易擴散和難以仿制的特點，創(chuàng)新企業(yè)能取得一定程度的技術(shù)壟斷，這種技術(shù)壟斷對企業(yè)的市場地位具有直接的決定作用。

2．壟斷的競爭性

在工業(yè)經(jīng)濟時代，壟斷一旦形成，在一定時期內(nèi)很難被打破。而在新經(jīng)濟時代，壟斷是以技術(shù)為主導的壟斷，技術(shù)創(chuàng)新一浪高過一浪，發(fā)展的速度越來越快，這導致信息技術(shù)產(chǎn)品的生命周期越來越短。因此，這種技術(shù)壟斷具有很強的脆弱性和時期性，是一種暫時性的壟斷。一旦新廠商開發(fā)出更新的產(chǎn)品，原有廠商的競爭力量馬上就會消失。根據(jù)“摩爾定理”，微處理器的性能每18個月就要提高一倍。只有不斷地技術(shù)創(chuàng)新，才能不斷創(chuàng)造出新的市場需求，誘導出新的生產(chǎn)，避免在競爭中遭受市場淘汰的厄運：因此，為了維護競爭優(yōu)勢，壟斷廠商必須不斷創(chuàng)新，向市場推出新產(chǎn)品。正如熊彼特所言：“任何一種壟斷地位都不是可以高枕無憂的，在公共事業(yè)領(lǐng)域以外，一個獨家賣主的地位，一般只能在他行動得不像一個壟斷者時，才能夠爭取到并在幾十年內(nèi)保持住。”例如，微軟目前正受到來自Linux的挑戰(zhàn)，越來越多微軟的反對者和盟友加入到Linux的陣營中，并且，直到目前，它還是免費的。難怪比爾·蓋茨一再警告員工，微軟離破產(chǎn)只有18個月。美國著名經(jīng)濟學家保羅·克魯格曼認為：“壟斷本身在科技領(lǐng)域是無罪的。相反，至少得存在主導未來市場的希望，整個企業(yè)才具有發(fā)展的推動力：高科技的競爭本身是也必然是一場接一場勝者通吃的游戲。通吃只是暫時的壟斷，一旦別的好東西降臨，它就會消失。”

二、新經(jīng)濟時代傳統(tǒng)反壟斷法的困境

新經(jīng)濟行業(yè)中存在壟斷，就必然會出現(xiàn)壟斷力濫用的情形，因此，新經(jīng)濟領(lǐng)域也有反壟斷的必要性。然而，新經(jīng)濟行業(yè)中的壟斷又有其鮮明特征，這使得誕生于工業(yè)經(jīng)濟時代的反壟斷法無論在理論上還是在實踐中都面臨諸多困境。

(一)傳統(tǒng)反壟斷法理論上的困境

在傳統(tǒng)反壟斷法理論中，壟斷會破壞市場的競爭秩序，導致社會經(jīng)濟資源配置的低效率；為了獲取超額壟斷利潤，壟斷企業(yè)制定的價格高于競爭市場的均衡價格，而產(chǎn)量卻低于競爭市場的合理水平，進而導致市場競爭的不充分和整個社會福利水平的下降。因此，為了維護市場的競爭秩序和保護消費者的利益，各國都加強對壟斷的規(guī)制。然而，新經(jīng)濟中的壟斷并不契合傳統(tǒng)反壟斷法理論的規(guī)定。

首先，新經(jīng)濟時代所面對的壟斷是一種技術(shù)性壟斷和競爭性壟斷，并不會損害競爭、遏止創(chuàng)新。在新經(jīng)濟時代，壟斷者獲得壟斷地位憑借的是其掌握的技術(shù)，而市場中技術(shù)并不像有形的稀缺資源那樣可以輕易地被獨占，壟斷者壟斷利潤的獲取必然刺激著市場中的競爭者爭相進行技術(shù)創(chuàng)新，以獲取高額的利潤。可見，壟斷者仍然面臨著激烈的創(chuàng)新壓力，一旦競爭者開發(fā)出更先進的技術(shù)，壟斷就會被打破，壟斷者就會在競爭中敗下陣來。因此，為了維持市場壟斷地位，壟斷者必須繼續(xù)投入資本進行技術(shù)創(chuàng)新的研究與開發(fā)，以不斷改善產(chǎn)品的性能，提高產(chǎn)品的品質(zhì)。所以，新經(jīng)濟中的壟斷不僅不會遏止創(chuàng)新，反而可能進一步地激發(fā)創(chuàng)新。可以說，當今的技術(shù)創(chuàng)新和遞進呈波浪式向前發(fā)展，而且一浪高過一浪，發(fā)展的速度也越來越快，導致技術(shù)產(chǎn)品的生命周期也隨之變得越來越短；加之創(chuàng)新技術(shù)一旦被仿制，在新技術(shù)基礎(chǔ)上的各種應(yīng)用開發(fā)就會接踵而至，創(chuàng)新的技術(shù)就會加速擴散，最終威脅到自主創(chuàng)新者。這使憑借技術(shù)優(yōu)勢取得的壟斷具有很強的脆弱性和時期性，因而它必然是暫時的，是一種稍縱即逝的壟斷。這種壟斷不僅沒有消除競爭，反而使競爭在更長的時間跨度、更廣的空間范圍和更高的程度上展開。

其次，新經(jīng)濟時代的壟斷并不損害消費者的利益。如果說古典范式中被經(jīng)濟學家全盤否定的壟斷的顯著表現(xiàn)是過高的壟斷價格和低于合理水平的壟斷產(chǎn)量，在讓消費者付出了盡可能高的代價的同時導致了社會福利的減少，那么，當今壟斷現(xiàn)象極為嚴重的新經(jīng)濟卻向消費者不斷提供性能更高、價格更低的產(chǎn)品，而這卻符合消費者的利益也提高了社會福利水平。以微軟為例，微軟在操作系統(tǒng)市場上幾乎處于絕對的市場支配地位，但其并未采取高價位低服務(wù)的策略，而且，事實上它也很難這樣做，這幾乎是所有新經(jīng)濟產(chǎn)品的共同特征。

由此可見，新經(jīng)濟中的壟斷與傳統(tǒng)反壟斷法所要反對的壟斷是完全不同的，傳統(tǒng)的反壟斷法對這種壟斷難以做出令人信服的解釋。因此，反壟斷法在新經(jīng)濟行業(yè)面前無疑陷入一種尷尬的境地，反壟斷自然也失去了合理的根據(jù)。

(二)反壟斷實踐操作中的困境

在新經(jīng)濟時代，反壟斷法不僅在理論上難以解釋，在實踐操作中也存在諸多困難。傳統(tǒng)反壟斷法對壟斷的判斷是通過其市場份額和較高的市場價格來進行的。反壟斷機關(guān)一般都要調(diào)查企業(yè)的市場份額，并判斷企業(yè)在該市場上是否具有壟斷高價。然而，在網(wǎng)絡(luò)經(jīng)濟時代，這一方法難以適用。

首先，市場份額標準難以適用。在新經(jīng)濟行業(yè)中，形成壟斷的企業(yè)都是掌握關(guān)鍵技術(shù)的企業(yè)，而并不在于其資本的雄厚，即使是一個小企業(yè)，只要其掌握了關(guān)鍵技術(shù)，并且生產(chǎn)的產(chǎn)品在市場中不具有明顯的可替代性，也會在短期內(nèi)迅速擊敗市場中的大企業(yè)而成為一個壟斷者。因此，新經(jīng)濟中的壟斷者往往并不具有很高的市場份額，依據(jù)這一方法來判斷壟斷，則難以得出市場壟斷的結(jié)論。當然，一個不具有很高市場份額而具有壟斷力的企業(yè)在迅速擊敗競爭對手后，很可能馬上就占有了絕大部分市場份額，但此時仍不能據(jù)此認定其為壟斷，因為這種市場份額也是不穩(wěn)固的，很可能會在短期內(nèi)因為激烈的市場競爭而迅速下降。特別是在高科技企業(yè)中，市場變動得更快。可能在反壟斷訴訟還沒結(jié)束時，某一企業(yè)的市場集中度已有大幅度下降。此時，依據(jù)市場份額來得出壟斷的結(jié)論必然是不科學的。因此，新經(jīng)濟行業(yè)市場份額的劇烈變動必然給反壟斷帶來了困難，從而使市場份額標準不再是一種科學的標準。

其次，在新經(jīng)濟行業(yè)中界定市場困難。就產(chǎn)品市場來說，由于市場的急劇競爭，企業(yè)的市場份額短期內(nèi)可能會出現(xiàn)急劇變化，即使取得很高的市場份額，也可能很快就會急速下滑，這給產(chǎn)品市場界定帶來了困難。特別是在El新月異的高科技和軟件領(lǐng)域，競爭常常導致占支配地位的企業(yè)被別的應(yīng)用更尖端技術(shù)的企業(yè)所取代。當在某個市場占支配地位而受到打擊的企業(yè)，等到反壟斷案子進入起訴和審理階段時，多半已失去了支配地位。美國聯(lián)邦反托拉斯專家弗蘭克·佛斯特布魯克法官指出，“在信息產(chǎn)業(yè)里，如果一個商業(yè)企業(yè)能夠維持一段時間，足以堅持到讓人向法院起訴且法院有時間作出判決，那么這個商業(yè)行為就一定是有效率的。否則，敏感的市場早就作出反應(yīng)了。”經(jīng)濟行業(yè)中的地理市場也是很難界定的。在工業(yè)經(jīng)濟時代，有形產(chǎn)品的銷售往往局限在一國之內(nèi)，即使其從事跨境銷售，也可以通過海關(guān)數(shù)據(jù)統(tǒng)計容易對其市場份額作出判斷。而在新經(jīng)濟時代，網(wǎng)絡(luò)技術(shù)的應(yīng)用形成了與現(xiàn)實世界并行的網(wǎng)絡(luò)世界。很多交易可以直接在網(wǎng)上進行。網(wǎng)絡(luò)的延伸超越了國界，從而在某些情況下拓展了以往傳統(tǒng)市場的范圍。①可見，在新經(jīng)濟時代，如果仍然拘泥于一國來界定市場，將很可能縮小了實際市場的范圍；而如果跨越國界來界定市場，那么，按照傳統(tǒng)的“市場”概念被界定為壟斷的行為，可能就不構(gòu)成壟斷了。

最后，傳統(tǒng)的價格判斷方法也難以在新經(jīng)濟行業(yè)發(fā)揮作用。在工業(yè)經(jīng)濟時代，由于產(chǎn)品都有其投入成本，企業(yè)通常是根據(jù)產(chǎn)品的邊際成本來定價。而壟斷企業(yè)對市場價格往往具有很強的控制能力，為了獲取壟斷利潤，通常會制定過高的壟斷價格。一個企業(yè)越是能制定較高的價格，越表明它是個壟斷企業(yè)。而在新經(jīng)濟特別是軟件產(chǎn)業(yè)中，由于產(chǎn)品的固定成本較高，而邊際成本很低，甚至接近于零。因此，企業(yè)在定價時不可能進行邊際成本定價，否則很難收回其投資成本。在此情況下，產(chǎn)品的價格會偏離其價值，企業(yè)既可以把價格定得無限高，也可以進行免費贈送。這決定了反壟斷機關(guān)不可能根據(jù)傳統(tǒng)判斷壟斷定價的方法來判斷新經(jīng)濟產(chǎn)品是否進行了壟斷定價。

三、新經(jīng)濟時代反壟斷法的出路

面對新經(jīng)濟時代傳統(tǒng)反壟斷法的困境，立法和司法必須作出積極的回應(yīng)。當然，這種回應(yīng)并非是對傳統(tǒng)反壟斷法的全盤否定，而只是在新經(jīng)濟領(lǐng)域根據(jù)壟斷的特征采取新的思路和對策。

(一)應(yīng)調(diào)整壟斷的認定標準

在新經(jīng)濟行業(yè)中，由于壟斷是市場競爭的一種方式，企業(yè)往往具有壟斷的形式，而不具有傳統(tǒng)壟斷的本質(zhì)。因此，對于新經(jīng)濟行業(yè)來說，傳統(tǒng)領(lǐng)域里的市場份額或銷售額標準、市場界定方法和價格判斷方法等已很難發(fā)揮作用，我們在反壟斷問題上已不能固守這些傳統(tǒng)的認定標準。盡管如此，新經(jīng)濟企業(yè)要想壟斷市場，仍需在一定的市場條件下采取一定的壟斷行為，這為我們反壟斷提供了可能。

首先，由于壟斷形成于進入壁壘，壟斷企業(yè)只有在市場上存在很高的進入壁壘即其他競爭對手或潛在競爭者難以自由進出市場的情況下才能實施壟斷力量否則，在市場能自由進出的條件下，由于潛在競爭對手隨時可以進入市場與現(xiàn)有企業(yè)爭奪利潤，壟斷很難維持，即使存在壟斷的市場結(jié)構(gòu)，企業(yè)也不可能輕易行使壟斷權(quán)力。因此，反壟斷法只應(yīng)關(guān)注于進入壁壘足以阻擋其他企業(yè)自由進出的領(lǐng)域。由于傳統(tǒng)反壟斷方法難以適用于新經(jīng)濟領(lǐng)域，在反新經(jīng)濟壟斷時，這種判斷壟斷的方法很有實際意義。在反新經(jīng)濟壟斷中首先應(yīng)判斷該領(lǐng)域是否存在足夠高的進入壁壘，如果市場沒有足夠高的進入壁壘，新經(jīng)濟的高額利潤將足以吸引潛在競爭對手進入該行業(yè)，此時，該領(lǐng)域是競爭性領(lǐng)域，不管該產(chǎn)品的市場份額或占有率有多高都沒有必要花費昂貴的代價反壟斷。只有在該領(lǐng)域的進入壁壘足以阻擋潛在競爭對手自由進出時，在位企業(yè)才可以肆無忌憚地胡作非為，才涉及到進一步認定壟斷的問題。

其次，企業(yè)要壟斷市場，必定會實施一定的壟斷行為，如新經(jīng)濟企業(yè)之間進行勾結(jié)，或?qū)嵤┐钍邸⒙訆Z性定價等排他行為等。由于企業(yè)的競爭行為本身就具有很強的排他性，因此，除了新經(jīng)濟企業(yè)實施了勾結(jié)這類明顯的壟斷行為之外，一般不宜以其實施限制競爭行為為由來直接認定其壟斷，此時還必須要考慮企業(yè)實施限制競爭行為是否確實危害了市場的競爭秩序和消費者的合法權(quán)益。從根本上說，反壟斷立法的目的仍是要維護市場競爭秩序、保護消費者的合法利益。如果消費者從企業(yè)壟斷中獲益，或者壟斷企業(yè)雖然實施了貌似反競爭的行為，但并沒能危及到市場的競爭秩序，此時并沒有反壟斷的必要。

最后，雖然傳統(tǒng)領(lǐng)域里的許多壟斷認定方法不適合于新經(jīng)濟領(lǐng)域，但諸如市場份額、競爭對手的情況等仍可以作為判斷其壟斷的參考因素盡管單一的方法很難認定新經(jīng)濟壟斷，但如果各種因素都指向某一企業(yè)壟斷時，則得出壟斷的結(jié)論將會更加令人信服。